银行业金融机构案防工作自我评估报告
报送机构：XX村镇银行自评年份：2013年
**银监分局：
根据《辽宁银监局办公室关于开展辖内银行业金融机构案防工作试评估的通知》（以下简称《通知》）文件要求，现将**惠民村镇银行股份有限公司（以下简称我行）2013年度案防工作自我评估情况汇报如下：
1、自我评估开展情况
1、我行在第一时间成立了以董事长XX为组长，监事长XX为副组长，各部门负责人为成员的案防自我评估工作小组，并结合我行实际情况制定了《**惠民村镇银行案防工作自我评估实施方案》，安排部署案防评估工作要求，确保我行案防自我评估工作如期完成。

2、及时在我行内部组织学习《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案防工作评估办法》及《通知》内容，并由内审部牵头，办公室及其他部门配合，按照《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》积极开展案防工作自查及评估工作。

二、自我评估得分情况
通过领导小组抽查及相关部门自查，最终我行自我评估得分为98分，具体内容见附件。

3、自我评估中发现的问题
1、由于客观条件制约，我行尚未建立完善的信息科技管理系统，暂时无法将内控环节与业务操作完全融合覆盖。

2、诚信举报等激励约束机制还有待进一步完善。

四、整改措施
1、加大信息科技投入，积极培养核心技术型人才，尽快建立完善的信息科技管理系统。

2、重新建立诚信举报等激励约束机制，并在实践中逐渐完善行内各项制度及操作规范。

五、下一步工作计划及安排
1、认真学习并贯彻落实《银行业金融机构案防工作办法》，将本次自我评估工作转化为我行的一项长期工作，定期自查，及时整改，以此促进我行各项业务快速稳健发展。

2、充分运用本次自我评估结果，使其能够对我行的案防工作发挥摸底调查、定量指导的作用，并为今后修订和实施更加完善的案防工作办法提供基础依据。