2、 另外，加快过渡期的步伐，尽快实现转变，是占领竞争有利地位的重要条件。
3、在改造的过程中，必须在吸收国外经典管理理念与办法的同时，与银行本身现 实条件相结合，尽快平稳过渡，在实践过程中积累实际操作经验，成为华夏银行 自有核心竞争力
2004年11月19日
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华夏银行流程梳理与岗位分析项目终期汇报
目前，华夏银行处在从功能导向型组织到流程导向型组 织的转化过程中：“流程得到承认，功能处于主导”
第一阶段
第二阶段
部部部 门门门
个人授信业务
授
授
风
信 业
公司授信审信业务
险 管
务
查
理
部
部
部
门。。。门。。。门
个人授信业务
授 信 业 务 部 门
授
公司授信审信业务
查
部 。。门。。。
访谈 资料分析
问卷调查
对各部门总经理及关键处室负责人进行了多次访谈
相关资料有： 原各部门“三定”职责划分方案 原各部门处室职责划分方案 原各部门业务流程方案 国改办业务流程重组有关方案 “三定”各专业小组讨论纪要 （本次流程梳理建立在“新三定”方案和业务系统的基础上） 各部门与新华信配合进行了部分流程图绘制与流程说明撰写； 各部门拟稿的岗位设置表、岗位信息表
2004年11月19日
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项目成果一览
项目 报告 流程 梳理
岗位 分析 岗位 设置
2004年11月19日
华夏银行流程梳理与岗位分析项目终期报告 华夏银行流程梳理与岗位分析项目中期报告 华夏银行总行各部门主要业务流程清单 华夏银行总行各部门主要业务流程图 华夏银行总行各部门主要业务流程说明 华夏银行总行流程梳理培训材料 华夏银行总行流程图编制说明 华夏银行总行流程表 华夏银行总行流程范例 华夏银行总行流程图模版 华夏银行总行流程说明模版 华夏银行总行岗位说明书 华夏银行总行岗位分析培训材料 华夏银行总行岗位信息提取表模版 华夏银行总行岗位信息填写表说明 华夏银行总行岗位职责填写常用词库 华夏银行总行岗位绩优能力素质库 华夏银行总行岗位任职资格库 华夏银行总行岗位信息填写范例 华夏银行总行岗位设置原则与思路 华夏银行总行岗位信息表
19 发展研究部
5 公司业务部
22
个人业务部
41 金融同业部
10 基金托管部
14
网络银行部
24 国际业务部
15 计划财务部
25
风险管理部
20 资产保全部
10 资金运营部
8
授信审查部
15
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目录
华夏银行流程梳理与岗位分析项目终期汇报
一、项目进程与成果 二、项目整体思路 三、重点成果介绍 四、绩效管理工作思路
步骤 周
1
2
3
4
5
6
7
8
阶段一 流程梳理
项目启动
流程访谈 资料收集分析 流程撰写
岗位分析模版设计与培训
阶段二 岗位分析
岗位设置
岗位分析问卷整理 岗位说明书撰写
岗位说明书沟通修订
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阶段汇报 保密文件，版权所有
总结汇报 第2页
华夏银行流程梳理与岗位分析项目终期汇报
在人力资源部的大力支持和参与下，项目组与各部门共 同配合，对华夏银行总行各部门186个主要业务流程进行 了梳理，设计381个岗位并编制相应的说明书
2、分工合作： 各部门流程化导向思路较弱，拘于功能划分，部门间配合衔接不明晰，部门内
职责划分有确实，没有明确的岗位职责。
3、激励控制： 尚未建立与职责和流程流程相配套的监督、绩效评价和激励体系,专业化管理不
成熟，集体决策环节过多，授权机制不够完善，不利于进行授权管理与责任追究 控制。
2004年11月19日
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华夏银行流程梳理与岗位分析项目终期汇报
在目前激烈的市场竞争环境下，华夏银行大力推进全面 风险管理与资产负债管理，进行流程改造等国际化改造 项目，具有相当长远的战略眼光
1、 在当前外资银行加速布局中国市场的情况下，按照巴塞尔《有效银行监管核 心原则》等国际通用法则 ，进行银行内部控制体系改造，实现逐步与国际市场接 轨，对于中国商业银行的长期发展将具有较为深远的影响。
机密
华夏银行流程梳理与岗位分析 终期汇报
2004年11月
目录
华夏银行流程梳理与岗位分析项目终期汇报
一、项目进程与成果 二、项目整体思路 三、各业务模块总体成果 四、绩效管理工作思路
2004年11月19日
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第1页
华夏银行流程梳理与岗位分析项目终期汇报
在人力资源部的大力支持和参与下，项目组与各部门共 同配合，对华夏银行总行各部门主要业务流程和岗位说 明书进行了梳理与分析，按时完成了项目预定工作内容
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华夏银行流程梳理与岗位分析项目终期汇报
在流程梳理的基础上，对部门职责进行整理，重新设计 的岗位已得到全面认可，并编制相应的岗位说明书381份， 提交各部门确认，已返回12个
法律事务部
10 办公室
32 信息技术部
28
监察室
8
董监证券联合办 9 党委办
12
稽核部
13 会计部
19 清算中心
21
人力资源部
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华夏银行流程梳理与岗位分析项目终期汇报 第4页
华夏银行流程梳理与岗位分析项目终期汇报
其中，新增流程60个，优化流程22个，梳理流程104个， 全部获得各部门确认
新增流程： 60个： 优化流程： 22个： 梳理流程： 104个：
56％
32％ 12％
2004年11月19日
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内部控制考评体系
内
内
部
部
控
控
制 流
内部控制岗位职责体系
制 工
程
具
体
体
系
系
内部控制组织结构体系
2004年11月19日
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华夏银行流程梳理与岗位分析项目终期汇报
华夏银行总行目前在流程与职责分工方面目前主要面临 着以下三大主要障碍
1、落实强化：
随着国际化改造的实施，新增的职能和新的职责划分的运转成熟和认可不仅需 要做流程上的界定，更需要落实到部门与岗位分工中。其中，各部门能否顺利转 变理念，并在实践中不断增强技能与经验，则成为整个体系运转的关键。
风 险 管 理 部 门
客 户
功能驱动运营
流程得以承认，但功能处于主导
关键流程驱动运营
传统的管理注重职能层级机制
流程概念打破职能层级体制的界限,直达客户
2004年11月19日
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第9页
华夏银行流程梳理与岗位分析项目终期汇报
本次项目通过流程梳理、岗位设计、岗位分析三项工作， 为建立华夏银行内控体系提供了基础