6
向他人介绍或推荐非我行发售的理财产品（含信托、保险、基金），与非我 行代理的信托、保险、基金等公司及其人员关系密切或存在业务、资金往来
7
日 常
员工代客资金汇划
8
工 作
非工作需要在系统上查询客户信息
方
9
面 超权限办理业务或使用他人用户和密码、印章等办理业务
10
短时间内经常出现工作差错或事故
11
办理业务时有意回避监督、监控，私自调阅录像或凭证
注：本表由员工无记名填写,如员工有表中所列行为表象特征，请在对应空格中打“√”。
12
非工作需要经常主动加班、私自调班，尤其是节假日或轮休日加班
13
保存客户印章
14
经常迟到、早退，工作期间无故(或借故)经常离岗，请假次数过频
15
工作期间精神萎靡不振、心神不定、或经常躲避他人接打电话
16
生 经常向同事或他人借债、或一次性借款金额较大、或有人上门索债
17
活 交
与社会上从事资金借贷、经营地下钱庄或非法经营赌球活动的人员关系密切
25
家庭矛盾突出，夫妻关系紧张或有家不归、经常夜归
26
个人或家庭成员被司法机关调查或涉及民事诉讼
27
热衷于炒股、炒汇、炒期货、大额购买彩票等高风险投资活动
28
兴趣爱 好方面
个人或家庭成员涉嫌参与黄、赌、毒等活动
29
个人有第二职业、参与家族或他人经商活动
30
其他异常行为
需要反映的其它情况（不限于本网点）：
际
18
方 与因违规违纪解除劳动合同或辞退、辞职人员交往密切
面
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
19
违反出入境管理规定及证照保管要求
20
员工参与民间借贷、非法集资
21
员工为客户及担保公司等充当资金掮客搭线过桥
22
家 庭
员工违规经营企业
23
状 消费支出明显大于其应得收入，或家庭经济出现重大异常（突然变好或变 况 坏）
方 24 面 个人信用卡经常发生大额透支或涉嫌套现
银行员工异常行为排查问卷调查表
机构(部门)名称：
填报时间 年
月
日
序号
行为 异 常表 象 特 征
有无异常
1
员工伪造印章和抵押物证件、盗用重要空白凭证等问题
2
挪用客户资金、存款虚存、存款不入账等
3
存款失踪、替客户过度资金等
4
存在账外经营和各种形式的小金库等
5
与客户交往超越正常工作关系，经常与客户一起吃喝玩乐，或有不当财物往 来