42
2．养牛者对牛给农夫造成的损失不 承担责任的情况
• 要使养牛者减少牛的头数，以降低牛群对谷物的损害， 农夫必须向养牛者进行补偿。要使补偿交易达成，农 夫既要知道养牛者每增加一头牛给自己谷物造成的边 际损害，也要知道养牛者每增加一头牛带来的边际净 收益，还需要付出谈判等交易费用。 • 养牛者不养第9头牛，农夫避免了谷物损失120元，养 牛者不养第8头牛，避免了110元的谷物损失，到养牛 者只养3头牛时，农夫避免的谷物总损失是570元 （120+110+100+90+80+70），扣除农夫支付给养牛者 不养牛的补偿金150元（0+10+20+也是420元。
第三章 科斯定理
学习目标
• 掌握解决外部性的传统思路及其评价
• 熟悉科斯第一、二、三定理及其推论
• 了解从谈判力量、财富分配角度对科斯
定理的批评 • 懂得科斯定理的意义
2
第一节 外部性及其解决思路
一、外部性及其后果 二、解决外部性的传统思路及评价 三、科斯解决外部性的新思路
3
图片1
图片2
问 题
• 从外部性的影响效果可分为：正与负
• 从外部性的产生领域可分为：生产与消费
• 从外部性产生的时空可分为：代内与代际
• 从外部性影响的范围可分为：公与私
• 从外部性的方向性可以分为：单向、双向与 交互
9
（二）外部性的后果
在市场经济条件下，因经济的外部性不
能为市场所涵盖，它必然导致市场机制在
资源配置领域产生种种扭曲，其结果是整 个经济的资源配置不可能达到帕累托最优 状态。
70 80 90 100 110 120 130 140
31
1.养牛者承担责任的情况
在养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的 情况下，养牛者没有权利让牛群损害农夫谷 物，如发生损害，则养牛者必须向农夫赔偿 谷物的损失。 根据表3-1的数字，如果牛的市场价格为每 头140元，养牛者会将牛群数目增加到3头， 因为第3头牛的私人边际成本80元加上外部 损害60元正好是140元。
科斯：“我倾向于把科斯定理（即第一 定理）当做对交易成本大于零的经济进 行分析的道路上的垫脚石，以便进一步 分析一个有正交易费用的经济。”
39
（二）科斯第二定理的说明
• 科斯第二定理说的是，在交易成本大于零的现
实世界，产权初始界定会对资源配置效率产生 影响。 • 问题是，产权的初始界定是如何影响资源配置 效率的？换一句话说，将初始产权界定给外部 性双方当事人中的这一方或那一方，为什么会 导致不同的资源配置效果？
P A Px E** B C Q** Q* E* MCp+MD
MCp
d=MR
0
Q
16
（二）对解决外部性传统思路的评价
在与公众有关的决策中，并不存在根据公共利 益进行选择的过程，而只存在特殊利益之间的 “缔约”过程。 即使政府能成为公共利益的代表干预经济活动， 但由于下列原因，也可能导致其干预失效。 政府干预不是没有成本的。 外部性的多样性。 政府干预的另一个代价是围绕政府活动可 能产生寻租活动。
32
2.养牛者不承担责任的情况
养牛者将牛群数从8头增加到9头时，所增加 的私人边际成本是140元，这头牛增加给农 夫造成的谷物损失是120元，社会边际成本 是260元，养牛者所赚的钱为零。在交易费 用为零时，农夫可给养牛者1元，要求养牛 者不养第9头牛。在此情况下，养牛者不养 第9头牛是合算的，而农夫却减少了120元的 谷物损失，扣去1元的支付，仍然有119元的 净收益。农夫还可用同样的办法让养牛者减 少养牛数目。
29
（二）第一定理的说明
假设一个农夫和一位养牛者在两块相邻的土地上经 营，由于用栅栏圈围土地的成本太高，因而两块土 地之间没有栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群常 跑到农夫的农地里去吃谷物。养牛者得利，而农夫 则遭受了损失，这就是负外部性。由于交易费用为 零，农夫和养牛者都处于完全竞争市场，他们是谷 物价格和牛肉价格的接受者。现假设谷物价格为每 斤1元，每头牛的价格为140元。
50
2.科斯第三定理的重新表述
35
二、科斯第二定理
（一）第二定理的含义与地位
（二）第二定理的说明
（三）第二定理的推论
36
（一）第二定理的含义与地位
37
1．科斯第二定理的含义
• 在交易成本大于零的现实世界，产权初
始分配状态不能通过无成本的交易向最 优状态变化，因而产权初始界定会对经 济效率产生影响。
38
２．第二定理的重要性
33
图示说明
P MCA+MD PA E F MCA MD MRA
G
0
Q**
Q* NMRA
Q
34
（三）第一定理的政策含义
• 在交易费用较小的情况下，在解决外部 性问题时，政府并不要进行直接的干预 （如征税或补贴），而只要进行产权的 界定，在产权明晰的情况下，外部性的 双方当事人完全可以通过产权的交易自 己解决好外部性问题，实现资源的优化 配置。
45
波斯纳定理
• 美国法经济学家波斯纳（1973）给出了协议
中权利安排应遵循的一般性规范：“如果市
场交易成本过高而抑制交易，那么，权利应 赋予那些最珍视它们的人。” • 波斯纳还归纳出这一定理的对偶形式，即在 法律上，事故责任应该归咎于能以最低成本
避免事故而没有这样做的当事人。
46
第二定理的第二个推论
1.正外部性与资源配置不足
MC P E** MRp+ME
Px
E*
D=MRp
ME
0
Q*
Q**
Q
11
2 .负外部性与资源配置过多
MCp+MD MCp Px E** E* d=MR MD
P
0
Q**
Q*
Q
12
二、解决外部性的传统思路及评价
（一）解决外部效应的传统思路
（二）对解决外部性传统思路的评价
13
（一）解决外部效应的传统思路
对产生正外部性的生产者，政府应提供 相当于外部收益的财政补偿，以使私人 收益接近社会收益。 对于负外部性，可以通过修正性税，使
私人成本与社会成本一致。
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1.给正外部性经济主体补贴或奖励
P A MC
E**
MRp+ME
Px
E*
B
D=MRp
0
Q*
Q**
Q
15
2.对造成负外部性主体征税、罚款
• 一旦初始权利得到界定，仍有可能通过 交易来提高社会福利。但是，由于交易 费用为正，交易的代价很高，因此，交 易至多只能消除部分而不是全部与权利 初始配置相关的社会福利损失。
47
三、科斯第三定理
（一）第三定理的表述 （二）第三定理的说明
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（一）第三定理的表述
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1.其他学者的表述及评价
• 其他学者的表述 • 评价
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１．养牛者对牛给农夫造成的损失 承担责任的情况
• 农夫要得到养牛者的牛给他造成的损害赔偿，必须 了解养牛者每增加一头牛给他的谷物造成的边际损 害到底有多大，显然这是需要付出信息费用的。农 夫要和养牛者达成赔偿协议还需要付出谈判费用等 等，这些都是交易费用。
• 现在来看养牛者为了避免赔偿农夫而主动减少牛群 规模带来的产值增长。他从养9头牛减少到只养3头 牛，使农夫的谷物总损失从720元减少到只有150元， 避免了570的净损失，扣除他少养6头牛带来的边际 净收益150元（第9头牛的边际净收益为0元，第8头 10元，第7头20元，第6头30元，第5头40元，第4头 50元，共150元），总共是420元。
17
寻租问题
P
P0 D C
Pm
B
Pc
A
LAC
1954年， 哈伯格《垄 断和资源配 置》一文提 出衡量垄断 的社会成本 模型。
Q
0
Qm
18
Qc
X非效率理论
• 莱本斯坦1966年认为，垄断的社会成本仅 为价格和数量扭曲引起的哈伯格三角形， 忽视了企业从竞争转入垄断后，失去竞争 压力的企业将会出现X非效率。 • X非效率是指独家垄断下企业经营目标偏 向于守成而非进取，从而造成效率低下。
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三、科斯解决外部性的新思路
• 科斯认为，解决外部性的传统思路不可能使资 源配置达到最优化。 • 科斯运用可交易的产权概念，把造成负外部性 的行为看成是一种可交易的权利。他认为，在 交易费用为零以及产权得以界定的条件下，私 人之间所达成的自愿协议，可使经济活动的私 人成本与社会成本相一致，从而实现资源的帕 累托最优配置。这就是著名的“科斯定理”的 主要思想。
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两点说明
• “定价制度的运行毫无成本”指的是市 场交易费用为零。 • “最终的结果”是指经过产权重新配置 后的资源优化配置状态。这个“最终的
结果”不考虑成本和收益的分配。
28
第一定理的含义
如果市场交易费用为零，权利的初始安排 向新的安排转变（即人们交易产权）不存 在代价和阻力，即使初始安排对于实现资 源配臵的帕累托最优来说是不合理的，市 场机制也会无代价地改变这种安排，将资 源配臵到需要的领域和最有用的人手里， 以解决外部性，实现资源的最优配臵。
润额的资源成本。
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寻租导致的社会成本
P P0 D
Pm
C
Pc
B
A
LAC
0
Qm
Qc
Q
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寻租与设租
• 在寻租过程中，政府扮演的角色并不是被动的。 由于政府官员也是由各种经济人构成，他们也 可能“设租”。 • 寻租是社会中的个体利用合法非法手段获得特 权以占有租金的活动。而设租是权力个体在政 府对经济活动的干预和行政管理过程中阻止供 给增加，形成某种生产要素的人为的供给弹性 不足，造成权力个体获取非生产性利润的环境 和条件。