关于拟设立华科租赁一期资产支持专项计划的
合规意见书
上海证券交易所：
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）拟设立华科租赁一期资产支持专项计划（以下简称“专项计划”），根据《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等相关法律规定，合规总监对西部证券申报该专项计划的有关资料及相关业务资质进行了必要的审慎性审查，就西部证券申请设立该专项计划出具以下合规意见：
经审慎性审查，西部证券具备证券资产管理业务资格，自成立之日起未因重大违法违规行为受到行政处罚，具有完善的合规、风险制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险，符合《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》关于设立专项计划、发行资产支持证券的条件。

西部证券作为该专项计划的管理人已取得相应的内部授权，中国工商银行股份有限公司重庆分行作为该专项计划的托管人具备相关主体资格，且已取得相应的内部授权，西部证券作为该专项计划的销售机构具备相关主体资格，且已取得相应的内部授权。

西部证券设立该专项计划符合《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等法律规定要求。

西部证券股份有限公司（盖章）
合规总监：
年月日。