您的本次作业分数为：100分1.在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票，称为：A 债券B 优先股C 记名股票D 无记名股票正确答案:C2.发行人进行证券募集以筹集资金的市场称为：A 股票市场B 黄金市场C 债券市场D 证券发行市场正确答案:D3.私人理财是指个人通过一系列有目的、有意识的财务规划获得：A 价值B 资金最大C 满意最大D 自身资产的最大化正确答案:D4.面向少数特定的投资者发行债券，一般以少数关系密切的单位和个人为发行对象，称为：A 公开发行B 半公开C 私募发行D 公募发行正确答案:C5.在某一时点上某一投资基金每一单位实际代表的资产价值就是：A 基金单位净资产价值B 基金净资产C 权益资产D 基金债权正确答案:A6.零增长模型是股息贴现模型的一种特殊形式，它假定股息是：A 零B 负数C 没有D 固定不变正确答案:D7.（）是指股价走势所形成的波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。
A 波动B 成交量C 成交价D 形态正确答案:D8.如果证券的管理完全交由证券交易所协会及证券交易商会等民间组织自行管理,称为A 自由监管B 统一监管C 自律型监管D 集中型监管正确答案:C9.证券是指各类记载并代表了一定权力的：A 票据B 权益C 法律凭证D 证明正确答案:C10.证券公司代理证券发行人发行证券的行为是：A 发行B 承销C 交易D 买卖正确答案:B11.经纪业务的证券经营机构又被称为：A 证券经纪商B 上市公司C 交易所D 基金公司正确答案:A12.现期若干种代表性股票价格的平均数与基期相比变化的百分数之比就是：A 股票波动B 股票收益C 股票价格指数D 股票变化正确答案:C13.系统性风险也称：A 不可分散风险B 可分散风险C 人为风险D 自然风险正确答案:A14.证券市场具有：A 促进企业转换经营机制的功能B 统计功能C 投机功能D 决策功能正确答案:A15.股指期货的价格是以股票指数的“（）”来表示：A 时间B 大小C 价值D 点正确答案:D16.投资者一般无法通过投资组合来消除或降低：A 人为风险B 非系统风险C 管理风险D 系统风险正确答案:D17.（）注重资本长期增值，投资对象主要集中于具有高成长性、市场表现良好的绩优股。
A 成长型基金B 收入型基金C 股票型基金D 货币型基金正确答案:A18.管理基金资产的主要收入来源是收取管理费和：A 佣金B 业绩报酬C 奖金D 工资正确答案:B19.以同种或同类股票的流通价格为基准来确定股票的发行价格，称为：A 折价发行B 市价发行C 平价发行D 溢价发行正确答案:B20.资产组合的收益率就是构成资产组合的所有金融资产收益率的:A 和B 加权平均数C 差D 比率正确答案:B21.（）是指主要以政府公债、公司债券等债券品种为投资对象的基金。
A 股票基金B 货币积极C 债券基金D 商品基金正确答案:C22.证券组合的标准差一般都低于组合中单一证券的：A 均值B 变化C 收益D 标准差正确答案:D23.证券信息的初次披露是指公司在（）进行的信息披露。
A 上市后B 场外C 场内D 上市前正确答案:D24.如果股东有权出席股东大会，选举公司董事会，参与公司重大决策，则称为股票的：A 流动性B 收益性C 风险性D 参与性正确答案:D25.宏观经济周期一般经历四个阶段，即萧条、复苏、繁荣和（）。
A 后退B 下降C 衰退D 爆发正确答案:C26.以股价指数为标的物的标准化金融期货合约，称为：A 商品期货B 外汇期货C 股票期货D 股票价格指数期货正确答案:D27.光头光脚阴线表示开盘价称为当天的最高价，收盘价是当天的（）。
A 成交价B 平均价C 最低价D 最高价正确答案:C28.人们依赖于一定数量的直观推断的原则，来处理概率和预测价值而导致的一些系统性的严重的问题，称为：A 锚定直觉B 经验法则C 后悔厌恶D 直观推断偏差正确答案:D29.依据国家有关法律，经政府主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，称为：A 证券交易所B 金融中心C 期货交易所D 商品交易所正确答案:A30.（）只是揭示了有效组合的收益和风险的均衡关系。
A 证券市场线B 证券预测线C 资本市场线D 方差正确答案:C31.市盈率就是每股市价与（）的比值。
A 每股收益B 每股利息C 投资收益D 净资产正确答案:A32.银行和非银行金融机构作为筹资主体为筹措资金而面向个人发行的一种有价证券称为：A 金融债券B 企业债券C 政府债券D 个人债券正确答案:A33.利用自己在资金、信息和股权上的优势，制造证券市场假象，这种行为称为：A 内幕交易B 操纵市场C 欺诈行为D 扰乱市场正确答案:B34.中央银行三大货币政策工具是法定存款准备金率、（）和公开市场业务。
A 再贴现政策B 贷款控制C 利率政策D 窗口指导正确答案:A35.根据发行主体不同，可将证券分为：A 金融证券B 政府证券C 货币证券D 公司证券正确答案:ABD36.影响行业发展的主要因素主要有：A 战争B 社会习惯改变C 产业政策D 技术进步正确答案:BCD37.证券公司的股票承销业务具有如下特点：A 对人力资本的依赖性B 项目周期长，涉及面广C 高收益与高风险并存D 业务的创新性正确答案:ABCD38.证券承销商是：A 证券发行者和投资者的中介人B 银行C 发行市场的枢纽D 上市公司正确答案:AC39.债券的要素主要包括：A 债券面值B 债券价格C 债券利率D 债券还本期限与方式正确答案:ABCD40.公司证券主要包括：A 股票B 债券C 认股证书D 期货正确答案:ABC41.根据不同的特点和功能，场外交易市场可以分为：A 柜台交易市场B 国外市场C 第四市场D 第三市场正确答案:ACD42.发行人主要包括：A 政府B 个人C 股份公司D 金融机构正确答案:ACD43.波浪理论考虑的因素主要有：A 形态B 比例C 时间D 价格正确答案:ABC44.基本分析的内容主要包括：A 宏观经济分析B 行业分析C 公司分析D 投资分析正确答案:ABC45.实质性原则要求信息披露必须：A 真实B 全面C 准确D 快速正确答案:ABC46.股票收益主要包括：A 利息B 送股C 股利收入D 资本损益正确答案:CD47.债券按计息方式可以分为：A 单利债券B 零息债券C 复利债券D 累进利率债券正确答案:ACD48.根据是否上市发行，可以将证券分为：A 金融证券B 企业债券C 上市证券D 非上市证券正确答案:CD49.技术分析基本假设：A 市场行为涵盖一切信息B 价格沿趋势移动C 股票不可以预测D 历史会重演正确答案:ABD50.系统性风险包括：A 利率风险B 经营风险C 市场风险D 购买力风险正确答案:ACD51.根据债券收益的来源．影响债券收益的因素，主要有:A 面值B 债券利率C 债券的价格D 还本期限正确答案:BCD52.股票的要素包括：A 市值B 面值C 股息和分红D 股权正确答案:ABCD53.股票持有者按其所持有股份比例享有以下基本权利:A 公司决策参与权B 利润分配权C 优先认股权D 剩余资产分配权正确答案:ABCD54.可转换债券的特点是:A 流动性B 可转换性C 股权性D 债权性正确答案:BCD55.公众股也可以分为：A 外资股B 公司职工股C 社会公众股D 国家股正确答案:BC56.按照设立基金的法律基础及组织形态的不同，可以把投资基金分为：A 开放型基金B 契约型基金C 公司型基金D 封闭型基金正确答案:BC57.信息披露在法律的框架下，表现出A 单向性B 双向性C 义务性D 强制性正确答案:AD58.基金管理公司凭借专门的（），对各种允许的投资对象进行投资。
A 知识B 经验C 技术D 灵感正确答案:AB59.债券的发行价格可以分为：A 零息发行B 溢价发行C 折价发行D 平价发行正确答案:BCD60.信息披露制度的标准包括：A 及时披露B 有效披露C 充分坡露D 自愿披露正确答案:ABC61.证券市场的派生功能包括：A 统计功能B 推动现代企业制度的建立C 预示功能D 分散风险正确答案:BCD62.证券交易市场也称为：A 一级市场B 二级市场C 次级市场D 初级市场正确答案:BC63.行业的市场结构包括：A 完全竞争B 完全垄断C 垄断竞争D 寡头垄断正确答案:ABCD64.直观推断偏差主要包括：A 典型启示B 过度自信C 后悔厌恶D 锚定直觉正确答案:ABCD65.地方政府债券是为了筹措一定数量的资金用于满足市政建设、文化进步、公共安全、自然资源保护等方面的资金需要。
正确错误正确答案: 对66.个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。
正确错误正确答案: 对67.平衡型基金具有双重投资目标，既要获得当期收入，又追求基金资产长期增值。
正确错误正确答案: 对68.可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的企业债券。
正确错误69.QFII制度是一种有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度。
正确错误正确答案: 对70.债券面值包括两个基本内容：一是公司名称，二是票面金额。
正确错误正确答案: 错71.股票价格指数一般是由金融服务机构利用自己的业务知识和市场数据，编制出来并公开发布的。
正确错误正确答案: 对72.我国的证券监管制度经历了一个从地方监管到中央监管、从分散监管到集中监管的过程。
正确错误正确答案: 对73.市值即为股票的市场价值，亦可以说是股票的市场价格。
正确错误正确答案: 对74.债券发行主体一般有政府、金融机构和公司。
正确错误正确答案: 对75.对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
正确错误76.IPO询价制，是指首次公开发行股票的公司（简称发行人）及其保荐机构，应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
正确错误正确答案: 对77.证券交易市场是对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。
正确错误正确答案: 错78.股利收益率，也叫获利率。
指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的差。
正确错误正确答案: 错79.持有期收益率是指投资者在投资期间由于拥有某一债券所获得收益与初始投资的比率。
正确错误正确答案: 对80.证券投资基金是向特定的投资者发行的。
正确错误正确答案: 错81.提高法定存款准备金率，提高中央银行的再贴现率或在公开市场上卖出国债可以增加货币供应量。
正确错误正确答案: 错82.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用信息进行证券交易的行为。
正确错误正确答案: 错83.有效市场理论以心理学对人类决策心理的研究成果为依据，以人们的实际决策心理为出发点。