c.失效文件管理规定；
3.询问电子形式的文件如何进行有效地分发？
d.执行记录。
4.询问如何避免失效文件的非正常使用？
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
a.文件发布、修订后再发布前审核规定；
4.2.2 a)
1.查看关于文件评审的相关规定；
b.审核记录。
2.现场查看文件评审的相关记录；
知识产权手册
16.是否建立知识产权内部沟通渠道
内部沟通记录（时间、人员、内容）
5.4.3
1.查看有关制度文件和记录文件；
2.询问相关人员。
管理评审
17.是否进行知识产权管理评审
a.管理评审规定（定期、最高管理者组织）
5.5.1
1.查看管理评审的相关规定；
b.管理评审认证记录（目的、内容、结果等）。
5.5.2
2.现场查看管理评审的相关记录；
21.是否组织进行知识产权工作人员、全体员工、中高层管理人员、研发人员等相关领域的教育培训
培训记录（时间、内容、参训人、效果）
6.1.2
1.现场查看各层次人员的知识产权培训记录
22.是否约定知识产权权属和保守秘密条款
a.劳动合同、劳务合同；
6.1.3
1.询问或者查看劳动合同中知识产权相关条款
b.条款设置的合理性；
23.是否对新入职员工进行知识产权调查和培训、密切岗位签署声明文件，
a.调查记录
6.1.4
1.询问如何开展入职人员知识产权背景调查；
b.入职知识产权培训
2.查看知识产权声明文件。
24.是否对离职的员工进行知识产权相关事项提醒、或协议
a.谈话记录；
6.1.5
1.查看离职协议
b.文件和工具交接记录
2.查看离职知识产权协议或执行竞业限制协议
2.向最高管理者或者管理者代表询问其对方针的了解情况，询问其觉得方针是否适合企业的经营发展。
c.适应企业经营发展。
9.知识产权方针是否得到全体员工的理解
5.2 f)
1.随机抽样，调查员工对知识产权方针的理解情况
策划
10.是否进行知识产权管理体系策划
a.分析企业知识产权管理现状及需求的记录
5.3.1
1.通过座谈了解企业知识产权管理现状
a.对知识产权记录文件的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需控制的规定；
4.2.4
1.询问是否有知识产权相关的行政决定、司法判断、律师函件等外来文件；如果有，可现场查看；
b.执行记录
2.外来文件是否有清单？清单是否明确地描述了外来文件的来源与取得时间
3.询问外来文件与记录文件的保管方式和保管期限；
5.管理职责
管理承诺
7.是否明确最高管理者的知识产权责任
a.知识产权管理的第一责任人；
1.查看手册中最高管理者的职责
b.制定知识产权方针；
c.制定知识产权目标
知识产权方针
8.是否制定知识产权方针并发布
a.是否经最高管理者审核发布；
5.2
1.查看知识产权方针的审核记录；
b.符合相关法律法规和政策的要求；
18.是否根据管理评审结论进行改进
改进记录
5.5.3
1.管理评审是否提出了改进建议，如果有跟踪改进的落实情况
6.资源管理
人力资源
19.是否明确知识产权工作人员的任职条件
任职要求
6.1.1
1.查看任职条件相关记录，调查在岗人员是否满足任职条件
20.是否建立知识产权培训计划
培训计划
6.1.2
1.查看培训计划
27.是否设立知识产权预算费用
a.预算记录
6.3
1.应当询问是否有经常性预算
b.支出记录
信息资源
28.是否建立知识产权信息收集渠道
a.信息收ห้องสมุดไป่ตู้渠道；
6.4
1.应查看关于知识产权信息获取的程序文件
b.信息检索分析制度；
2.询问是否有知识产权信息收取的渠道，是否对信息进行加工以有效利用
a.获取适用的法律法规和其他要求，并形成记录；
5.3.3
1.查看是否与法律文件清单，法律清单是否完整，时效性是否有保障；
b.及时更新有关法律法规和其他要求的信息；
2.询问是否有专人负责收集法律；
c.及时将法律法规和其他要求传达给员工。
3.询问如何将法规要求传达给员工；
职责、权限和沟通
13.是否任命管理者代表并明确职责
b.提出企业知识产权管理活动改进需求的记录
2.查看企业知识产权管理活动改进需求的记录
11.是否建立知识产权年度目标并分解
明确责任人和工作进度，并可考核
5.3.2
1.询问并查证知识产权年度目标的落实情况；
2.询问目标是否需要分解，如何分解（针对上规模的企业）
12.是否建立获取和宣传适用的法律法规的渠道
25.是否建立知识产权奖惩制度并形成记录
a.知识产权奖惩规定（奖惩条件、方式、时间等）；
6.1.5
1.查看奖惩规定
b.奖惩记录（奖惩人、时间、方式）。
2.查看奖惩记录
基础设施
26.是否配备知识产权管理软硬件设施
a.办公场所
6.2
1.查看软硬件设备
b.计算机和网络等
2.查看知识产权人员办公场所
财务资源
3.是否在手册中明确规范在企业中的适用范围
适用条款及其说明
1.查看手册中的相关规定
2.询问对手册适用的理解
4.是否在手册中包括知识产权机构及其职能
知识产权机构和职责
4.2.3 a)
1.可以查看知识产权组织架构图；
2.询问知识产权机构设置、职责和权限的情况；
5.是否在手册中明确知识产权的管理制度、流程、相关表单及其引用的位置
制度、流程、相关表单或对其引用
4.2.3
b)～c)
1.查看手册中的程序文件或者单独成册的程序文件；
2.企业知识产权工作中，有哪些关键的过程？请描述一下这些关键的过程（例如描述专利从挖掘、申请、维护、运用到放弃的全生命周期）。
3、可以查看关于过程的流程图
外来文件与记录文件
6.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理制度
知识产权管理体系审核要点
基础指标
一级指标
二级指标
考核内容
考核要点
条款号
考核方式
4.知识产权管理体系
文件控制
1.是否建立文件管理程序
a.文件分类、分密级管理规定；
4.2.2
b)～e)
1.查看体系文件，判断体系文件是否完整、清楚，相关要求是否明确？
b.文件编号、借阅及阅读规定；
2.询问相关记录中哪些属于秘密级别的，如何管理？必要时调阅记录以查证。
a.任命记录；
1.查看管理者代表的任命记录；
b.管理者代表的职责明确。
2.和管理者代表面谈。
14.是否具有知识产权管理的职能部门
明确负责知识产权管理工作部门的职能。
5.4.2
1.查看组织结构图
2.随机抽查，询问各岗位人员
15.是否配备专职或兼职的知识产权管理人员
人员岗位职责
同上
1.查看岗位职责说明书