北京国华电力 有限责任公司 管控体系优化咨询项目建议书
（原新华信管理咨询）
目录
北京国华电力有限责任公司管控体系优化咨询项目建议书
一、项目背景及目标 二、项目思路和方法 三、项目成果、项目运作和安排 四、正略钧策相关咨询案例 五、正略钧策管理咨询简介
2019年12月12日
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北京国华电力有限责任公司管控体系优化咨询项目建议书
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北京国华电力有限责任公司管控体系优化咨询项目建议书
国华电力已建立的管控体系具有相当的先进性，但随着证监会对上市公司 规范化管理、国资委政策、香港联交所监管等外部要求的变化，国华电力 管控体系优化势在必行
国 资 委 政 策
证 监 会 监 管 香 港 联 交 所 监 管
2019年12月12日
基本管理系统
企业文化 战略规划 公司治理 预算管理
资料来源：《国华电力管控体系》 2019年12月12日
专业管理系统
保障支持系统
监督评价系统
项目前期 开发系统 基建管理系统
发电管理系统
经营管理系统
财务管理
行政管理
技术管理 法律与合同
管理 采购管理
人力资源管理 党群管理
信息化管理 安健环管理
信息管理
内部控制管理
2006年5月，深圳证券交易所发布了《上市公司内部控制指引（征求意见稿）》。
2002年，美国政府颁布了萨班斯－奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley)；
港交所虽然对上市公司的内控没有出台专门的法案，但在执行中会参照美国上市公司 要求…
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北京国华电力有限责任公司管控体系优化咨询项目建议书
一定程度的结构问题；
公司业务流程的设置还存在不合理、 不完善的地方，不利于公司业务的开 展，导致公司业务效率不高。
2019年12月12日
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为进一步完善国华电力的管控体系，正略钧策建议此次咨询项目分为两 个阶段、四个模块进行
2004年8月30日发布的国资委8号令《中央企业内部审计管理暂行办法》规定：企业应 当按照国家有关规定，认真组织做好内部审计工作，及时发现问题，明确经济责任， 纠正违规行为，检查内部控制程序的有效性，防范和化解经营风险，维护企业正常生 产经营秩序，促进企业提高经营管理水平，实现国有资产的保值增值。
2006年6月，上海证券交易所发布了《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，规 定从2006年7月1日起施行；
截止2007年底，国华电力全资、控股、 参股企业33家，业务主要分布在华北、 东北、西北、珠江三角洲、长江三角洲 等区域。资产总额800亿元，运营装机 容量为1891万千瓦，规划到2010年，运 营装机容量将超过3000万千瓦。
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北京国华电力有限责任公司管控体系优化咨询项目建议书
成立于1999年的国华电力，经过近十年的发展，已初步形成了“规模适 度、资产优良、竞争力强”的电力产业格局，成为具有一定规模的跨地 区、跨电网的全国性发电企业集团
国华电力公司电源项目分布
资料来源：国华电力网站 2019年12月12日
北京国华电力有限责任公司（以下简称 “国华电力”）成立于1999年，系华集 团全资子公司，全面负责神华集团电力 业务的经营管理。2005年，集团改制重 组，将电力板块的大部分资产注入上市 公司，并设立中国神华能源股份有限公 司国华电力分公司，对纳入上市范围的 电力资产进行统一管理；
国华电力的管控体系建设的目标应 该既有长期的目标，也应有阶段性的 发展目标，应把未来的发展和当前的 工作结合起来，实现平稳发展和良性 过渡。
优化
部分管理制度内容不完备，还存在 对部分工作内容没有作出规定或规定 不具体的问题；
公司目前虽然已经编制了很多的管 理制度，但是还不健全，还存在部分 业务没有制度规范的情况；
短期目标
1. 对国华电力的管控体系进行全面的评 估和梳理；
2. 优化国华电力的管控结构体系，提高 公司的管控能力；
3. 完善、优化国华电力的管控内容体系。
长期目标
1. 促进国华电力形成持续而良性改进的 管理机制与管理体系；
2. 通过内控体系建设，有效控制企业经 营风险，整合企业内部管理制度体系， 提升内部管理水平；
随着近年来公司的不断发展壮大，组织结构趋于复杂，管理职能逐步细 化，公司面临的管理压力也越来越大
国华电力组织结构
总部 职能部门
内
战
项
财
经
部
略
目
务
营
控
发
管
产
管
制
展
理
பைடு நூலகம்
权
理
部
部
部
部
部
发 电 运 营 部
总 经 理 工 作 部
企 业 文 化 部
人 力 资 源 部
客 户 信 息 部
国华电力管 控全资、控 股、参股企
同时，随着公司的发展壮大，国华电力自身管理水平也产生了提升的内 在需要，进一步完善公司现有管控体系意义重大…
国华电力非常重视管控体系建设， 公司已形成的规章制度对于促进公司 规范运作，提高公司管理水平，有着 不可替代的作用；公司管控体系建设 虽然取得了很大进步，但与建立现代 企业制度的要求和公司发展的需要之 间仍然存在差距；
第一阶段
第二阶段
1
现有管控体系评估
2
管控体系优化
3
管控制度完善
4
辅导实施与后期服务
诊断、评估现有管控 体系 - 管控体系结构评估 - 管控体系内容评估 - 管控体系实施评估
标杆企业研究
管控体系结构优化 管控体系内容优化
- 四要素结构优化 - 工作界面的优化 - 业务流程的规范化 - 信息与沟通的完善 - 工作规范的优化
建立管控制度体系 的分层管理标准
明确制度制订的规 范性要求
优化所有关键管理 制度
对新流程和制度进 行宣贯辅导
在实施过程中进一 步完善和改进
对运行中出现的新 问题给于改进建议
2019年12月12日
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北京国华电力有限责任公司管控体系优化咨询项目建议书
通过本次咨询项目，正略钧策希望达到如下目标
业33家
资料来源：国华电力网站
2019年12月12日
全资企业
控股企业 版权所有，不得翻印
参股企业 第3页
北京国华电力有限责任公司管控体系优化咨询项目建议书
为了规范公司的管理行为，提高管理效能和效率，国华电力积极开展了 制订管控体系的工作
国华电力管控体系
第一层： 四大管理 分系统
第二层： 19个 子系统