葡萄酒收益权投资计划方案 拟葡萄酒收益权投资资金投资计划
产品名称 干红葡萄酒收益权投资资金投资计划
基金管理公司
托管银行
投资类型 权益投资计划 发行地 -
期限（月）
推岀时间 2013-
起始金额（万） — 投资计划规模 2亿
（普通合伙人将认缴基
金总额的30%）
预期收益% %
投资对象 投资购买 葡萄酒收益权投资资金投资计划 1号、2号、3号。通过消费收益权
所对应的葡萄酒或 酒庄到期回购未消费的葡萄酒实现本投资计划的投资收
益。
担保事项 1、 酒庄 为该回购行为提供担保，确保回购条款顺利实施。
2、 某国有大型食品企业为到期销售承担担保。
葡萄酒收益权投资资金投资计划 1号
该信托的委托人 酒庄将其持有的 桶 葡萄酒的收益权交付给 有限
合伙企业设立投资计划，并指定该投资计划的投资人为受益权人。
产品说明 干红葡萄酒收益权投资资金投资计划 2号
该信托的委托人 酒庄将其持有的 桶 葡萄酒的收益权交付给 有限
合伙企业设立投资计划，并指定该投资计划的投资人为受益权人。
干红葡萄酒收益权投资资金投资计划 3号
该信托的委托人 酒庄将其持有的 桶 葡萄酒的收益权交付给 有限
合伙企业设立投资计划，并指定该投资计划的投资人为受益权人。
相关信息 融资人即回购人一一 酒庄
酒庄有限公司，是由 有限公司兴建，总投资超过 元人民币。
酒庄作为 品牌之后，进军中国高端葡萄酒市场、提升国际竞争力重要战
略举措，将倾力打造为以顶级葡萄酒生产为核心，涵盖优质酿酒葡萄苗木研发和种
植、葡萄酒文化的推广、世界顶级葡萄酒交流、葡萄酒主题休闲旅游、艺术经营等 的产业集群，成为最具东方神韵的个性化葡萄酒庄，首创中国全方位葡萄酒文化体 验之旅。追求卓越的 ，以五千年华夏文明蕴涵的“天人合一”理念，巧妙地融
合旧世界葡萄酒的传统精深艺术和新世界葡萄酒的现代酿造工艺，使葡萄酒完美体 现人与自然的和谐，进而倡导以葡萄酒为主题的现代生活方式。
回购担保人之一一一国有大型食品企业
回购担保人之二一一
收益分配 每年分配一次
联系方式
________________ 有限合伙企业发起设立葡萄酒收益权投资计划 1号、2
号、3号，运用有限合伙的理财资金分别购买 酒庄持有的 _____ 桶
（每桶_升，以下同上） _______ 桶干红葡萄酒的收益权。投资计划的
期限均为—个月。
一、葡萄酒收益权投资计划要素
1 .交易对手： 酒庄有限公司；
2•购买标的：葡萄酒收益权投资计划1号、2号、3号的购买标的分 别为
酒庄持有的 桶， 干红葡萄酒、 桶， 干红葡
萄酒、 桶 干红葡萄酒的收益权；
3 .投资资金规模：投资计划1号、2号、3号的投资资金规模分别为 万元、 万元、 万元，合计 亿元；
4.
投资计划期限：
个月；与表格内容重叠
5 .理财客户收益： ％ ;
6 .担保措施：为 ------ 酒庄到期回购未消费的葡萄酒提供担保，
并且为收藏葡萄酒的品质提供保证;—
4. 收益分配方式：（本条根据产品最终设计特点可选择删除或使用）
、首次年度分配时，返还投资人本金的 30% 并同时向投资人分配 年度预期收益；
2、结束时，返还投资人本金的70% 同时向投资人分配年度预期收 益。并向投资人分配超额收益（如有），投资人分配超额收益的80%
5. 超额收益分配：
超额收益（超过13%但未达到20% （不含），全部收益归有限合伙人; 超过20% （含）的收益，普通合伙人分配20%，有限合伙人 分配80%）
投资计划管理实施过程可以划分为三个环节：认藏环节、行权环节、
清算环节。
1. 认藏环节
认臧环节是指投资者认购有限合伙理财产品（以瓶为认购单位，其 中干红限购2桶（600瓶，每瓶 毫升，以下同上），干红各限购1桶
（300 瓶））， 、葡萄酒收益权投资计划流程 基金管理公司 __________ 以委托人的身份委托 ____ 有限合伙企业
设立专门的投资计划， _____ 有限合伙企业将资金专项用于购买 _____
酒庄特定葡萄酒窖藏之收益权， 酒庄获取相应资金后可用于葡
萄酒的保管与品质维护，以及正常的生产经营。投资者认购 银行理财产品后即成为葡萄酒认藏人。
具体流程图如下所示：
酒庄经营管理公司
资产抵押
酒庄仓储
1、 有限合伙企业发起设立时间内， _______________ 有限合伙 企业与客户签署有限合伙企业协议同时，附录签署红酒藏品统计明细 清单。
在基金募集设立成功后成立后 5日内（经办人签字）传真或送 达至 ________ 酒庄经营管理公司，并予以电话确认。 2、 ______ 酒庄经营管理公司指定人员在收到该表的次日（遇 法定节假日顺延）加盖业务章，确认藏品的数量和价格，传给 酒庄仓储指定人员，行使信息告知义务。
3、 酒庄指定人员应在收到该表的次日（遇法定节假日顺延）在
该表上加盖公章后返传回 ________ 有限合伙企业；
4、 ________ 有限合伙企业于 _日内（遇法定节假日顺延） 之前，通知普通投资者。投资签署收藏或者寄售意向书。
5、 待有限合伙投资计划到期前，以前签署收藏的投资者也可以
改为寄售，但是酒庄经营管理公司有权利延期支付（期限另设定）
2. 行权环节 行权期间并非覆盖整个投资计划的存续期间， 而是指干红葡萄酒装 瓶后至投资计划结束这一段时间；其中 干红葡萄酒计划装
瓶时间为_年_月， 葡萄酒计划装瓶时间为_年_月，干红葡萄酒
计划装瓶时间为_年—月。
1、葡萄酒装瓶后，投资者可定期（一个月）向有限合伙企业提出 葡萄酒赎回申请，消费收益权所对应的可赎回葡萄酒（每次 12瓶起， 以6瓶的整数倍递增）。
2、有限合伙企业将在每月15日（遇法定节假日顺延）集中确认 汇总投资者的赎回申请，完成“赎回集中确认统计表” （另设计），交与
投资者，并传真给酒庄经营公司并电话确认。有限合伙企业与普通投资 者的权利义务关系解除。
3、酒庄经营公司在集中确认日后第二个工作日 17 : 00点之前委 托指定人员提交藏品给投资者。
3. 清算环节
注：红色箭头表示投资者以现金形式实现理财收益清算；蓝色箭头清
k
算
申
1
现金
现金 配送红酒或继续保管
清算申请 投资者
酒庄经营管理 表示投资者以葡萄酒实物形式实现理财收益清算
1、 理财产品到期时，客户可以选择以 现金形式或葡萄酒实物形式
实现理财收益清算。客户作出选择的截止日期为理财产品到期日前 15
日。
2、 若客户选择以葡萄酒实物形式进行理财收益清算，须在理财产
品到期日前第30日向 ___________有限合伙企业提出申请。若截止理财
产品到期日前第30日，对投资者所对应的尚未消费的葡萄酒， 客户未向
有限合伙企业提出以葡萄酒实物形式进行理财收益清算的申请，
有限合伙企业将默认客户欲以现金形式实现理财收益清算。
3、 选择权行使截止日期之后30日内， 有限合伙企业将
客户清算信息汇总后，填制“清算信息统计表”（另设计），明确分别以
实物形式清算和以现金形式清算的份额，传真至酒庄经营管理公司；
4、酒庄指定人员在收到“清算信息统计表”后，在 3个工作日内
17 : 00点之前，在表上加盖公章后返传给 有限合伙指定人员，从
而确认收到“清算信息”；
5、酒庄据此准备回购工作，在投资计划到期日将回购资金打到有 限合伙专户。
三、投资计划风险及控制措施
1、信用风险：本理财产品以现金形式进行理财收益分配的首要来 源为 _______ 酒庄到期回购葡萄酒收益权的收入。如果 ________ 酒庄不履行
回购义务，客户将面临理财产品的收益及本金出现损失的可能性。本理财投资的投资计划拥有保证担保 回购措施，可以有效降低信用风险，即 为该回购行为提供担保，确保回购条款顺利实施。
2、 市场风险：若客户选择以葡萄酒收益权形式进行理财收益分配， 理财本金和收益来源于与此对应的葡萄酒。理财产品存续期及到期后，
如葡萄酒市场状况变化以及受其它各种因素影响， 客户可能面临葡萄酒 实际价值相对于投资价格贬损的可能性。
3、 葡萄酒品质风险： _____ 酒庄的定位为打造国内高端葡萄酒品 牌，投资者看中的也正是这一高端定位。而葡萄酒的品质鉴定具有很强 的专业性，如何确保其品质需要给投资者一个可信的解释。此次所投资 的葡萄酒均有由国家葡萄酒质量监督检验中心出具的鉴定证书。
4、 葡萄酒保管风险： _____ 酒庄对于葡萄酒的保管责任，我们将
通过承诺函形式进行严格约束，确保 酒庄建立起严密的藏酒认
购、消费信息的登记系统及保管体系，并及时反馈。
5、 葡萄酒托运风险。本项目所涉及的托运均由 酒庄负责免
费配送， ______ 酒庄本身已建立起一套成熟的配送体系， 并承诺配送过
程中发生的风险由其承担。
四、风险控制机制：
1、 完善的担保与反担保措施，保证有限合伙人在项目结束后最终退出， 确保投资人投资本金和预期收益的实现。
2、 瀚亚世纪及基金管理公司内部执行严密的立项审批制度、项目投资
制度、风险控制制度及财务报告制度； 3、 聘请权威第三方介入控制法律、财务等风险，主要受聘机构包括：
___ 律师事务所、 _______ 艮行（托管行）等；
4、执行常规化信息披露制度，基金每半年向有限合伙人披露未经审计 的财务报告、每年向投资人披露经审计的财务报告。
项目优势
1、 基金预期收益率较市场同类产品高，同时还享有超额收益的 80%;
2、 多年来关注于高端红酒领域投资，娴熟于红酒投资的价值发现；
3、 特有的红酒销售渠道，提升高端红酒的市场流动性，降低风险溢价；
4、 成熟的交易结构、严密的风控体系，以及瀚亚世纪（北京）投资有 限公司给予的增信制度安排，确保投资人投资本金和预期收益的实 现。
5、 附带酒庄及红酒品质介绍。
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX.
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX