单选：1.为加强银行业金融机构( A )建设，规范从业人员受处罚（处分）信息管理，制定《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》。

A案防长效机制B工作长效机制C奖励长效机制D案件风险隐患2. 《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的制定，有效强化银行业从业人员管理，增强从业人员( C )A职业道德和工作效率B业务水平和工作效率C职业道德和业务素质D业务水平和技能提升3.根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和( B )，制定《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》。

A《中华人民共和国人民银行法》B《中华人民共和国商业银行法》C《中华人民共和国票据法》D《中华人民共和国行政处罚办法》4.《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》适用于中华人民共和国境内依法设立的银行业金融机构及其分支机构从业人员受处罚信息的(D)。

A收集B管理C使用D收集、管理和使用5. 下列不适用《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的是（D）A中华人民共和国境内依法设立的金融资产管理公司B中华人民共和国境内依法设立的企业集团财务公司C中华人民共和国境内依法设立的金融租赁公司D中华人民共和国境内依法设立的外资企业6. 《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称从业人员是指按照( B )规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。

A《中华人民共和国人民银行法》B《中华人民共和国劳动合同法》C《中华人民共和商业银行法》D《中华人民共和国银行业监督管理法》7. 银监会根据工作需要，组织开发银行业金融机构从业人员处罚信息管理系统，收集、管理处罚信息并提供信息( A )服务。

A查询B打印C摘要8. 《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》规定，处罚信息以银行业金融机构报送为主，并对所报送信息的（C）负责B准确性C真实性和准确性9. 银行业金融机构应事先以( D )等形式明确告知从业人员，如有违法违规违纪行为，其处罚信息将报送监管部门，并用于行业内共享。

A聘用合同、B员工守则C口头告知D聘用合同、员工守则10. 处罚由银行业金融机构内部做出的，处罚信息由( A )报送A做出处罚决定的机构B受处罚人员被处罚行为发生时所在机构C上级领导D公安机关11. 处罚由机构外部做出的，由（B）报送A做出处罚决定的机构B受处罚人员被处罚行为发生时所在机构C上级领导D公安机关12. 银监会直接监管的银行业金融机构法人总部人员处罚信息向（C ）报送A政府部门B人民银行C银监会D公安机关13. 《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》规定，除银监会直接监管的银行业金融机构法人总部，其余机构及分支机构人员处罚信息，均向（B）报送.A银监会B所在地银监会派出机构C人民银行D政府部门14.下列说法错误的是（B）A银监会直接监管的银行业金融机构法人总部人员处罚信息向银监会报送；B其余机构及分支机构人员处罚信息，同时向银监会报送C对于所在地无银监会派出机构的，应通过上级机构转报相应银行业监管机构D已离职从业人员的责任认定结果，由该人员离职前的任职机构向银监会或所在地派出机构报送15. 下列不属于处罚信息主要内容的是（C ）A被处罚人姓名B被处罚人证件号码C被处罚人家人姓名D处罚机构名称16. 银行业金融机构应按照“( D)”的原则，于处罚决定生效后向银监会或其派出机构报送。

A一人一事B一事一报C一人一报D一人一事一报17. 银行业金融机构应按照原则，于处罚决定生效后（B ）工作日内向银监会或其派出机A5个B10个C15个D30个18.《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》规定，从外部获取的处罚信息或处罚信息发生变化的，应在获知或信息变更后( B )工作日内报送A5个B10个C15个D30个19. 银监会及其派出机构在审查银行业( A )岗位人员任职资格时，须按照相关的原则查询从业人员处罚信息，并根据查询结果，依照有关规定决定是否予以核准或是否同意所备案事项。

A金融机构董事、高级管理人员、要害部门B金融机构董事、高级管理人员、财务经理C高级管理人员、要害部门、出纳D高级管理人员、要害部门、会计20. 银监会及其派出机构在审查银行业金融机构董事、高级管理人员、要害部门岗位人员任职资格时，须按照“（D ）”的原则查询从业人员处罚信息，并根据查询结果，依照有关规定决定是否予以核准或是否同意所备案事项。

A“谁办理谁查询”B“谁办理谁使用”C“谁受理谁使用”D“谁受理谁查询”21.《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》规定，处罚信息供银行业金融机构在（B ）使用A日常工作中查询B人力资源管理中C作为处罚案例时22. 处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用，银行业金融机构在招录人员时应向( B )申请查询有关处罚信息。

A银监会或中国人民银行B银监会或派出机构C中国人民银行或派出机构23. 银监会或其派出机构应于收到银行业金融机构查询申请后（B ）工作日内向申请查询机构书面反馈查询结果。

A5个B10个C15个D30个24. 银行业金融机构在查询拟招录人员处罚信息前，应与其签订（ A ）A“个人处罚信息授权查询使用承诺书”B“个人处罚信息授权书”C“个人处罚使用承诺书”D“个人处罚承诺书”25. 银行业金融机构应与银监会或其派出机构签订( D )后方可查询有关处罚信息。

A“从业人员承诺书”B“从业人员处罚查询承诺书”C“从业人员处罚信息使用查询承诺书”D“从业人员处罚信息申请使用查询承诺书”26. ( A )负责处罚信息的管理协调工作，牵头组织对银行业金融机构处罚信息报送管理工作实施监督检查。

A银监会案件稽查局B银监会C人民银行27. 处罚信息除刑事处罚和金融监管部门作出的取消董事、高级管理人员终身任职资格、禁止终身从事银行业工作的行政处罚为终身有效外，其他处罚信息保存期限为处罚期限终止日起（D ）年，过期不再提供查询服务。

A1B2C3D528. 银行业金融机构应严格按要求( D )处罚信息。

A报送B查询C使用D报送、查询和使用29. 违反本办法瞒报、查询、使用、泄露处罚信息的，银监会及其派出机构依法采取监管措施，( A )承担由此带来的法律风险和声誉风险。

A银行业金融机构B相关责任人C相关负责人多选：1. 下列适用《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的是abcdeA中华人民共和国境内依法设立的外资银行业金融机构B中华人民共和国境内依法设立的消费金融公司C中华人民共和国境内依法设立的货币经纪公司D中华人民共和国境内依法设立的企业集团财务公司E中华人民共和国境内依法设立的经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构2.《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指，银行业金融机构从业人员在执业过程中受（ABCDE ）等惩戒措施的信息。

A刑事处罚B行政处罚C党纪处分D内部处分E其他处罚3. 银行业金融机构应建立从业人员处罚信息管理制度，明确( ABCD )等工作。

A专门部门B专职人员负责处罚信息报送C申请查询D日常管理4.银监会根据工作需要，组织开发银行业金融机构从业人员处罚信息管理系统，（BCD ）信息并提供信息查询服务。

A使用B收集C管理D处罚4. 处罚信息以银行业金融机构报送为主，并对所报送信息的（AB ）负责A真实性B准确性C及时性D有效性6.下列说法正确的是（ACD）A银监会直接监管的银行业金融机构法人总部人员处罚信息向银监会报送；B其余机构及分支机构人员处罚信息，同时向银监会报送C对于所在地无银监会派出机构的，应通过上级机构转报相应银行业监管机构D已离职从业人员的责任认定结果，由该人员离职前的任职机构向银监会或所在地派出机构报送7.下列属于处罚信息主要内容的是（ABCDE ）A被处罚人姓名B证件号码C处罚机构名称D被处罚行为发生时所在机构名称E被处罚行为发生时岗位8. 下列属于处罚信息主要内容的是（ABCDE ）A被处罚行为发生时职务B违法违规违纪基本事实C处罚依据D种类E期限以及有关更改信息等9. 银监会及其派出机构在审查银行业( ABC )岗位人员任职资格时，须按照相关的原则查询从业人员处罚信息，并根据查询结果，依照有关规定决定是否予以核准或是否同意所备案事项。

A金融机构董事B高级管理人员C要害部门D所有员工10. 处罚信息除刑事处罚和金融监管部门作出的( ABC )为终身有效外，其他处罚信息保存期限为处罚期限终止日起５年，过期不再提供查询服务。

A取消董事终身任职资格B取消高级管理人员终身任职资格C禁止终身从事银行业工作的行政处罚D禁止从事金融工作11. 银行业金融机构应严格按要求（ABCD ）处罚信息。

A报送B查询C使用D以上都是12. 违反本办法瞒报、查询、使用、泄露处罚信息的，银监会及其派出机构依法采取监管措施，银行业金融机构承担由此带来的（AB ）风险。

A法律B声誉C合规D操作13. 《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》适用于中华人民共和国境内依法设立的银行业金融机构及其分支机构从业人员受处罚信息的（ABC）A收集B管理C使用D销毁14. 《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称从业人员是指，按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，及（ABCD）A银行业金融机构董（理）事会成员B银行业金融机构监事会成员C银行业金融机构高级管理人员D银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员（包括邮政代理人员）。