业务外包管理暂行办法1 范围本标准主要规定了公司的业务外包标准化管理。

本标准适用于公司的业务外包活动。

子公司参照执行。

资本性支出项目、建筑施工企业分包项目、劳务派遣用工不适用本标准。

2 术语和定义2.1称业务外包本标准业务外包，是指企业以价值链管理为基础，将企业内部非核心的完整工作任务、某段业务工序或者工作区域的工作任务，以签订经济合同形式整体承包给专业服务提供商的活动，从而使企业专注核心业务，达到降低成本、提高效率、增强核心竞争力的管理目的。

2.2生产领域业务外包本标准所称生产领域业务外包是指将公司生产单位生产业务中非核心的完整工作任务或某段业务工序或工作区域的工作任务。

如：辅助生产运行业务，生产清理业务，包装、装卸、倒运、外部公路运输等物流业务，后勤服务性业务等，通过合同（协议）等形式约定由外部服务提供商承担，从而使生产单位专注核心业务，达到降低成本、提高效率、增强核心竞争力的目的。

3 总则3.1 为加强业务外包工作管理，规范公司业务外包管理，防范安全、环保、生产管控等风险，降低生产经营成本，制定本标准。

3.2 业务外包管理的项目必须同时具备以下基本特征：a)在本单位所管辖作业现场区域内。

b)签订的是经济合同，合同标的是工作任务。

c)将某段业务工序或某工作区域的工作任务整体外包，不存在混岗作业。

d)在管理上不直接对员工个体进行考勤、绩效考核及薪酬发放。

e)产生的费用进入企业成本。

3.3 公司相关部门根据各自的职责分工，对业务外包工作承担相应的管理责任。

生产运行部是集团公司业务外包的归口管理部门，负责起草相关管理制度，指导、监督、检查公司开展的业务外包管理工作。

4 职能部门职责4.1 生产运行部主要承担以下职责：a)监督公司规范业务外包承包商管理。

b)根据报送的业务外包承包商管理情况，定期向总部报送不合格承包商名单。

c)监督检查公司业务外包管理工作情况。

d)负责公司生产运行、辅助生产和生产清理业务外包工作。

e)负责公司专业服务（特种设备定检）业务外包工作等。

f)负责审核所有业务外包不涉及国家秘密和公司商业秘密。

4.2 财务部参与业务外包工作的协议谈判及业务结算工作。

Q/SWA G050014－20194.3 质量管理中心根据职责分工建立核心业务清单。

质量管理中心负责对生产领域业务承包商进行资质能力评审。

4.4 投资管理部负责起草投资项目承包商专项管理制度，并负责投资项目承包商的管理工作。

4.5 法律部负责业务外包合同（协议）的审核，并做好法律指导监督工作。

4.6 纪检监察部负责对业务外包相关管理部门的履职情况进行监督管理。

4.7 人力资源部、规划发展部负责业务外包的督促检查并按相关经济责任制进行考核。

4.8 生产单位、专业单位及所属子公司是业务外包管理的责任主体，主要承担以下职责：a)明确业务外包的范围。

b)明确归口管理，组织落实业务外包管理要求。

c)明确管理流程。

d)建立业务外包清单。

e)实行预算管理。

f)收集生产领域合格承包商的基本信息和相关资料，主要包括与外包业务范围一致的资质证明，环境、职业健康安全绩效及质量管理的证明材料等。

g)明确承包商准入条件，建立合格承包商名单。

h)强化过程管控，有效防范安全环保等风险。

i)定期开展承包商评价工作，及时上报不合格承包商名单。

5 外包业务管理5.1 公司的生产业务分为核心业务和辅助性业务。

核心业务不得外包。

5.2 核心业务是指与生产安全连续稳定运行直接相关的业务，主要包括以下三类：a)对经济效益、生产技术关键指标、产品质量具有较大影响的核心生产运行业务。

b)属于核心知识产权、技术秘密、核心竞争力的业务。

c)各级政府、监管机构、总部和公司明确规定不允许外包的其它重要业务。

5.3 核心业务之外具有临时性、可替代性且未配置定员的辅助性业务可以外包，主要包括以下几类：a)辅助生产运行业务。

b)设备设施检修、生产清理业务。

c)包装、装卸、倒运、外部公路运输等物流业务。

d)后勤服务性业务。

e)阶段性工作。

f)各级政府规定的强制性检定、特许运营等业务。

g)经公司批准的可以外包的其他工作任务。

5.4 对业务外包实行归口管理，应当报公司备案。

5.5 业务外包归口管理部门负责组织业务外包项目的立项、审核，拟定外包项目计划，报相关领导审定。

5.6 业务外包实行年度预算管理，并随年度财务预算一并报公司财务部审定。

6 承包商管理6.1 公司应当加强对外包业务承包商的管理，坚持以下原则：a)严格准入，择优使用。

b)规范运作，动态管理。

c)强化监督，落实责任。

6.2 选择业务外包承包商，应当遵守总部和公司关于招投标管理和监督管理的相关规定。

根据国家有关规定需要通过公开招标确定的事项，应当执行《中华人民共和国招标投标法》和《中华人民共和国招标投标法实施条例》的规定。

公司安全监管部门应参加承包商选择，通过设定安全底线、评估安全能力、签订安全协议、开展安全培训、实施安全交底、强化施工监管、实行安全考核，对业务外包活动进行全过程安全监督管理。

6.3 承包商应当具备下列基本条件：a)具有独立法人资格和相应的资质或者专业特长。

b)根据国家对不同行业的要求，取得了政府有关部门、行业颁发的生产经营、安全生产许可证等相关证件。

c)建立了相应的安全管理体系，安全管理制度完善、机构设置符合要求。

d)连续12个月内未发生一般及以上安全事故、环境污染事件、员工职业健康事故或者质量事件。

e)具有与资质等级相适应的生产经营能力、良好业绩和社会信誉。

f)近三年内未发生过重大违约事件或者拖欠农民工工资现象，未因违法违规受到处罚。

g)在集团系统内无不良记录。

h)所配备员工队伍的技术业务素质、资格符合外包业务的要求。

i)其它还应当根据外包业务的特点，明确承包商准入的具体条件。

6.4 充分利用集团的平台，结合自身优势相互提供服务。

应当根据外包业务的特点，遵循市场化和先内后外的原则，优先选择集团内部符合条件的单位作为承包商。

根据业务需求，能招标的尽量招标。

6.5 应当按照总部和公司制定的标准合同文本，及时与选定的承包商签订合同，同时签订安全生产管理协议。

承包商不得将承揽的业务分包或者转包。

6.6 集团及所属单位（含托管单位）在签订新的业务外包合同时，必须在合同中增加并明确以下刚性条款。

a)增加并明确“合同履约期限内，如果乙方（承包商）发生安全生产工亡事故，甲方有权立即终止合同，乙方必须无条件执行本条款约定”条款，同时明确乙方应支付量化的违约金。

b)增加并明确“对于拒不履行合同约定安全条款，或对甲方检查中发现安全违章行为拒不整改的承包商，甲方有权立即终止合同，乙方（承包商）必须无条件执行本条款约定”条款，同时明确乙方（承包商）应支付量化的违约金。

c)集团及所属单位（含托管单位）在签订业务外包合同的同时，根据国家法律法规和集团有关文件的规定，若要与监理公司签订监理合同，监理合同中必须增加并明确“乙方（监理公司）对本工程的现场安全文明施工负全面责任，需按照国家、地方和企业的有关规定实施监控，对施工方承包商出现安全违章行为、发生安全生产工亡事故负有监控责任”的监理及控制条款，同时明确乙方（监理公司）应支付量化的违约金。

d)集团及所属单位（含托管单位）签订业务外包合同时，同时必须签订安全协议，协议中需明确并细化双方的安全责任、作业程序和安全底线要求；安全培训、风险告知和安全交底要求;安全监管和考核要求等。

对于总承包合同，每一个分项合同或单项项目都必须签订对应的安全协议，同时明确乙方应支付量化的违约金。

6.7 业务外包合同应当约定熔断条件。

承包商履行合同过程中发生严重违法违规、严重违约、一般以上安全生产事故或者环境污染事件的，应当终止合同。

6.8 应当依照国家法律法规、集团关于承包商安全管理和安全管控的相关规定，把承包商纳入本公司安全生产管理体系，按照安全管控“七步法”的要求同步管理。

6.9 应当按照合同约定的质量目标，加强质量监督检查，严格质量控制。

Q/SWA G050014－20196.10 应当建立承包商管理评价机制和不合格承包商名单制度，每年至少对承包商进行一次评价。

根据外包业务的特点和实际情况需要对承包商进行多次评价的，应当及时进行评价。

对承包商重点从以下方面进行评价：a)是否满足合同约定的资质或者业务能力要求。

b)业绩评价结果是否合格。

c)是否存在其它企业挂靠、出借资质证明文件或者有关资格证书的行为。

d)是否存在提供虚假材料和信息，骗取承揽业务的行为。

e)是否存在转包或者分包承揽的外包业务的行为。

f)是否发生较大及以上质量事件。

g)是否发生较大及以上安全事故、环境污染事件或者员工职业健康事故。

h)是否存在扰乱业务外包市场秩序的行为。

i)是否存在违反国家相关法律、法规、强制性标准或者集团公司有关规章制度的行为。

j)是否存在拖欠员工工资、影响我方正常生产经营的行为。

6.11 应当及时将对承包商的评价结果上报公司。

对评价不合格的承包商名单由公司及时发布并上报总部备案。

6.12 要通过各种办法不断优化业务外包范围及方案。

a)通过优化劳动组织，由内部员工自主作业降低业务外包工作量。

b)通过加大公司内部单位业务外包承接力度，安置再就业中心或有期限放假人员承接外包业务，降低费用。

c)通过减少外部承包商，通过“以量换价”降低业务外包费用。

7 责任追究7.1 对已经入围公司业务外包承包商库的承包商，发现因资格预审、审核或者后审不严、不符合相关要求的，应当根据情节轻重和产生的后果，追究相关单位和责任人员的责任。

7.2 负责承包商管理的人员违反本办法规定，有下列情形之一的，应当按照公司相关规定进行考核和追责。

a)未按照规定审查、选用或者评价承包商的。

b)串通或者协助承包商伪造资料或者提供虚假资料的。

c)私自更改、销毁或者泄露承包商信息的。

d)存在重大质量、安全问题或者隐患，知情不报的。

e)对承包商疏于管理，造成较大及以上质量事故、安全事故、环境污染事件或者员工职业健康事故的。

f)玩忽职守、营私舞弊或者收受贿赂的。

g)违反业务外包“三不准”要求（业务外包单位不准“换汤不换药”，只换“户主”不换人；不准出现“无合同金额、无合同期限”的“双无合同”；不准出现“目标不清晰、没有管理措施”的问题)。

h)其他违反本办法规定的情形。

7.3 承包商违反国家法律法规或者本办法规定，给公司造成经济损失的，应当依照相关法律法规规定和合同约定向承包商索赔。

8 附录8.1 承包商准入评价细则(适用通讯、电气、电力、机械、槽罐管及构筑物、道路、安防等清理维检修业务外包)见附录A。

8.2 承包商准入评价细则(适用生产工序、辅助生产、矿山生产、后勤服务等业务外包)见附录B。

8.3 承包商准入评价细则(适用仓储、包装、装卸、厂内短倒运输、公路运输等物流业务外包)见附录C。