第四章证券经纪业务（答案分离版）一、单项选择题1.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。

A.提供证券资产管理B.提高证券市场效益C.提供信息服务D.防止股价波动2.证券经纪业务包含的要素不包括( )。

A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会3.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须( )完成交易。

A.自行对冲B.分别进场申报竞价成交C.与委托人协商对冲D.报交易所批准后对冲4.在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。

A.交易通道服务B.有形服务C.信息咨询服务D.技术服务5.( )是证券经纪业务营销的关键环节。

A.目标市场选择B.营销渠道选择C.客户促成D.客户关系建立6.( )是客户招揽的保证。

A.目标市场选择B.营销渠道选择C.客户促成D.客户关系建立7.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少( )根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

B.每两年C.每三年D.不定期8.委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。

A.证券代码B.证券名称C.随机股D.其他大盘股9.委托柜台应严格按照( )的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A.客户优先B.机构优先C.时间优先D.VIP优先10.自然人客户申请开通创业板市场交易的，在( )交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。

复核员复核后生效。

A.T+1B.T+2C.T+3D.T+511.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在( )交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+3交易日开通交易)复核员复核后生效。

A.T+lB.T+2C.T+3D.T+512.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A.《风险提示书》B.《证券交易委托代理协议》C.《客户须知》D.《客户交易结算资金银行存管协议书》13.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司要求，将股份非交易过户申请材料以( )方式寄送至公司经纪业务管理部门。

公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。

A.传真B.特快专递D.电报14.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司要求，将股份非交易过户申请材料以( )方式寄送至公司经纪业务管理部门。

公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。

A.传真B.特快专递C.电话D.电报15.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。

A.签署《风险揭示书》《客户须知》B.签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》C.开立证券交易资金账户D.分享投资收益，承担投资损失16.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。

A.5B.10C.15D.2017.证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于( )个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

A.2B.3C.5D.718.目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司B.商业银行C.托管银行D.政策性银行19.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是( )。

A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险20.细分市场的( )特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

A.可度量性B.有价值C.可接近性D.差异性21.下列不属于委托人权利的是( )。

A.自由选择经纪商B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C.对证券交易过程的知情权D.随时变更或撤销委托22.下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

A.业务对象的广泛性B.客户资料的保密性C.客户指令的随意性D.证券经纪商的中介性23.以下不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录24.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上l0万元以下D.1万元以上l0万元以下25.在具备了( )的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

A.资金账户B.基金账户C.结算账户D.证券账户26.证券公司、存管银行根据与客户签订的( )，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

A.《风险揭示书》B.《客户须知》C.《证券交易委托代理协议书》D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》27.中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

A.2005年B.2006年C.2007年D.2008年28.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的( )关系。

A.信托B.委托C.从属D.依附29.( )是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

A.委托单B.委托合同C.托管协议D.代理协议30.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作( )交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

A.成交说明书B.买卖成交报告单C.成交清单D.委托说明书31.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后( )年内不得销毁。

A.5B.10C.15D.2032.客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。

A.了解交易风险，明确买卖方式B.根据自身承受能力接受交易结果C.采用正确的委托手段D.按规定缴存交易结算资金33.按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。

A.证券交易所B.证券公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司34.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。

A.从属B.委托C.代理D.制约35.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。

A.证券公司B.资产管理公司C.信托公司D.基金公司36.以下关于委托单的说法，不正确的是( )。

A.具有与委托合同相同的法律效力B.具备委托合同应具备的主要内容C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份37.境内法人申请开立证券账户时，客户填写( )，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

A.《自然人证券账户注册申请表》B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》C.《机构证券账户注册申请表》D.《证券账户注册资料查询申请表》38.境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中( )名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。

A.1B.2C.3D.439.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原( )。

A.证券账户结算证明B.资金账户结算证明C.资金账户冻结证明D.证券账户冻结证明40.法人申请( )的，按规定数据格式将有关资料传送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)，并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。

A.补办原号码证券账户卡B.补办新号码证券账户卡C.补办原号码资金账户卡D.补办新号码资金账户卡41.证券账户注册资料的查询需填写( )。

A.《自然人证券账户注册申请表》B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》C.《机构证券账户注册申请表》D.《证券账户注册资料查询申请表》42.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要( )个或( )个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

A.1，1B.2，2C.3，3D.4，443.( )是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A.客户服务B.客户招揽C.客户咨询D.客户反馈44.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

A.1B.2C.3D.445.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。

A.5％B.10％C.15％D.20％46.证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

A.30B.50C.60D.9047.( )最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。

A.自动传真B.电子信箱C.手机短信服务D.邮寄服务48.理财顾问服务的( )要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

A.顾问性B.专业性C.综合性D.长期性49.在( )，营销人员应当促使客户最终形成购买决策。

A.认知阶段B.情感阶段C.犹豫阶段D.最终行为阶段50.在( )，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。