Series No.368 February 2007 金 属 矿 山MET AL M I N E总第368期2007年第2期曾 海(1970—),男,成都理工大学商学院副教授,成都理工大学地球科学学院博士研究生,610059四川省成都市成华区二仙桥东三路1号。
矿产资源开发利用的合理性分析曾 海 胡锡琴 匡建超(成都理工大学)摘 要 从矿产资源可持续利用的角度出发,指出我国现阶段在矿产资源的开发利用中存在着产权公共化、综合利用差、相对成本过低而贴现率过高等不合理状况。
在此基础上提出了产权市场化、对综合利用实施外部补贴、社会成本内部化和压缩贴现率等措施,以求提高我国矿产资源开发利用的可持续性。
关键词 矿产资源开发利用 可持续性 产权 相对成本 贴现率Ana lysis of Ra ti ona lity i n Explo it a ti on and Utili za ti on of M i n era l ResourcesZeng Hai Hu Xiqin Kuang J ianchao(Chengdou U niversity of Technology)Abstract Starting fr om the sustainable exp l oitati on and utilizati on of m ineral res ources,it is pointed out that there are s ome irrati onal conditi ons in the exp l oitati on and utilizati on of m ineral res ources in China at p resent such as p r operty right publicanizati on,poor comp rehensive utilizati on,t oo l ow a relative cost while t oo high a discount rate,etc.Based on this,counter measures are p r oposed,including p r operty right marketizati on,external subsidies f or the comp rehensive utili2 zati on,s ocial cost internalizati on and discount rate comp ressi on,s o as t o i m p r ove the sustainability of China’s exp l oitati on and utilizati on of m ineral res ources.Keywords Exp l oitati on and utilizati on of m ineral res ources,Sustainability,Pr operty right,Relative cost,D iscount rate 矿产资源是人类赖以生存和发展的物质基础[1],是我国经济社会发展的重要保证和支柱。
我国人口众多、资源相对稀缺,随着工业化进程的加快,社会对矿产品的需求大量增加,矿产资源的合理开发与利用成为决定经济繁荣、社会进步和国家富强的重要因素,对个人生活基本需求的满足、国家政局的稳定、经济的安全和可持续发展都具有重要意义。
1 我国矿产资源开发利用的现状矿产资源属于不可再生资源,它的开发是一项工业经济活动,具有投资大、风险高、周期长及技术含量高的特点。
开发矿产资源首先要进行技术经济的评价;评价是按照我国现行法规、政策,在现有技术经济条件下,计算出一系列指标,并进行论证和分析,进而确定可行性[2],在此基础上找出最优方案实施开发。
目前开发项目的经济评价常用现金流贴现法,评价指标一般为净现值、内部收益率、外部收益率、动态投资回收期、投资利润率等。
矿产资源的利用是开发的后续,利用水平和利用效率的高低涉及到资源的消耗方式和对经济贡献的程度。
我国目前的发展依靠的仍然是物质资源的大量消耗和粗放的增长方式,资源的利用效率偏低,单位资源产出水平与发达国家相比仍有较大差距,相当于美国的1/10、日本的1/20、德国的1/6;矿产资源的总回收率为30%,比发达国家低20个百分点;有色金属再生利用量仅占产量的15%～20%,而发达国家达到了30%～40%;我国钢铁工业年度废钢铁利用率约3400万t,仅占粗钢产量的18.6%,不到世界水平的一半。
2003年,我国用世界30%的煤、7%的石油、25%的钢材和一半的水泥仅仅创造了占世界总量4%的G DP[3]。
2 不合理的状况及原因分析2.1 产权公共化产权是一个社会所实施的选择使用一种经济品的权利,它包括行为主体对资源的使用权、转让权以及收入的享用权[4]。
在理想的矿产资源经济评价中,产权明确和私有化是开发评价的基础和有效利用的前提。
从经济学的最高效用角度看,当不考虑交易费时,出价最高者拥有资源或商品的产权,这体现了最有效率的利用和效益最大化的经济原则。
但现实中往往交易费不可能为零,受其干扰,政府在界定矿产资源的产权时,不能有效率地进行配置。
比如为了节约交易费将矿产资源的开采权交给个别企业形成垄断,而这些企业出于对垄断利润的追求,在对矿产资源进行开发利用时会产生偏差,使资源利用不具合理性。
此外,受我国社会主义制度和现行体制的影响,在矿产资源开发中还涉及公共产权这一传统评价方法难以解决的问题[5]。
我国政府拥有几乎所有矿产资源的产权,但相应的管理力度不够;即使实行了所有权与经营权的分离,两权分离带来的复杂性也使政府在产权管理上力不从心,导致国家对矿产资源的所有权流失,开采权实际相当于公共产权。
这势必造成开发者在开发利用矿产资源时只顾及自己利益的最大化而忽视国家和社会的权利,产生不效率的行为。
如导致采矿权人在开采中的利润空间过大,从而出现采富弃贫、浪费资源的情况。
另一方面,由于产权界定不明导致大量矿产资源的开采权以公共产权的形式出现,开采者可以不计成本进行开采,引发一些低效率的行为。
因为产权共有时,收益以平均收入曲线衡量,而产权私有时,收益以边际收入曲线衡量,边际曲线下降比平均收入曲线陡,结果是在理性决策即追逐效益最大化的情况下,开采利用量超过合理水平,同样不利于矿产资源的可持续利用。
2.2 综合利用率低矿产资源的综合利用是我国的一项重大技术经济政策,其中主要包括两个方面的内容:一是共伴生矿产资源的综合利用,二是工业“三废”的综合利用。
矿产资源的综合利用有利于保护资源与环境,有利于提高经济效益和社会可持续发展。
我国虽然在矿产资源的综合利用上有了很大的进步,但与发达国家比较,仍然差距明显,共伴生矿产资源的综合利用率只占总量的1/3,固体废弃物的综合利用率只有50%左右[6]。
对资源利用效率认识不够、相关的法律不健全和政策激励不足通常被认为是导致矿产资源综合利用率低的主观因素,而技术水平不高和推广不力被认为是主要的客观因素。
这些因素也的确在一定程度上阻碍了矿产资源综合利用率的提高。
但是从根本上考虑,矿产资源综合利用中存在的投入与回报的较大反差是对多数矿产资源的开发与利用者的主要障碍。
矿产资源的开发与利用是一种经济行为,经济行为的动力就是对效益最大化的追求。
很明显,综合利用共伴生矿产资源和工业“三废”与常规利用一般的矿产资源在收入上不会有差别,但成本却高得多。
共伴生矿的分离工艺和技术难度大,没有规模优势;废弃物的处理更是对资金、设备和技术有较高的要求[7]。
所以,与常规的开发利用相比,综合利用的利润空间很小而风险很大,有些甚至是必然亏本的。
对于独立的经济个体而言,即使存在部分利润,在考虑和比较资金的机会成本时也是不合算的,因而他们多不情愿进行综合利用。
正常情况下,只有在开采成本随着矿产资源的日渐稀缺而提高到与综合利用的成本一致时,才可能将综合利用变为自愿的行为。
2.3 相对成本过低而贴现率过高一般在矿产资源开发利用的评价中只会考虑个人成本,比如自己的投入和损失等。
但这只是整个社会成本的一部分。
社会成本是矿产资源开发利用中的一切损失和代价,除个人成本外还主要包括环境成本和未来的机会成本等。
矿产资源由于其有用性和稀缺性而具有价值。
这种价值不仅以当前的经济回报为表现,而且可能在将来发挥作用或体现出来。
由于矿产资源的不可再生性,其未来的机会损失必然存在,这种损失应该以折现的方式附加于现今成本之上。
同时,在开发利用矿产资源时必然造成环境资源的消耗,而环境容量的有限性或稀缺性会带来环境资源的价值,这部分价值也应进入成本。
但目前在矿产资源的开发评价中考虑的成本主要是以开采成本为主的一系列开发方的投入,不涉及机会成本和环境成本等,因而成本偏低。
特别应该注意的是,对于完全不可再生资源,边际机会成本的递增是非常快的,将构成总成本的主要部分。
另外,国家对矿产资源开采权和资源本身的定价并不合理,通常偏低,使开发方又进一步削减了成本。
在现社会边际总成本大于个体边际成本的情况下,理性决策会导致个体的行为过量,使总边际成本大于总边际收益,产生无效率的结果。
反映在矿产资源的开发上,实际开采量超过最佳开采量,不但缺乏效率,而且会加速矿产资源的耗竭,不利于可持续利用。
总第368期 金 属 矿 山 2007年第2期贴现率是一种期望的投资报酬率,在矿产资源的开发与利用中非常关键。
贴现率反映的是同样收益的价值随其发生时间推迟而引起的单位时间内的平均相对折损数量。
贴现的原因通常是由于投资者的时间偏好和资本的机会成本。
贴现率直接决定矿产资源开采在当前和未来之间的分配,对矿产资源的可持续利用影响巨大。
在完备的市场和不考虑税收的条件下,贴现率是相同的,等于货币利率。
但是,我们实际所处的市场是不完备的,对于不同的需求收益偏好和资源禀赋状况会有不同的贴现率,因此在矿产资源的开发利用中贴现率的确定也就具有了随意性。
由于人们具有尽快享用收益而以后承担费用的时间偏好,以及矿产资源市场变化多端,未来的不确定性强,为回避风险,通常会提高贴现率,结果将导致短期行为,加快矿产资源的开发与利用速度。
这对于资源的合理利用显然是不合适的,因为对于不可再生的矿产资源来说,有效配置是使其逐步被使用殆尽,而不是使其加速或突然耗竭。
3 对策及建议3.1 产权市场化产权会给所有者带来收入,因而具有价格等一些市场化的特征,可以纳入市场经济的范畴。
市场为主、政府为辅一直都是使市场经济有效运行的理想模式。
政府在矿产资源配置方面应该是“建立市场”而不是“调节市场”,应充分利用市场机制的作用去完成和达到合理配置矿产资源的目的。