证券市场的基本功能包括融资和投资功能、市场定价功能和 资源配置功能。
证券市场可分为股票市场、债券市场和基金市场等，股票市 场只是证券市场的重要组成部分之一。
• 股票市场 • 债券市场 • 投资基金市场
• 股票市场 • 债券市场 • 投资基金市场
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券市场的参与主体有哪些？
特征：股票的特征是无期限、有权责、可转让。 收益：投资股票的收益主要来源于获得股利和赚取买卖差价。 风险：投资股票的风险主要指本金亏损风险，大致可分为五种：
宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可 抗力因素导致的风险。
一、证券基础知识要点——主要投资品种介绍
股票概述
股票常用分类
证监会指定披露证券信息的媒体，目前主要包括《中国证券报》 、《上海证券报》、《证券时报》、《金融时报》、《证券市场 周刊》和两个交易所网站。
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券投资人概述
投资人类型
概述
个人投资者 机构投资者 私募基金
QFII
证券持有人是自然人，则为个人投资者。
证券持有人是法人，则为机构投资者。在我国，一般指证券公司 、基金公司、商业银行、保险公司、社保基金、企业年金，以及 包括上市公司在内的企事业法人。
一、证券基础知识要织一般通过制定并实施章程、准则或细则等规则、公约 ，对证券市场活动进行自律监管。
自律组织
业务概述
证券交易所
提供股票交易的场所和设施，制定交易所业务规则，审核批准股 票的上市申请，组织、监督股票交易活动、提供和管理证券交易 市场信息等。
登记结算公司 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务。
证券营业部是投资者的证券投资咨询中心，理财顾问中心。是证 券分销和交易中心。
新发行 10000股
投资股票不是直接进行的，需要证券公司 提供的中介服务，对于证券公司来说就是 在开展证券经纪业务。
买入 2000股
证券公司
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证监会的职责
证监会是全国证券期货市场的主管部门，主要职责包括：证券期 货市场相关方针政策、发展规划、法律法规的制定；对证券期货 市场相关的业务活动进行监管。
证券经纪业务知识
目录
一．证券基础知识要点 二．柜台业务知识要点 三．交易软件知识要点
第一章
一．证券基础知识要点 证券市场的主体 主要投资品种介绍 委托交易规则
一、证券基础知识要点——证券市场主体
概述
证券市场是股票、债券、证券投资基金份额等证券发行和买 卖的场所。
证券市场通过证券信用的方式融通资金，通过证券的买卖活 动引导资金流动，有效合理地配置社会资源，支持和推动经 济发展，因而是资本市场的核心和基础，是金融市场中最重 要的组成部分。
指通过非公开方式面向少数投资者募集资金而设立的基金，需注 意私募基金不受现行《证券投资基金法》的保护，只受民法、合 同法等经济和民事法律的保护。
是指合格境外机构投资者，实际上就是对外资有限度的开发本国 证券市场。
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券投资人概述
投资人类型 大小非
概述
小非是指小规模限售流通股，占总股本的5%以内，1年后可以流 通；大非是指占总股本5%以上的限售流通股，1年后可部分流通 ，2年内出售数量不超过总股本5%，3年内出售数量不超过总股 本10%，3年后可完全流通。
投资者保护基金
在证券公司关闭、破产退出市场时，被证券公司挪用、侵占的投 资者资产，由投资者保护基金按有关政策予以收购并代为补偿。
证券业协会
协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法 权益，组织培训开展业务交流，调节纠纷，监督检查会员行为。
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券业的相关媒体
分类概述
按上市地点 和所面对投
资者划分
A股
是由我国境内的公司发现，供境内机构、组织或个人（不含港澳 台投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。
发行人
政府、金融机构、 公司
证券投资者
机构投资者和个人投 资者
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券公司业务概述
证券公司是依法设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构， 是证券市场中最重要的中介机构。
证券公司的主要业务有证券承销与保荐业务、证券经纪业务、证 券自营业务、证券投资咨询业务及证券交易、证券投资活动有关 的财务顾问业务、证券资产管理业务、融资融券业务。
中国证券登记结算公司、中国证券业协会。
一、证券基础知识要点——证券市场主体
监管机构
中国证券监督管理委 员会及其派出机构
自律性组织
证券交易所、中国证 券投资者保护基金公 司、中国证券登记结 算公司、中国证券业 协会。
股票 市场
基金 市场
债券 市场
中介服务机构
证券公司、会计师事 务所、律师事务所、 资产评估师事务所、 资信评级机构、投资 咨询机构等
第一章
一．证券基础知识要点 证券市场的主体 主要投资品种介绍 委托交易规则
一、证券基础知识要点——主要投资品种介绍
概述
目前，国内证券市场上主要投资品种有股票、基金、债券、权证 四大类。
风 险
权证
股票
债券
基金
收益
一、证券基础知识要点——主要投资品种介绍
股票概述
概念：股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本是向社会大 众公开发行的，并根据投资者购买股票数量的多少享有一定的权 利，承担一定的义务。
证券发行人：主要包括政府、金融机构、公司。 证券投资者：主要包括机构投资者和个人投资者。 中介服务机构：主要包括证券公司、会计师事务所、律师事务所
、资产评估师事务所、资信评级机构、投资咨询机构等。 证券监管机构：中国证券监督管理委员会及其派出机构。 自律性组织：包括证券交易所、中国证券投资者保护基金公司、
证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，按照客户要求代理客 户买卖有价证券并提供相关服务，证券公司收取佣金作为报酬的 证券中介服务。
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券营业部概述
证券营业部是证券公司的分支机构，是证券公司直接面对客户的 窗口，可以为客户提供开立股东账户和资金账号、办理各种委托 方式、联网查询、交割等服务。