改制财务顾问、新三板挂牌一揽子协议范本(1)

商业密件

【】有限公司

与

太平洋证券股份有限公司

关于

【】有限公司

重组改制及股票在全国中小企业股份转让系统挂牌

之

一揽子协议

2013年【】月

本协议由下列双方于年月日于中国订立：

甲方（聘方）：【】有限公司

注册地址：【】

法定代表人：【】

乙方（受聘方）：太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

法定代表人：李长伟

鉴于：

1.甲方是一家在中国境内依法设立和合法存续的有限责任公司，拟改制设立股

份公司并在全国股份转让系统挂牌；

2.乙方是一家中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准设立并

已在全国股份转让系统公司备案的，具有在全国股份转让系统从事推荐业务、经纪业务资格的综合类证券公司；

3.甲方拟聘请乙方为其重组改制财务顾问以及推荐其股票在全国股份转让系

统挂牌的主办券商，乙方接受甲方委托，愿意为甲方提供财务顾问、推荐业务、经纪业务的服务。

甲乙双方经过友好协商，就上述事宜达成如下协议：

第一条委任

1.甲方聘请乙方作为甲方重组改制财务顾问、推荐甲方股票在全国股份转让系

统挂牌的主办券商。

2.乙方承诺将甲方作为其重点合作伙伴，并保证就本协议中的各项服务内容向

甲方提供高效、专业的服务。

3.本次推荐挂牌并持续督导协议书、全国中小企业股份转让系统挂牌协议将按

照中国证监会等相关部门的有关规定另行签订。

第二条甲方的权利义务

1.甲方应密切配合乙方工作，并协调其他中介机构配合乙方工作安排。

2.乙方为甲方所提供的咨询意见和建议具有专业性和一定的权威性，甲方应予

充分尊重，如未能按乙方建议组织实施，应尽快通知乙方并予以解释。

3.甲方应将委托事项的真实意图明确无误地告知乙方，并及时向乙方提供与乙

方工作有关的反映企业真实情况的资料、文件，并保证资料和信息的全面、真实、详尽、无虚假、无遗漏。上述资料、文件包括但不限于：

(1)甲方依法成立并依法从事所属业务的法律文件；

(2)甲方的内部管理架构情况；

(3)甲方的内部行政管理制度及人事管理制度；

(4)甲方的资本运作体系和甲方的质量控制制度；

(5)甲方的有关重大合同；

(6)甲方资产情况及有关资产的权属证明文件；

(7)甲方的近三年资产负债表、利润表、现金流量表；

(8)甲方参与的重大诉讼、仲裁情况；

(9)其他乙方根据工作需要要求甲方提供的资料、文件。

4.为乙方提供必要的工作条件及合理的时间与安排。

5.按照本协议及推荐挂牌并持续督导协议书中的约定向乙方支付相关费用。

6.甲方参考乙方的咨询意见和报告所作的经营决策，风险自担，乙方对甲方

上述经营决策所致的任何后果不承担责任。

7.甲方应保证不再与其他证券公司签订相同或类似协议或意向。

8.甲方郑重承诺：甲方如具备上市条件并拟于在国内资本市场发行股票，应聘

请乙方为其上市的保荐机构及首次发行股票的主承销商。

第三条乙方的权利义务

1.为甲方提供股份制改造运作经验及指导，协助甲方顺利完成股份公司设立工

作。

2.负责统一编制会计师、评估师和律师工作进度表，与甲方共同协调组织各中

介机构工作。