厦深铁路广东有限公司
质量风险管理办法（试行）
第一章总则
第一条为进一步加强铁路建设工程质量风险管理，切实提高风险控制能力，有效规避或减少铁路建设工程质量事故，科学有序推进铁路建设，制定本办法。

第二条铁路建设应规避极高质量风险，采取措施减少高度质量风险，通过风险识别、风险评估、风险控制等程序，消除质量隐患，降低和减少风险损失，持续提升项目工程质量。

第三条质量风险目标的制定既要符合现实情况，又要坚持高标准，避免较大及以上质量事故。

第四条质量风险管理应贯穿于建设的全过程，从前期到后期都必须按职责分工做好风险评估和控制。

设计、监理、施工单位也必须认真积极参与。

第五条质量风险管理是全员的，各参建单位均应建立自己的责任体系，严格考核，使责任落实到每个人、每个岗位。

第六条工程质量风险不能留到运营阶段，必须在工程验收及以前各个阶段全面消除各种风险。

第二章组织机构及职责
第七条公司成立由总经理任组长，分管安全质量的副总经理任副组长，各部部长、设计单位负责人、各总监理工程师、各施工单位负责人为成员的质量风险管理机构。

主要职责是：
1. 完善质量风险管理体系，落实质量责任，制定考核激励机制，组织参建各方开展质量风险管理。

2. 组织制订质量风险管理实施细则、高风险工点管理实施办法、质量风险控制表、质量风险控制手册、岗位质量风险提示卡。

3. 组织、指导质量风险研判，制定防控措施，并抓好落实。

4.定期开展质量风险管理培训。

5.每月总结质量风险管理工作。

6.向上级报送质量风险管理信息。

第三章风险识别与评估
第八条铁路建设工程质量风险评估根据工程质量风险发生概率和影响程度分析，分为低度、中度、高度、极高度四个风险级别，高度和极高度两个风险等级工点，统称为高风险工点。

第九条勘察设计单位应在可行性研究阶段开展铁路建设工程质量风险识别工作，在初步设计（施工图设计）阶段进一步对高风险工点的质量风险因素进行质量风险识别或评估。

第十条施工、监理等参建单位应在进场后及时开展质量风险识别或评估工作。

第十一条质量风险识别的方法主要包括概率分布法、综合推断法等。

第十二条质量风险评估执行或参照集团公司《广铁（集团）公司安全风险研判和控制操作指南（试行）》（广办发〔2012〕56号），出具定性和定量相结合的评估报告。

第十三条风险识别和评估工作原则上每季度组织一次。

第十四条厦深铁路广东有限公司将风险识别和评估结果资料及时报建管处核备。

第四章风险控制
第十五条各单位应针对所识别的风险，依据现有的法律法规、规章制度、技术标准制定有针对性的防控和应急措施。

第十六条各层面设计方案审查、施工方案审查，应将质量风险控制措施作为重点审查内容。

第十七条公司将会把“结构物沉降评估达标”、“桥梁收缩徐变达标”、“锁定轨温达标”、“联调联试达标”、“工序达标（即上一道工序未验收签认不得进入下一道工序施工）”作为建设工程质量风险5条“红线”进行管理，实施“不得开工”或“停工”的质量风险控制措施。

结合
实际，建设过程中可适当增加建设工程质量风险“红线”范畴。

第十八条勘察设计单位应在可行性研究阶段按照规避风险原则合理选择方案，在初步设计阶段应按照质量风险等级制订匹配的质量风险控制措施，在施工图设计中进一步完善，做好质量风险控制措施的交底工作。

第十九条公司将会把高风险工点风险控制措施纳入施工图审核、指导性施工组织设计范畴，将质量风险管理责任、控制措施、控制费用纳入合同管理。

第二十条施工单位应按照质量风险识别（评估）结果逐条细化风险工点控制措施，对于高风险工点编制风险管理实施细则、专项施工方案、施工作业指导书，做好详细的技术交底。

第二十一条监理单位应认真审查施工单位的风险管理实施细则、专项施工方案、施工作业指导书，实施过程监理。

第二十二条公司会在收集整理《质量风险控制表》的基础上，结合实际，编制《质量风险控制手册》、《岗位质量风险提示卡》，实施岗位控制。

第二十三条参建各方应建立培训制度，提高参建人员应知应会能力，加强质量文化建设，创造和谐的良好氛围。

第二十四条对于极高度风险工点，公司主要领导、施工单位项目部负责人包保，项目部班子成员轮流带班作
业；高度风险工点，公司领导班子成员或部门领导包保，项目部班子成员或部门领导、干部带班作业，技术和质量管理人员跟班作业。

包保领导每月检查不得少于1次。

第五章动态管理
第二十五条公司及各参建单位应动态管理铁路建设工程质量风险，不断地、系统地循环开展质量风险管理工作，不断地根据风险评估结果制定有效的风险控制措施，最大限度地降低质量风险，使风险水平始终处于可接受区域。

第二十六条当施工过程中发现存在未纳入设计的重大质量风险时，公司将立即组织参建勘察、施工、监理单位研究，确定质量风险等级，及时补充质量风险控制措施。

第二十七条风险管理的启动时机。

遇下列情况，各单位应及时实施风险识别（评估）和确定防控措施，并将其过程中产生的记录追加到相关记录中：
1.产生新的施工作业或流程；
2.新增新建、扩建工程；
3.新颁布与建设质量有关的法律法规及其它要求；
4.发生生产质量一般及以上事故；
5.组织机构发生重大变更。

第六章检查与考核
第二十八条公司定期对参建各方的质量风险管理工作检查指导。

第二十九条建设工程质量风险管理纳入设计单位施工图考核，施工、监理企业信用评价范围。

第七章附则
第三十条在质量风险管理中执行问题快速报告、快速响应、快速阻断制度，防止问题和损失扩大。

第三十一条本办法由厦深铁路广东有限公司负责解释，自发布时起试行。

厦深铁路广东有限公司二〇一二年七月。