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（3）对业主（工程师）的口头变更指令， 承包商必须遵照执行，但应在7天内书面向工 程师索取书面确认。如果工程师在7天内未予 书面否决，则承包商的书面要求即可作为工程 师对该工程变更的书面指令。 • （4）工程变更不能超过合同规定的范围， 否则，承包商有权不执行变更或坚持先商定价 格后再进行变更。 • 工程施工过程中以工程变更最为普遍，因 此，承包商研究和管理的重点一般以工程变更 为主。。
3、变更策略
3.1 对主动变更，在商务条款 苛刻时，要设法从技术方案上 取得突破
• （1）发挥专家权威，科学决策，将 投标亏损项目变为赢利项目
• 瓦屋山大坝标开工之初，项目部聘请集团 公司权威专家周厚贵、陈笑霖等人到工地考察， 向业主提出料场变更方案，从而使上坝填筑料 运距减少2公里，仅此一项节约施工费用650万 元。专家组同时向业主提出上坝填筑料运距太 远，工期保证压力大，建议运输道路由泥结路 面改为砼路面，增加工程款500万元，仅此一 项又为项目部减少运输成本500万元。以上两 项共为项目部节约成本1150万元。
云龙河土石方开挖变更索赔典型案例 某堤防工程承包商修改设计变更补偿
• 5）、改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置 或尺寸； • 6）、改变合同中任何一项工程的完工日期或改变 已批准的施工顺序； • 7）追加为完成工程所需的任何额外工作。 • 因变更导致合同价款的增减及造成的承包人损失， 由发包人承担，延误的工期相应顺延。 • 要注意这些变更是与招标文件对比发生的。
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项目部将此项目作为合同外新增项目编制变 更报价，同时积极与业主、监理协商沟通，并通 过第三方做业主的工作。最后业主审批的单价为 517.49元/m，比投标时308.50元/m的高压旋喷单 价还要高，达到了事先期望满意的单价。因为单 价高，项目部采取在施工中尽量多布设些置换灌 浆孔，以增加施工量。项目部仅一期工程共施工 置换灌浆2557m，结算产值为123.29万元，取得较 好的经济效益。且该项目在二期工程中还将继续 发生，其工程量也不会少于一期工程施工量。
1.3 工程变更的范围和内容
• 《水利水电水电工程施工合同和招标文件示范文 本》第39条规定，在履行合同过程中，监理工程 师可根据工程的需要指示承包商进行以下各种类 型变更。 • 1）、增加或减少合同中的任何一项工作内容； • 2）、增加或减少合同中任何项目的工程量超过专 用合同条款规定的百分比； • 3）、取消合同中任何一项工作（但取消的工作不 能转由发包方或其它承包商实施）； • 4、改变合同中任何一项工作的标准或性质；
案例：混凝土强度保证率提 高后变更索
Hale Waihona Puke •工程变更是由于施工现场、设计等发 生变化而对原合同约定的内容进行调整和 改变。工程变更包括设计变更、进度计划 变更、施工条件变更以及原招标文件和工 程量清单中未包括的“新增工程”。
• （案例N）深溪沟厂坝枢纽工程提前发电节点获取双赢效益案例
1.2索赔与变更的关系
复习题：1、用一句话说明合同的重要 性。2、承包商合同管理的最大目的是 什么？3、签证管理的九字方针是什么？ 4、防范合同风险六把关有哪些？
变更实务及案例分析
慧朴企业管理咨询（上海）有限公司
集团公司在建工程 变更索赔管理办法
主要内容
1、变更概述 2、变更工作流程 3、变更策略 4、变更应注意的问题 5、变更索赔的应用工具
第五工程有限公司在建工程 变更索赔管理实施细则
长顺水电站工程合同金额 4249.85 万元，合同工期 29 个 月；工程竣工结算 9469.22 万 元，占合同金额的222.81%； 其中变更 1550.24 万元，占合 同金额的36.48%，索赔 3669.13 万元，占合同金额的 86.34%。工期顺延840天。其 变更索赔比例是比较高的一个 项目，(实例）
课堂讨论题：谈谈本单位经常出现的工程 变更事项。
1、变更概述
• 1.1 变更的概念 • 合同内容的频繁变更是工程合同的 特点之一。在工程施工合同实施过程中， 发生的各种相对原合同条件的变化，统 称为变更。变更分为合同条件变更和工 程变更。 • 合同条件变更是指由业主与承包商 共同协商后，对原合同文件所做的变更。 其主要表现为对原合同文件的修改或补 充的协议。 • （案例N）深溪沟厂坝枢纽工程提前发电节点获取双赢效益案例
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E 工程师应在收到变更工程价款报告之日起14天内予以 确认，工程师无正当理由不确认时，自变更工程价款报告 送达之日起14天后视为变更工程价款报告已被确认。 F 工程师不同意承包人提出的变更价款，按本通用条 款第37条关于争议的约定处理。 G 工程师确认增加的工程变更价款作为追加合同价款， 与工程款同期支付。 H 因承包人自身原因导致的工程变更，承包人无权要 求追加合同额。 • （3）变更的计量与支付 • 项目部在完成工程变更的内容后，按合同的支付 约定，申请进行工程计量与支付。变更项目确立后，及时 建立变更台帐，并根据进展情况，随时更新变更台帐。
二者的共同点和最主要的不同点？
• （1）合同依据不同（索赔按FIDIC条件51条、52条； 变更按53.1、53.5） • （2）合同范围不同（索赔按额外工程处理；变更按 附加工程处理） • （3）款额不同（变更按合同价的15%为界；索赔无 限额）
• （4）计价原则不同（变更按比照与协商确 定；索赔一般要调整单价） • （5）支付方式不同（变更由每月支付进度 款支付；索赔按专项申报支付） • （6）发起人不同（变更为甲方；索赔为乙 方） • （7）复杂程度不同（变更系合同问题；索 赔属争议问题）
将有关资料立即上报给业主和设计单位，说 明挖孔桩施工的可行性。同时我们根据实际施工 情况做了挖孔桩的单价分析，与中标钻孔桩单价 进行比较分析后一并报于业主。经业主、监理、 设计代表共同研究讨论后决定：钻孔桩中标价确 实偏低，不利于承包商施工。在能够满足桩基施 工和进度的前提下，同意采用挖孔桩施工方案， 挖孔桩单价套用钻孔桩单价。通过这一设计变更， 节约了成本，减少了损失，也满足了施工质量及 进度要求。
计量 及 支付
变更工作流程图 -
2.2变更的提出
• （1）变更的方式 • 变更的出现分两种：一种是被动变更，一种是 主动变更。 • 被动变更是指不是项目部自身需要，而由发包 人、设计、监理发出的变更； • （实例） • 主动变更是指项目部根据自身需要和现场情况， 主动提出对原设计方案与合同条件进行修改的变更。 • （实例1地质缺陷引起的超挖超填费用补偿） • （实例2某围堰工程水下填筑合理化建议的索赔
2.4变更补偿的基本要求
• （1）没有监理的指示，承包商不得擅自变 更。 • （2）关于变更指示，承包商收到监理的图 纸和文件后，经检查认为其中存在变更项目， 而监理未按规定发出变更指示，则应在收到上 述图纸和文件后14天内或在开始执行前通知监 理，并提供必要的依据。监理应在收到承包商 通知后14天内答复承包商；若同意作为变更， 应按规定补发变更指示；若不同意，应在上述 时间内作出答复。
• （2）通过优化设计方案进行变更索赔亏损 项目
• 有些工程项目由于施工环境发生变化，如果严格按照投 标方案进行，不但影响工程工期，而且还增加施工成本。在 这种情况下，我们首先是积极要求优化方案设计，在优化方 案获批后，再开始申请变更索赔，特别是一些新增项目，更 是成为了我们创造效益的筹码。 • 浙江宁海电厂工程围堤和灰堤的堤面开始设计为干砌石， 合同单价为68.92元/ m3，在实际施工中由于开挖出的石料和 附近都无达到设计要求的合格石料，如外购一是路程太远无 法满足现场施工需要，二是成本太高，会出现亏损。经项目 部与设计及业主沟通，并提出如采用此地的石料做干砌石在 迎海面会受潮汐的影响无法保护堤坝的安全，建议设计修改 为迎海面为灌砌石，背海面为干砌石，设计最终接受了此建 议。 • 由于在合同中无灌砌石的单价且无类似项目的单价，所 以按照合同相关约定需重新报价。经监理及业主审核批准新 增灌砌石综合单价为443元/m3，扣除减少的干砌石工程量外， 增加变更金额500余万元。
1.4变更的处理原则
• 1）、变更使关键项目的施工进度计划拖 后而造成工期延误需要延长工期的，承 包商可要求业主延长合同规定的工期。 • 2）、变更需要调整合同价格时，按以下 原则确定其单价或合价： • Ⅰ工程量清单中有适用于变更工作 的项目时，采用该项目的单价或合价；
深溪沟水电站与锦屏二级电站变更条款比较
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Ⅱ工程量清单中无适用于变更的项
目时，则可在合理的范围内参考类似项 目的单价或合价作为变更估价的基础， 由监理与承包商协商确定变更后的单价 或合价；
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Ⅲ工程量清单中无类似项目的单价
或合价可供参考，则应由监理与业主和 承包商协商确定新的单价或合价。 （实例1）普洱渡铁路转运站不利工程变更项目的变
通处理
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（4）利用地质缺陷，将亏损项 目变更为盈利项目。
小天都首部枢纽基础处理原有高压旋喷灌浆 项目，但因首部枢纽河床地质条件复杂，渗水量 太大，漂卵石多。高压旋喷的效果不甚理想，前 期施工的孔位无一成孔，并行造成工期严重滞后。 项目部与监理、业主积极寻找问题所在，想方设 法解决施工难点。最后确定先对坝体基础进行加 密固结灌浆，然后取芯检查，对局部砂层不稳定 部位采取置换灌浆。在进行了置换灌浆实验后， 取得了满意的结果，工期也大大提前。
（3） 实地考察，优化方案，点石成金巧变 更减 少损失。
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五公司承建山西祁临公路项目的标段内有 两座大桥桩基按图纸设计要求应采用钻孔施工， 但由于桥址位置处于山岭重丘区，部分部位桩基 位于半山腰处，不利于钻孔设备就位和转移，且 地势狭窄无多余的位置来布置泥浆池，周围也无 可直接利用的水源来调配泥浆。于是公司在桩基 的一个孔位上尝试采用人工挖孔方式进行桩基施 工。挖孔成形后，经监理对孔径、孔深、竖直度 验收后，各项指标均满足规范要求，可以进行下 道工序。
因地质原因导致施工方案改变引起的变更索赔案例