填写客户档案 填写客户档案 要素填写清晰、完整、无涂 改，客户亲笔签名 二代身份证需复印正反两面 复印客户资料 客户需输入资金密码、交易 密码 客户至柜台开户
三、注意事项
• 开户需客户本人前来办理，所有有客户 签名处均须由客户本人亲笔签名 • 开户时需复印客户有效身份证明文件及 证券账户卡（含深、沪） • 需注意客户身份证有效性（二代身份证 需复印正反面）、股票帐户名字与身份 证一致、银行帐户身份证一致 • 请提请客户各处签名保持笔迹一致
五、机构开户所需资料
• 以下审核证件除法定代表人身份证明书和法定代表人 授权委托书留存原件外，其它留存复印件均须加盖法 人公章。 • （1）企业法人营业执照副本或注册登记证书原件及复 印件（只提供复印件的，应当在复印件上加盖法人公 章并注明与原件一致）； • （2）法定代表人身份证明书原件和其身份证原件及复 印件； • （3）法定代表人授权委托书原件； • （4）授权代理人身份证原件及复印件； • （5）法人沪、深证券账户卡原件及复印件。
• 目前全国各大银行的三方存管我部均可 开通 • 各行开通手续不同，请向客户咨询清楚 • 各行均需签署三方存管协议，均需提交 客户身份证、股东卡、银行存折（卡） 及将复印件附后
注意事项
• 无论哪家银行均需实名制 • 客户资金转出超过一亿需提前预约,转出 时是输入客户的资金密码 • 三方存管转帐可通过电话委托或网上交 易进行（尽量建议客户通过我方交易系 统处理）
开户业务介绍（二）
20100715
一、开办证券账户卡
• 1.新开客户应如何办理? • 见开户业是否经过账户清理已被注销 • b. 查询是否经过账户清理已被列为休 眠 账户，如是，需先填激活表单报总部 申请激活，激活后方可使用
二、开办资金帐户
• 客户密码遗忘可持证件至柜台办理密码清除， 密码清除后可即时使用 • 任何柜台业务均有相应表格需填写，并需将客 户证件复印件附后，证件原件在办理业务时交 柜台效验 • 开户完成后公司会对客户进行电话回访,内容以 核对信息为主,请提请客户注意接听总部电话并 本人亲自接听,否则帐户不能启用
四、开通三方存管