宏源期货有限公司居间人管理办法
第一章总则
第一条为加强对宏源期货有限公司（以下简称“公司”）居间人的管理，规范居间业务，保护公司、居间人和投资者的合法权益，特制订本办法。

第二条 本办法中居间人指独立于公司和客户之外，向公司介绍客户并向客户提供相应服务而获取居间报酬，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人。

法人作为居间人从事期货居间业务的，应按照相关的法律、法规、规章、政策规定执行。

第三条 居间人非公司员工，与公司没有劳动合同关系，仅根据其与公司签订的居间合同领取居间报酬，不享有公司工资、保险、福利等待遇。

第四条 居间人由公司统一管理，公司建立公司、部门、营业部三级管理体系。

公司指定一名经理层人员领导居间人管理工作。

公司结算风控部负责制订居间人管理制度、审核居间合同、建立居间人档案、居间人信息公示及审核居间报酬工作；公司财务管理部负责居间报酬复核和支付工作；营业部负责居间人资格初审、居间人培训以及营业部居间档案的建立、信息公示和居间报酬的计算工作；公司合规审查部负责居间业务的日常稽核工作。

第五条 本办法适用于公司营业部（业务部门）对居间人及其有关事项的管理。

第二章 居间人资格管理
第六条 居间人应当符合下列基本条件：
1、具有中华人民共和国国籍；
2、年满18周岁，具有完全民事行为能力；
3、具有从事期货居间业务的专业能力；
4、品行端正，具有良好的职业道德，无不良诚信记录；
5、最近2年无严重违法、违规记录，非证券期货市场禁入者；
6、非其他期货经营机构的工作人员；
7、法律、法规规定的其他条件
第七条 法人和其他经济组织的工作人员不得成为其任职单位与公司订立期货合同的期货居间人。

第八条 申请成为公司居间人应填写《居间人登记表》（附件一），如实提供从业经历、住址、联系电话等信息，并向公司提供身份证复印件及监管机构及行业协会规定的其他资料，营业部对居间人的身份和资格进行审查，审查合格后报公司核准。

第九条 营业部签署居间合同前，应当明确告知居间人不是公司的工作人员身份；不得向居间人提供任何可能使客户对居间人与公司产生误解的身份证明文件，包括介绍信、名片等；同时，应明确提示居间人不得擅自向所服务的客户发出容易使其对上述关系产生误解的信息。

第十条 居间人资格审查合格后与公司签订居间合同，明确居间事项和各自权利义务，居间合同有效期不得超过2年，居间合同经营业部（业务部门）审查合格后报公司核准，居间合同的签署应采取临柜办理或由专人上门办理。

第十一条 公司执行统一的居间合同文本，未经公司许可不得擅自修改，特别约定条款须报公司核准。

已签署的居间合同由公司统一保管。

第十二条 公司、居间人双方可以解除居间合同，但应提前30个工作日内以书面形式通知对方，居间合同另有约定的除外。

第十三条 营业部应留存居间人相关资料，为每位居间人予以编号并建
立居间人业务档案和诚信档案，对居间人及其业务情况进行专项管理，对居间业务的合规性负责。

第十四条 公司应在网站和法律、法规规定的场所公示居间人信息。

第三章 居间业务管理
第十五条 营业部应建立居间人考核制度，每月和年终对居间人进行考核。

考核范围主要包括：
（1）居间人市场开发情况，包括客户保证金规模、净手续费等指标；
（2）居间人对客户服务情况；
（3）居间人有无被客户投诉情况；
（4） 居间人有无违法违规或违反公司有关制度的行为。

第十六条 营业部可根据居间人考核结果对其居间报酬进行调整，若居间人未达到业绩考核标准，公司可提前解除居间合同。

第十七条 公司建立客户回访制度，定期或不定期对居间人的客户进行回访，并将客户反馈的信息作为对居间人考核的参考依据。

第十八条 为提高居间人的专业素质，规范其居间行为，公司营业部应定期对居间人进行期货业务相关法律法规、公司规章制度、期货基础知识、期货业务流程等方面的培训，并按照当地行业协会或监管机构的要求，组织居间人参加有关培训。

第十九条 居间人为公司介绍的客户必须是公司以外的新增客户。

居间人的客户开户前，居间人应向开户人员预约，并填写《预约开户登记表》（附件二），经开户人员确认后办理开户。

若未预约而开户的，视为公司公共客户。

第二十条 居间人介绍的客户应临柜办理开户业务或由开户岗人员上门办理开户手续。

客户开户后，开户人员填写《新增客户确认表》（附件三），
随《期货经纪合同》报送公司审核。

第二十一条 业务部门员工介绍居间人的，该居间人业绩记入其部门业绩；其他部门员工介绍居间人的，根据居间人对公司的贡献情况记入员工业绩。

第二十二条 公司建立居间业务稽核制度，定期或不定期对居间业务进行合规审查。

第二十三条 营业部应认真审核客户和居间人的关系，各营业部（业务部门）负责人和经办人员对其居间关系的真实性负责。

若发现居间关系不真实的，公司应对相关人员严肃处理，追缴违法所得，并记入诚信档案；情节严重的，应追究法律责任。

第二十四条 若员工假借居间人名义骗取居间费用的，公司处以严重警告、降职、免职、开除等处分，同时追缴违法所得；情节严重的，应追究法律责任。

第四章居间人行为准则
第二十五条 居间人须遵守各项法律法规及公司有关规章制度，合规有序地开展居间业务。

第二十六条 居间人须诚实守信地开展居间活动，积极促成客户与公司签订期货经纪合同，不得损害客户和公司的合法权益。

第二十七条 居间人须如实向客户和公司告知有关签订合同的事项及其他信息，特别要向客户揭示期货交易的风险，不得故意隐瞒期货投资的风险或故意夸大期货投资的收益，不得通过虚假宣传诱导客户参与期货交易。

第二十八条 居间人须保守公司的商业秘密，保守客户的商业秘密和个人隐私。

第二十九条 居间人禁止从事下列行为：
1、不得以公司名义开展业务。

包括不得以公司员工、授权代理人等身
份开展业务，不得使用印有公司名称的名片；不得代表公司或客户与对方签署期货经纪合同或任何其他协议。

2、不得利用居间人身份从事其他非法活动。

包括但不限于：不得以公司名义为客户提供集中交易场所；不得以公司名义设立经营服务网点；不得进行变相融资、非法集资等活动；不得向客户承诺盈利或保底；不得诱骗客户从事期货交易等。

3、不得接受客户委托成为客户交易指令下达人、资金调拨人、结算单确认人，不得全权代理客户办理账户开立、注销、转移或者资金存取、划转、查询等事宜。

4、不得开发公司存量客户或通过其他方式将公司客户转化为居间人个人客户。

5、不得以低价倾销方式招揽客户，损害公司声誉和利益。

6、国家法律法规、行业协会规则等规定的其他禁止行为。

第三十条 居间人除为公司介绍客户外，还应当提供下列服务：
1、对客户进行入市辅导，如：向客户客观阐述期货交易风险，向客户介绍期货交易品种，指导客户使用公司的交易软件、行情软件等。

2、接受客户咨询，若不能解答应及时与公司沟通。

3、指导客户从公司网站和其他渠道了解市场行情、最新消息和其他有关资讯。

4、做好客户与公司之间的沟通工作，包括但不限于：协助公司进行客户资信调查；协助公司完成交易结算单、追加保证金通知书的送达和签署工作；通知客户参加公司培训、更新交易或行情软件；向公司反馈客户的要求、意见或建议等。

5、公司要求居间人提供的其他服务。

第五章 居间报酬管理
第三十一条 公司按照居间合同约定向居间人支付居间报酬。

居间报
酬的相应税费由居间人承担。

第三十二条 营业部可根据居间人类型、当地市场情况、居间人对公司的实际贡献制订居间人报酬的标准，报公司核准后执行。

第三十三条 营业部应于每月结束后三个工作日内计算出居间人的报酬，报公司结算风控部和财务管理部审核后，报经公司领导批准后支付。

第六章居间人违约管理
第三十四条 居间人提供虚假信息骗取居间人资格，公司可根据情节轻重，对其采取取消其居间人资格、终止居间合同、追缴非法所得，并在业内通报等措施。

第三十五条 居间人客户与公司发生纠纷或给公司造成风险损失的，公司可暂停或扣减居间报酬，直至补足上述损失为止。

第三十六条 居间人违反国家法律法规规范性文件、违反本办法或居间合同开展居间业务的，公司可采取警告、扣减居间报酬、提前终止居间合同、在业界通报等措施。

居间人行为给公司造成不良影响或损失的，公司可要求居间人消除影响，赔偿损失；情节严重的，应追究法律责任。

第七章附 则
第三十七条 本办法自发布之日起实施。

附件：1、《居间合同》
2、《居间人登记表》。