2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金 使用经院审批后方可使用的原则。
教务处全 体成员
15
岗位职责
风险
培养方案制 订（修订）
1、对各系部申报材料审查不严；
2、对课程安排、学时分配的审 查不严。
低
低
1、加大对系部申报材料审查力度；
2、邀请专家对培养方案的制订、修订进行论证；
教务处全 体成员
序号
风险类别
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
责任人
自评
审定
行校内和学信网上的学籍异动。
6
岗位职责
风险
普教学籍管 理――转学
对转学材料审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交的转学申请相关材料及 系部的批准程序，上报院长办公会；
2、严格对照学生信息表，对需做转学的学生进行 校内和学信网上的学籍异动。
教务处全 体成员
教务处全 体成员
17
岗位职责
风险
考试违纪失 职行为认定 和处理
不按照规定程序处理违纪学生 和失职教师。
高
高
严格按照《皖南医学院学生违纪处分管理暂行办法
（试行）》（皖医字〔2005〕124号）。《皖南医学院 关于考试违纪及考试作弊行为的认定原则（修订）》
（教务字〔2006〕46号）,校政【2012】115号文
中
中
经由辅导员和系部两层审核后，再由教务处统一审 核。
教务处全 体成员
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
责任人
自评
审定
11
岗位职责
风险
教务运行管 理――成绩 复查及更正 管理
修改后成绩与真实成绩不符。
高
高
严格成绩复查更正程序，复查试卷需由两名任课教
师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人 审核后报教务处审核，最终更止。
2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序， 实行公示制度；
3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查， 严格经费使用审查。
教务处全 体成员
14
岗位职责
风险
经费管理与
使用
1、未坚持“收支两条线”制度；
2、对报销票据、报销事宜审查 不严、不细致；
3、公款私用、滥用。
中
中
1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均 有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进 行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经 费使用情况清晰、透明；
随意补办学生证。
中
中
对照新生入学登记表，严格审核补办申请表的学生 信息。
教务处全 体成员
9
岗位职责
风险
教务运行管 理一一日常 成绩管理
因主观原因修改原始成绩。
高
高
1、严格成绩报送程序；
2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。
教务处全 体成员
10
岗位职责
风险
教务运行管 理 毕业 生成绩审核 管理
因主观原因提高学生成绩，与原 始成绩不符。
2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本 信息准确；
教务处全 体成员
2
岗位职责
风险
普教学籍管 理――注册
1、新生学籍电子注册数据不准
确（入学资格复查不严，放弃入 学资格数据出现误差）；
2、对老生未交学费把关不严。
低
低
1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对， 确认无误后方进行新生网上注册；
2、对已缴费的老生进行网上注册。
20
岗位职责
风险
教材管理--计划招标文 件中的技术 要求
编制过程中技术参数有明显倾 向性。
教务处全 体成员
12
岗位职责
风险
教务运行管 理――教师 教学工作量 的审核
主观原因导致审核的工作量与 实际工作量不符。
低
低
根据教学任务和执行教学任务实际情况严格审核。
教务处全 体成员
13
岗位职责
风险
质量工程项
目
1、对申报项目材料审查不严格；
2、评审程序不严格；
3、对获批项目管理不严格。
中
中
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行 校内和学信网上的学籍异动。
教务处全 体成员
5
岗位职责
风险
普教学籍管 理一一升留 级
对学生成绩审核不准，漏审或误 审等。
中
中
1、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学 分误算导致学生错误升留级；
2、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进
教务处全 体成员
教务处全 体成员
3
岗位职责
风险
普教学籍管 理――休复 学
材料不真实，审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关 材料；
2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进 行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全 体成员
4
岗位职责
风险
普教学籍管 理――退学
材料不真实，审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料， 上报院长办公会；
7
岗位职责
风险
考试管理-
—CET、
CCT、NCRE
经费管理
1、未严格按照文件要求收取考 生报名费用；
2、未严格按照文件要求报省考 试院、市考办及学校留用金额。
低
低
1、按照文件要求收取考生报名费用；
2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用 金额。
教务处全 体成员
8
岗位职责
风险
教务运行管 理——学生 证的补办
《皖南医学院教学事故认定和处理办法（修订）》执
行。
教务处全 体成员
18
岗位职责
风险
学生评教活
动
保密意识淡薄，未经领导授权擅 自向他人透露相关信息， 或擅自 修改相关信息。
中
中
严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核 对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据的准确 性，利用相关工具进行数据分析。
教务处全 体成员
19
岗位职责
风险
、_U Atz. /vxV -rrrt试卷官理
管理人员未能执行有关保密规
高
高
1、根据国家、省和《皖南医学院考试工作管理办
法（修订）》（校政字[2006]26号）等文件精神规范
、_U Atz. /vxV -rrrt
试卷官理；
2、根据上级主管部门及学校有关保密规定严格执 行保密措施。
教务处全 体成员
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
责任人
自评
审定
1
岗位职责
风险
普教新生入
学资格复查
对入学资格有异议者审核不严 谨，导致有冒名顶替者漏网。
中
中
1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查， 并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议 者，教务处会冋校纪委进行复查，以确保新生入学 资格的真实性和信息准确性。
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
责任人
自评
审定
16
岗位职责
风险
辅修资格审 查、辅修学 位授予
1、对申报辅修学生资格审查不 严格；
2、辅修ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ绩审查不严；
3、辅修证书获得资格审查不严。
低
低
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、实行辅修成绩与主修成绩同样管理；
3、按照相关文件对修完课程，申请学位的学生资 格进行严格审查。