本质安全管理体系（陕西甲醇下游加工项目）项目质量监督检查处罚管理规定版本号：A修改号：0文件编号：MYH05-SSMTO/BAZD-01.12-20132013-07-30发布 2013-07-30实施中国神华陕西甲醇下游加工项目发布目录1目的 (1)2依据： (1)3范围 (1)4监督检查 (1)5检查评比办法及标准 (2)6工程质量责任制考核 (3)7处罚细则 (3)1目的为了保证项目部现场质量管理的规范化、标准化、正常工作，为进一步强化对工程施工技术及质量的管理，严格执行施工规范，遵守工程施工验收程序，杜绝盲目指挥和野蛮施工，消除工程质量隐患，确保工程质量，减少质量事故发生，切实做到“事前有策划，过程有控制，事后有验证，活动有记录”。
保证项目目标的实现，特制定以下质量管理处罚条例，以约束行为规范化、标准化的科学管理。
2依据：2.1国家有关工程质量的法律、法规和技术标准规范。
2.2勘察、设计文件中有关工程质量的符合国家有关法规的规定。
2.3合同、设计文件规定的有关标准、施工验收规范及有关法律、法规。
2.4建设工程施工质量验收系列规范、工程建设强制性条文。
2.5神华煤制油化工工程公司工程项目管理规定3范围参建工程建设各单位：工程建设监理、勘察设计单位、供货商；EPC总包、施工单位、检测单位。
质量管理体系建立及运行；质量行为、工程实体重点控制部位、工序的质量保证措施。
4监督检查4.1检查内容4.1.1各参建单位质量行为检查；4.1.2进场设备材料质量控制；4.1.3施工过程现场质量管理制度执行情况；4.1.4工程实体质量情况；4.1.5施工过程质量记录、质量证明文件。
4.2检查的形式4.2.1随机性检查：根据项目执行的各个不同阶段特点，有针对性地进行分阶段、有重点的体系运行、质量管理检查。
单位工程划分、三级质量控制点划分、施工组织设计、施工方案、项目执行质量计划等检查。
4.2.2专项性检查：重点工序、设备材料进场、质量目标分解实施。
4.2.3季节性（夏季、冬季、雨季）符合性质量检查。
4.2.4专业检查由监理机构组织，不定期进行，QHSE监管部协助指导；4.2.5阶段性质量检查由QHSE监管部组织，监理、项目组参加、施工单位参加交叉检查；4.2.6例行检查(1)月度联合检查由QHSE监管部与施工管理部联合组织，项目组、监理和承包商参加。
(2)每月对焊接管理检查：焊材管理（材料证明文件、焊条发放和回收记录）保温桶配置、焊材烘干设施。
经业主考核颁发的合格焊工统计表和焊工证。
(3)每月抽查承包商（施工单位）混凝土试块留置台账，标准养护、同条件养护温度记录，试验报告。
(4)每月对进场设备、材料开箱检验记录检查。
4.2.7巡查4.3上级公司组织质量大检查，由QHSE监管部主持迎检，监理、施工、项目组配合。
4.4检查程序4.4.1每次大检查，主持单位成立专业检查组，写出检查大纲，发出检查通知；4.4.2施工及有关被检单位作好准备，整理好资料，写出自检材料；4.4.3按检查大纲分专业进行检查；4.4.4检查问题汇总、书面总结讲评、发出整改通知，QHSE监管部验证整改情况。
5检查评比办法及标准5.1评比采取日常检查和质量大检查相结合的办法，对工程质量管理情况用量化指标作出评价。
5.2按照《项目工程质量监督检查评分表》（见附件）进行检查评分，对每(月)季度或每次大检查后，项目按监理、承包商单位分别进行一次评比排序，发流动优胜杯。
年底根据日常检查和质量大检查情况对项目进行评比排序进行奖励。
5.3日常监督检查，发现质量问题用项目质量问题整改通知单形式发给责任主体。
每（月）季度或每次大检查的评分在70分以下者为不合格；70-85分者为合格；85分以上者为优良。
5.4工程建设各参建方都要在每次检查评比后，针对存在的质量问题提出整改措施，抓紧整改并举一反三。
凡在下一次检查中发现有上一次检查提出的问题存在，将加倍扣分并经济处罚。
5.5项目QHSE监管部在每次检查评比后将结果以通报的形式向项目各参建单位进行通报，以表彰先进，鞭策落后。
6工程质量责任制考核见附表1项目工程质量监督检查评分表（承包商）。
见附表2 项目工程质量监督检查评分表（监理）。
7处罚细则为进一步强化对工程施工技术及质量的管理，严格执行施工规范，遵守工程施工验收程序，杜绝盲目指挥和野蛮施工，消除工程质量隐患，确保工程质量，特制定处罚细则如下：7.1按照施工管理要求未建立质量管理体系或体系不健全，对责任单位处罚10000元主要管理岗位每缺少1人处罚5000元。
7.2无施工组织设计、质量计划、检验试验计划、首件样板计划、三检计划（包括自检）等，或以上文件编、审、批不到位既进行开工的，对责任单位罚款5000~10000元。
7.3分部、分项工程施工时，无书面技术交底，无专项施工方案，罚责任单位1000元/次。
7.4交底错误，未造成后果，罚交底人及技术负责人100元次；造成严重后果罚交底人及项技术负责人500-2000元/次。
7.5不按交底要求施工，造成较大返工修补的，罚责任人1000元/次，情节严重的加倍处罚。
7.6质检员工作不负责任，不能及时发现问题，或对违章行为不制止，又未下达整改通知单、不上报，罚质检员500元/次。
7.7责任主体工程材料未按规定进行抽检复验，发现一批次罚5000元/次；使用检验不合格材料，罚20000元/次。
7.8采购的原材料、成品、半成品不符合质量要求，无产品质量合格证，以次充好，处罚责任主体20000元次。
7.9设备材料进场开箱检验率100%，对未达到要求的单位处1000元罚款。
7.10项目质量目标要求焊接拍片一次合格率96%以上。
对于未达到目标的责任主体罚1000-5000元。
对违规三次以上的、连续三次合格率没有达到96%焊工清除出场，罚责任单位1000元。
7.11对未经业主考试合格的焊工擅自上岗，进行焊接作业罚责任主体1000元，个人100元。
7.12严格执行首件样板申报规定，项目开始应编制首件样板申报计划，对未编制计划的单位罚1000元，有计划未实施罚责任主体2000元。
7.13未经隐蔽验收既进行隐蔽的，罚责任主体20000元；对于隐蔽工程验收不规范的，视情节严重程度处罚责任单位1000~10000元；对于责任人罚1000元/次。
7.14对于A、B级质量控制点，未经业主或监理质量验收擅自进入下道工序的，责令停止施工，并处以5000元以上罚款。
7.15承包商必需严格按照施工技术工艺标准进行施工。
对不按行业施工技术工艺标准施工等问题按实际情况罚款500~2000元。
7.16施工技术资料及安全资料不及时、不齐全的，不按期上报的，每检查到一起罚责任主体1000元。
7.17高大模板支撑无专项施工方案，不组织验收、拆除模板过早等，罚责任主体20000元。
7.18现浇砼构件重要部位未经监理工程师同意拆模而擅自拆模的，处罚责任人500元/次，情节严重的，加倍予以处罚；处罚施工单位5000元/次。
7.19存在重大质量安全隐患，不及时整改仍然强行施工的每起罚款责任主体20000元，导致发生质量、安全事故的，对责任主体，每起罚款不少于10万元。
7.20无监理规划，或不按监理规范监理；无质保资料，质量安全措施不到位，而下达进入下道工序施工指令或视而不见的，每起处罚2000元。
7.21关键部位、关键工序无旁站监理的，每起处罚1000元。
7.22对于未进行材料报验或未进行见证取样二次复测而开始施工的，每起处罚监理单位2000元；同意使用检测不合格材料，或串通施工单位弄虚作假的。
每起处罚监理单位20000元。
7.23不督促施工企业编写施工组织设计和专项施工方案并审查签认开工报告的，每起处罚监理单位1000元。
7.24在每次质量检查时，提供不出完整、齐全的监理资料的，每起处罚1000元。
7.25检测人员与委托方、监理见证人员串通，提供虚假检测报告的，罚检测单位20000元；7.26施工企业必须严格按照冬季施工方案进行施工，对施工的全过程经常进行检查。
对于冬季施工措施不到位或不按照冬施方案执行的罚款5000元。
7.27施工单位不执行三级检验制度，下道工序未检查上道施工工序质量而直接进入下道工序施工的。
对责任单位罚款1000~5000元，对责任人罚50~500元。
7.28对于成品和半成品保护不到位和不保护的行为每次罚款50~2000元。
7.29对于隐蔽工程不按要求保留影像资料的，发责任单位2000元/次。
7.30对于无质量通病防治措施或措施不到位者罚款5000~10000元。
7.31因各种原因造成的质量不合格及质量问题每项罚款100~3000元。
7.32经检查不合格，检查人不负责任，采取不上报、不处理态度，继续施工者，罚款1000~3000元7.33承包商拒绝对施工质量不合格品、质量问题进行整改或整改不到位的，罚款1000~5000元。
7.34违反国家、行业施工规范条款和国家强制性标准中一条；工程实体不符合有关规范和条款要求，根据违反、不符合程度，给予罚款500-20000元。
附件1----项目工程质量监督检查评分表（承包商）SHENHUA COAL TO LIQUID AND CHEMICAL ENGINEERING CORPORATIONSHENHUA COAL TO LIQUID AND CHEMICAL ENGINEERING CORPORATIONSHENHUA COAL TO LIQUID AND CHEMICAL ENGINEERING CORPORATIONSHENHUA COAL TO LIQUID AND CHEMICAL ENGINEERING CORPORATION附件2----项目工程质量监督检查评分表（监理）SHENHUA COAL TO LIQUID AND CHEMICAL ENGINEERING CORPORATIONSHENHUA COAL TO LIQUID AND CHEMICAL ENGINEERING CORPORATION。