页次第1页,共11页编制部门编制审核批准品保部日期日期日期编制/修订履历NO. 版本日期变更描述拟制审核批准备注1 A 2016-10-10 新版发行刘玲文件会签及发行说明会签部门会签部门会签部门□电芯事业部-生产部：□ PACK事业部：□电芯事业部-设备部：□人力资源管理中心：□电芯事业部-工艺部：□财务管理中心：□电芯事业部-研发部：□供应管理中心：□电芯事业部-品质部：□电动汽车系统事业部：□综合管理中心-行政部：□综合管理中心-PMC：□综合管理中心-仓储部：页次第2页,共11页1、目的为了适应公司发展，对于管理体系有关的文件和资料进行有效控制，确保文件发布前进行审批及确保对文件的更改和现行修订状态做出标识，各相关场所及时得到并使用文件的现行有效版本，防止作废文件的非预期使用并建立《文件目录清单》确保文件的有效控制。

2、适用范围本程序适用于本公司所有受控文件及外来文件的管控。

3、定义3.1、一级文件：管理手册。

3.2、二级文件：程序文件（是手册的支持性文件，规定某项工作的一般过程）。

3.3、三级文件：管理文件、技术文件。

3.3.1、管理文件：指根据部门职责建立的属于本部门或本部门职责内的，具有规范性及可操性的文件。

3.3.2、技术文件：指与公司的产品设计、生产、检验等相关的标准、作业指导书、工艺文件、图纸等统称为技术文件，用来描述具体的操作方法及标准的文件。

3.4、四级文件:表单记录。

3.5、临时文件：指临时工艺文件、临时BOM等技术性的临时文件。

3.6、外来文件:外来文件包括国际和国家标准、客户技术标准、产品规格书（含供应厂商）、工程规格、结构图等资料。

3.7、受控文件：受控文件指按照发放范围登记、分发或独立存档管控，并能保证收回的文件。

3.8、作废文件：指文件旧版或因不适用、失效、过期等申请作废的文件。

4、职责4.1、各部门：负责本部门文件、记录表单的制定及负责本部门适用文件的签收和实施。

4.2、文控：负责给出文件编号并对文件的格式、内容等进行审核，负责各类体系文件的发放、回收、销毁和归档管理。

4.3、各部门文件编写权责：序号文件类别文件名称编写部门审核核准文件格式01 一阶文件手册品质部管理者代表总经理《文件格式一》02 二阶文件程序文件见《文件清单》部门经理管理者代表《文件格式一》03 三阶文件管理规定责任部门部门经理总经理或管理者代表《文件格式一》04 三阶文件企业标准研发部部门经理部门最高负责人《文件格式一》05 三阶文件物料检验标准/方法研发部部门经理部门最高负责人《文件格式一》06 三阶文件产品规格书研发部部门经理部门最高负责人《文件格式三》07 三阶文件生产作业指导书工艺部部门经理部门最高负责人《文件格式二》页次第3页,共11页08 三阶文件设备、治具作业指导设备部部门经理部门最高负责人《文件格式一》09 三阶文件计量检验规范/标准品质部部门经理部门最高负责人《文件格式一》10 三阶文件计量作业指导书责任部门部门经理部门最高负责人《文件格式一》11 三阶文件来料\制程\出货检验指导书品质部部门经理部门最高负责人《文件格式一》12 三阶文件产品方面的图纸研发部部门经理部门最高负责人《文件格式四》13三阶文件设备方面的图纸设备部部门经理部门最高负责人《文件格式四》14 三阶文件材料清单研发部部门经理部门最高负责人《文件格式五》15 三阶文件DFMEA 研发部部门经理部门最高负责人《文件格式六》16 三阶文件PFMEA 工艺部部门经理部门最高负责人《文件格式六》17 三阶文件控制计划品质部部门经理部门最高负责人《文件格式三》18三阶文件ECN/ECR 研发/工艺部部门经理部门最高负责人《文件格式七》19三阶文件临时文件责任部门部门经理部门最高负责人《文件格式八》20 三阶文件设计规范研发部部门经理部门最高负责人《文件格式一》4.3.1、管理规定各部门根据其部门职责进行编写，程序文件编写见《文件清单》。

4.3.2、当审核和核准人员请假时，由指定的代理人签订文件（指定的代理人一般指直属领导，或在《请假单》上指定代理人）。

4.3.3、公司级别的管理类规定由公司总经理进行核准，其它的部门管理类文件由管理者代表进行核准。

4.4、外来文件分类及跟进部门：序号文件类别跟进部门01 与供应商有关的资料（MSDS、公司资历、证书等）采购部02 与客户有关的资料（包括合同、协议等）市场部03 产品检测报告品质部04 获证产品证书品质部05 客诉品质部06 客户工程规范（图纸、技术标准等）研发部07 产品标准（国标) 研发部08 物料的承认书或规格书研发部09 公司检测报告（指环境等）行政部10 危废品协议和记录行政部11 设备、计量仪器说明书采购部页次第4页,共11页5、文件控制流程图 5.1、文件控制流程图 各部门 体系部表单6.7是否修订 是 《文件发放申请表》《文件评审表》《文件收发台账》《文件发放申请表》6.6文件文件定期评审《文件借阅登记表》 《文件作废申请表》《文件发放申请表》 《文件目录清单》 《文件销毁记录表》《文件发放申请表》NG6.7作废 否否6.1文件编写申请 6.2/6.3文件编写 6.5文控受控发行6.6文件运行 6.8\ 6.9\ 6.10\ 6.11\ 6.12文件管理6.4评审/批准 NG页次第5页,共11页5.2、外来文件控制流程图各部门体系部表单6.10 《外来文件》接收6.10确认6.5文控接收6.10提交文控并申请发放 6.5文件受控发行6.10原件存档管理6.10提交文件评审清单6.10更新6.5文件签收6.10文件建档 NG6.7作废《文件发放申请表》《文件作废申请表》《文件发放申请表》《文件发放申请表》《文件评审表》《文件目录清单》《文件销毁记录表》 NG6.10有效性评审页次第6页,共11页5.3、临时文件控制流程图各部门体系部表单6.1文件编写申请6.2/6.3文件编写6.6文件运行6.11文件检查6.4批准NG6.11文件管理《文件发放申请表》《文件作废申请表》《文件目录清单》《文件销毁记录表》 《文件收发台账》6.11到期申请作废6.7作废文件回收6.5受控发行《文件发放申请表》页次第7页,共11页6、作业内容控制要点标准6.1文件编写申请6.1.1、根据公司体系运行要求，如需新增或修订流程时，文件编写部门应填写《文件发放申请表》，经体系工程师审核，管理者代表批准后方可进行文件编写或修订。

6.1.2、《文件发放申请表》批准后，文件编写部门必须于一周内完成新增或修订的文件初稿。

6.1.3、原则上文件编制数量尽量少，能合并的尽量合并在同一份文件上。

6.1.4、文件编号统一由申请部门提出申请，文控提供编号。

6.2文件编号/版本原则6.2.1、一级文件（手册）编号规定SNE — QM — XX \ X代表“版本”代表“流水号”(01- …)代表“手册”代表“公司英文简称”6.2.2、二级文件（程序文件）编号规定QP — XX — XX \ X代表“版本”代表“流水号”(01- …)代表“部门简称”代表“程序文件”6.2.3、三级文件（相关文件）编号规定XX — XX — XX \ X代表“版本”代表“流水号”(01- …)代表“部门简称”代表“文件类别”6.2.4、四级文件（表单）编号规定QR — XXXX — XX \ X代表“版本”代表“流水号(01- …)”代表“文件编码”代表“表格代码”页次第8页,共11页6.2文件编号/版本原则6.2.5、临时文件编号规定XX — XX — XX代表“流水号”(01- …)代表“部门简称”代表“临时文件”6.2.6、文件类别及代码说明6.2.7、部门代码说明序号部门代码序号部门代码01 电芯事业部-生产部DP 08 综合管理中心-仓储部ZC02 电芯事业部-设备部DE 09 PACK事业部PA03 电芯事业部-工艺部DG 10 电动汽车系统事业部DX04 电芯事业部-研发部DR 11 供应管理中心GY05 电芯事业部-品质部DQ 12 财务管理中心CW06 综合管理中心-行政部ZX 13 人力资源管理中心HR07 综合管理中心-PMC ZP 14 市场部SC6.2.8、关于流水号，每种类型的文件以01开始，每增加一份文件流水号往后移一位，即01，02， 03……。

6.2.9、“文件版本”代号以英文大写字母表示,初版：“A”, 文件内小范围修订（如修订某页文件）为A01，A02……，B01……，整份文件大调整修订时直接换版升级为B，C、D…，以此类推。

6.2.10、文件发行时需同时发行换版页及封面，并在封面上说明更改履历（“编制/修订履历内容”描述要求写明具体的修订条款及内容简述）。

序号文件类别代码序号文件类别代码1 手册QM 9 生产作业指导书SOP2 程序文件QP 10 设备、仪器作业指导WI3 管理规定GA11 检验指导书SIP4 表单QR 12 工程图面EF5 企业标准QB 13 材料清单BOM6 物料检验标准MS 14 FMEA FM7 标准\规范\规程PR 15 控制计划QC8 产品规格书CG 临时文件TP页次第9页,共11页6.3文件内容要求6.3.1、文件内容及版面按《文件格式一》到《文件格式八》等要求进行，具体参考4.3及附件。

6.3.2、数字: 原则上用阿拉伯数字（例：1，1.1，1.1.1等）；6.3.3、字体: 文件抬头部分“深圳市森派新能源科技有限公司”及“文件名称”均使用宋体三号字体并加粗处理,正文宋体五号字，无需加粗。

6.3.4、流程图：流程图的活动框内采用宋体字体,字体大小可根据实际要求进行调整。

5.3.4.1、流程图常用符号、椭圆形表示始/终端，它表示一个文件的开始或者结束。

离页连接符号，当一个连续的流程图不能在同一页中显示而必须分页绘制,以此符号表示相连接。

活动框，每一个活动用一个活动框,将活动内容填写在活动框内,按照活动发生的时间顺序来进行活动排列。

表示判断框，它表示过程中的一个判定,一般在活动框内以问题的形式进行描述,将判定的结果写在菱形活动框的引出线上.表示延续，在圆圈内填写流程文件名称,表示该过程要转入下一道流程的名称。

6.4文件评审、批准6.4.1、文件编写/修订部门完成文件初稿后，三天内召集相关部门进行文件评审。

各部门对文件的适宜性、可操作性和充分性进行评审，及时对与实际运作流程不符合的内容进行更改，评审无误后，相关部门负责人在文件封面上会签。

6.4.2、文件评审完成后，当天申请文件批准，最迟第二天交文控受控发行。

6.5文件受控发行6.5.1、文件编写部门填写《文件发放申请表》经部门经理审核后连同已评审OK的文件一并交给文控，文控确认文件是否符合受控要求并经体系工程师批准后发行，发现不符合的文件退回。