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致：河南xx实业有限公司（以下简称“xx实业”）
由： xx证券有限公司
主题：初步尽职调查材料清单
河南xx实业有限公司:
我们非常荣幸能有机会与贵公司合作!
为全面推进贵公司资本运作工作,我们整理了需要贵公司提供的初步尽职调查资料清单,望贵公司能够积极配合提供。

对公司提供给我们的所有资料，我们都将严格履行保密义务。

此致
敬礼！
附件：xx实业初步尽职调查资料清单
xx证券有限公司
20xx年4月8日
说明：
1. 附件所提及文件、合同、凭证等重要资料，请准备复印件一份。

2. 根据首次尽职调查结果，后续可能有补充材料需求，将另行提供清单。

一、公司及下属公司设立及历史沿革
1、公司目前有效的的营业执照；
2、公司目前有效的章程；
3、xx实业公司的工商档案，可先提供公司的工商简档，后续再提供全部的
工商档案；
4、公司是否有下属子公司，如有请提供以上相同资料。

二、业务方面
5、公司生产供应、生产、销售系统；
6、公司从事有关业务的相关资质文件；公司主营业务情况，主要产品/服务
名称、产量、性能、售价及市场情况；
7、公司行业概况；
8、公司业务发展目标。

9、公司与烟台万华的合作协议；
10、由公司拥有的商誉、专利、商标、版权或其他知识产权及所有有关
的注册登记、证明或协议（包括电脑软件之版权），先期提供清单即可；
11、公司使用的第三者的商标、专利和专有技术的情况和合同；
12、技术转让和技术使用许可的情况和合同。

13、服务协议（如公司为之提供或被提供的仓储、运输、信息、中介、
技术开发、技术转让、技术或商标许可，技术服务，广告、印刷）；
三、管理层、股东、公司员工情况
14、公司主要股东的简要介绍；
15、公司主要股权权属是否有争议、抵押、代持等；
16、公司法定代表人、高级管理成员（董事、监事、总经理、副总经理、
财务负责人以及公司章程规定的高级管理人员）及核心技术人员的简历
（姓名，年龄，学历，工作经验，资历等）；
17、公司员工情况，包括人员数量、学历情况、工作分工等；为员工缴
纳社保的情况。

四、关联方、关联交易及同业竞争
18、持有公司5%以上股份/出资的关联方及关联关系；
19、公司关联方情况，关联方对外投资的企业情况，先可提供工商简档；
20、重大关联交易的内容、数量、金额及关联交易的相对比重；
21、公司与关联企业之间的协议；
22、公司与关联方之间是否存在同业竞争，相关避免措施。

五、公司资产及财务
23、公司及下属公司2013年、2014年的财务报表、所得税纳税申报表；
24、公司近二年是否依法纳税，是否存在被税务部门处罚的情形。

25、有关公司土地使用权和建筑物产权的清单、地址、规模和用途、近
期估值、使用年限、续约权、资金使用权出让的文件、国有土地使用权
出让合同、以不动产做抵押的抵押合同以及其注册登记、建筑物所有权
证明等；
26、有关租赁之土地及房屋的文件，如土地使用权租赁协议或房屋租赁
协议或合同；
27、贷款合同，包括：人民币贷款协议及/或转贷款协议、外汇贷款协议、
贷款的批文、国家外汇管理局的外汇贷款登记文件、公司和其他管理企
业之间的贷款/融资支付之安排、其他的融资文件；
28、担保，包括：由第三方提供的现仍然有效的有关公司和其他关联企
业之负债的担保协议，由公司和其他任何关联企业为第三方的负债提供
的现仍有效的担保，对外担保及向外汇管理局做的担保登记；
29、现仍有效的任何其他产生抵押、质押、留置或保证的合同及其批准
或登记文件；
30、其他公司认为对其经营前景有重大影响的合同。

六、其他问题
31、公司后期募的资金初步用途；
32、公司的环境保护、安全生产和产品质量、技术标准；因任何设施未
遵守适用的环保、安全生产法规、条例或标准而已收到的或有可能收到
的排污费和罚款通知或要求说明情况的通知等副本。

33、公司及高级管理人员（董事长、总经理）或关联企业是否涉及诉讼、
仲裁、行政处罚；
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如就尽职调查清单有任何疑问，请随时联系：
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