风险分级管控和隐患排查 治理体系培训 万达百货有限公司
2017年8月20日
目 录
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概念解读 两个体系建设的目的及流程 风险分级管控体系 隐患排查治理体系
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一、概念解读
风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和
后果的组合。
风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是 指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一 旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。 风险=可能性×严重性。
4.下达隐患排查治理通知单 涉及重大事故隐患的，在“备注”栏内，注明”重大“字样。
5.被通知单位应根据隐患排查治理通知单要求完成隐患整改，并填写 “ 一般隐患登记及整改销号审批表”、 “重大隐患登记及整改销号审批表” 。表格样式见实施指南样板 6.填写事故隐患汇总表
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敬请批评指正
缘鞋、呼吸器等； ②当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；
③当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；
④当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品 （4）应急处置措施
①应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大的一类，关
键原因在于“急”，“急”到无法进行充分的风险分析，“急”到人容易判 断和决策失误；
R=L×S=9～12：较大风险（三级），需要特别控制的风险；
R=L×S=1～8：一般、轻微风险（四级），需要关注的风险；
R=L×S=20～25：特别重大风险（一级）；
风险分级
R=L×S=12～16：重大风险（二级）； R=L×S=9～12：较大风险（三级）；
R=L×S=1～8：一般、轻微风险（四级）；
二、 两个体系创建流程
编制 实施指南
编制 工作方案 示范 全面推进 建档 一企一册
成立 领导小组
1.成立企业双体系工作领导小组
领导层：安全经理、楼层经理、课长 专业层面：安全、生产、技术等部门的专业人员
2.编制符合指南要求、满足公司实际运行状况的《风险分级管 控实施指南》和《事故隐患排查治理实施指南》。 3.编制实施双体系推进工作的实施方案
按照要求汇总成一企一册;
编制岗位风险信息告知卡，卡片内容包括风险点名称、所在位
置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、应急处 置、责任单位、责任人及电话等一系列信息的综合。
四、隐患排查治理体系
隐患 登记 整改 销号
事故 隐患 汇总
隐患 排查 治理 清单
实施 隐患 排查
隐患 排查 治理 公示
食 品 课
非 食 课
收 银 课
生 鲜 课
动：变电、输送、配电、电气设备的安装、
维修等） 3.作业活动应包括：动火作业、受限空间作 业、吊装作业、盲板抽堵作业、动土作业、 断路作业、高处作业、设备检维修作业
2.编制风险点识别表
各个课根据风险点类别对作业活动进行风 险点识别。
风险点辨识表
________楼层____________课 序号 作业活动 危险源类别 人/物/环境/管理
危险源
1.风险点类别可分为人的因素、物的因素、作业环境因素和管 理因素四类。见实施指南
2.风险点可参考工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册
3.安全部门填写风险点识别信息统计表
地点（部门/ 车间） 风险点类别
序号
岗位
作业活动
风险点
事故类型
4.风险评价及分级
作业风险分析方法（风险矩阵），就是识别出每个作业活动可能存 在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性， 二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别 的风险，采取相应的风险控制措施。也可采用作业条件危险性分析（修 订的MES）法进行分析。
方案中应明确工作目的、职责分工、进度要求、质量要求、考核要求 等信息，确保该项工作开展扎实有效。
二、 两个体系创建流程
成立 领导小组 编制 实施指南
编制 工作方案
示范 全面推进
建档 一企一册
4.典型车间先行示范，全面展开 5.健全档案，编制一企一册 《风险分级管控实施指南》 《事故隐患排查治理实施指南》 《双重体现创建工作实施方案》
过程表格（岗位作业活动清单、风险点辨识清单、风险评价及 控制措施信息汇总表、事故隐患排查与治理信息汇总表等）
三、 风险分级管控体系
编制 作业活动清单 统计 风险点信息 风险管控
编制 风险点识别表
风险评价及分级
形成 一企一册
本课件采用作业危害分析法（JHA）对岗位的作业活动分解，对人的不安全行 为、物的不安全状态、环境的不安全因素及管理缺陷四个方面进行风险识别 。 也可采用安全检查表法（SCL） 进行识别。
三、 风险分级管控体系
1.编制作业活动清单
进行风险点辨识首先要进行单元划分。 企业按照部门，部门将各自岗位按照操作流程划分的生产活动。填写公 司岗位作业活动清单。 公司岗位作业活动清单
________课
序号
区域
岗位名称
作业活动
备注
第8页
作业活动划分
公司
一 楼
二 楼
后 勤
作业活动一般按照下列方法： 1.按岗位生产活动划分； 2. 其他部门划分；（如电工岗位的作业活
(2)管理措施
①制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等； ②减少暴露时间（如异常温度或有害环境）； ③监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）； ④警报和警示信号； ⑤安全互助体系； ⑥培训；⑦风险转移（共担）。
（3）个体防护用品
①个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝
序号
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地点（ 车间/ 班组
作业活 动
风险评价 风险点 L S R 级别
典型 控制 措施
风险 管控 责任 部门
责任 人
电话
控制措施介绍
(1)工程措施
①消除或减弱危害——通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施；
②密闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；
③隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开； ④移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。
风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及
在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程， 或以上两者的组合。
二、两个体系创建目的及流程
事故是由隐患发展积累导致的，隐患的根源在于风险，风险得 不到有效管控就会演变成隐患，隐患得不到治理就会发生量变到质
变的过程，质变到一定程度，就会导致事故发生。
隐患 排查 治理 通知
654来自3 211.制定实施指南，填写隐患排查治理清单 方法一：编制隐患排查清单是非常细致的工作，是对风险分级管控结果 的具体应用。到位的隐患排查依据是将针对风险分级管控过程中的“典型控
制措施”变成本清单中的“隐患排查标准”。见表一
一般事故隐患，在发现后能够立即整改排除的隐患。 较大事故隐患，在短期内能够立即整改排除的隐患。 重大事故隐患，自身难以排除的隐患。
②做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析
和应急准备； ③编制应急预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的应急能
力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。
6.统计数据，编制一企一册 统计风险数据，填写风险等级分布信息表;
PS:如果有一级风险填写重大风险统计表（表格样式在实施指南）
风险等级划分标准（企业）
等级 应对措施 管控层级
一级
二级 三级 四级
特别重大
重大 较大 一般、轻微
A
B C D
立即停产、撤人，做好应急
立即采取措施，做好应急，限期 治理 制定整改方案，降低风险 控制管理
公司
公司 车间 班组
5.风险控制
下表中“典型控制措施”一栏，填写内容是指：针对该风险点的风 险进行有效控制的具体措施，企业制定措施时，应按照工程措施、管理 措施、个体防护用品以及应急处置措施等制定。还应填写风险管控责任 部门、责任人及电话。
方法二：常规的隐患排查依据就是根据法规标准要求，企业按照场所、
区域、部位分别编制的隐患排查内容。见表二。
2.实施隐患排查
按照指南要求，各相关部门对照隐患排查清单排查隐患，并题写隐 患排查治理记录表。
3.隐患排查治理公示 公司应在厂区安全宣传橱窗或其它明显部位，对每次排查出的事 故隐患进行公示，公示格式样表参见表4所示。
风险的数学表达式为：R=L×S。
其中：R—代表风险值；L—代表发生伤害的可能性；S—代表发生 伤害后果的严重程度。
序号
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作业活动
风险点类型
风险点
事故类型
L
风险评价 S R
级别
危害事件发生的可能性（L）
事故发生的严重程度（S）取值
风 险 矩 阵
R=L×S=20～25：特别重大风险（一级），需要立即停止作业； R=L×S=12～16：重大风险（二级），需要消减的风险；