天津电力工程有限公司管理制度汇编GB/T19001：2008GB/T50430：2007GB/T24001：2004文件编号：文件版本： A/0控制状态：发放编号：使用部门：2011年9月1日发布 2011年9月1日实施本管理制度编制、审批人员编制：日期： 2011-08-25 审核：日期：2011-08-25 批准：日期：2011-09-01管理制度目录1、文件管理制度（BNDL01/ZH-01-2011）2、记录管理制度（BNDL01/ZH-02-2011）3、目标指标和管理方案管理制度（BNDL01/ZH-03-2011）4、协商和信息交流管理制度（BNDL01/ZH-05-2011）5、人力资源管理制度（BNDL01/ZH-06-2011）6、员工绩效考核管理制度（BNDL01/ZH-07-2011）7、施工机具管理制度（BNDL01/XM-08-2011）8、工程项目投标及工程承包合同管理制度（BNDL01/XM-09-2011）9、施工组织设计（方案）编制审批管理制度（BNDL01/XM-10-2011）10、建筑材料、构配件和设备管理制度（BNDL01/XM-12-2011）11、工程分包管理制度（BNDL01/ZH-13-2011）12、信息管理和管理改进管理制度（BNDL01/ZH-14-2011）13、工程项目施工质量管理度（BNDL01/XM-15-2011）14、施工过程管理制度（BNDL01/XM-16-2011）15、施工质量检查和验收管理制度（BNDL01/XM-17-2011）16、管理体系自查评价和内部审核管理制度（BNDL01/ZH-18-2011）17、质量问题处理管理制度（BNDL01/ZH-19-2011）文件管理制度1.目的对文件和资料的批准、发布、更改等进行控制，确保各有关场所使用的文件为有效文件。

2.适用范围适用于公司管理体系要求和工程产品质量有关的文件和资料，包括外来文件和资料。

3.相关文件3.l 公司《管理手册》4.术语与定义本制度引用公司《管理手册》中的有关术语与定义。

5.职责5.1总经理负责批准发布管理手册、制度。

5.2管理者代表负责审核管理手册、制度。

5.3综合部负责管理手册、制度、公司级文件的发放、更改控制和管理。

5.4项目部负责施工规范、标准等文件现行版本的管理。

6.工作制度6.1文件分类及保管6.1.1管理手册、制度由综合部备案、保存。

6.1.2公司文件分为三级，第一级：管理手册；第二级：程序文件；第三级管理文件分为两类：ａ、制度、管理标准（部门管理制度等）；工作标准（岗位责任制和任职要求等）；技术标准（国家标准、行业标准、企业标准及作业指导书、检验规范等）；部门记录文件等。

ｂ、其他文件：可以是针对特定产品、项目或公司编制的质量计划或其他标准、规范等，文件的组成应适合于其特有的活动方式。

由各相应的业务部门保存、使用。

6.1.3公司级管理文件，如各种行政管理制度、部门外来的管理性文件，包括与管理体系有关的政策、法规文件等，由综合部保存。

6.2管理体系文件的编号a）质量环境管理手册编号BNDLSHC-A版本号质量环境管理手册英文缩写b）程序文件编号BNDL/QP - *.*.*对应标准条款号BNDL/QP 质量程序缩写BNDL/EP环境程序缩写C)其它管理文件的编号BNDL01 /#.# - ￥￥文件顺序号部门代号作业文件英文缩写文件后面年代号可省略。

d) 记录的编号BNDL02/ ### --- **记录顺序号部门代号记录代号e) 外来文件编号按各自原来的编号。

6.3文件的受控状况文件分为受控文件和非受控文件，公司级“受控文件清单”由各类文件管理部门提出，管理者代表批准，各部门的“受控文件清单”由各自负责人编制。

受控文件加盖“受控文件”印章并注明分发号，非受控文件只进行编号。

受控文件的范围主要包括：管理手册，制度，管理方针、管理目标，第三层次文件，管理方案或管理制度、工程图纸，工程合同，现行国家、行业、企业的技术标准（施工规范、验评标准等），质量计划（施工组织设计）等对管理体系有效运行起重要作用的文件。

6.4文件的编写6.4.1管理者代表组织编制管理手册、制度文件及其他体系文件。

6.4.2项目部负责施工规范、标准等文件现行版本的识别。

6.4.3项目部组织编写施工组织设计。

6.4.4其他内部管理文件，由相关职能部门负责组织编写。

6.5文件的审批6.5.1管理手册、制度、方针、目标由管理者代表审核，总经理批准并发布。

6.5.2第三层次文件等其他工作文件，部门级由部门负责人批准，公司级由总经理批准，技术文件由总工程师批准。

6.6文件的发放6.6.1受控文件的发放由综合部填写“文件发放记录”，经管理者代表批准后，按发放范围发放文件。

6.6.2文件使用人在“文件发放记录”上签名领取注有分发号和加盖“受控文件”印章的文件。

每份文件都有不同的分发号，便于追溯。

6.6.3当需要使用文件的人员未领到文件时，不得随意借用他人的文件复印，应到综合部办理领用手续，公司内不得使用未加盖“受控文件”印章的复印件，一经发现立即由文件管理人员收回销毁。

6.6.4当文件使用人的文件破损严重，影响使用时，应到综合部办理更换手续，交回破损文件，补发新文件。

新文件的分发号仍沿用原文件分发号，文件管理员将破损文件销毁。

6.6.5当文件使用人将文件丢失后，应按6.6.3条办理申请领用手续。

文件管理员在补发文件时应给予新的分发号，并注明丢失文件的分发号作废。

6.7 文件的更改6.7.1 文件需要更改时，应由文件更改提出人或文件更改提出部门的负责人填写“文件更改审批表”说明更改原因，对重要的更改还应附有充分证据。

6.7.2文件更改的审核、批准应由原审核人进行，当原审批人不在职时可由接替其岗位的人员审批，但必须获得原审批的依据资料（如文件原件、起草稿、审批管理的表格记录等），以免前后不一致。

6.7.3文件更改批准后，由综合部实施更改。

文件更改时注明更改标记和更改生效时间，并按“文件发放记录”的名单发放修改后的文件，同时收回作废的旧文件。

6.8 文件的换版与作废6.8.1文件经多次修改或文件需大幅度修改时，应进行换版。

原版文件作废，换发新版本。

6.8.2作废的文件由综合部按“文件发放记录”收回并记录，作废文件加盖“作废”印章，综合部填写“文件销毁申请单”，部门负责人批准后统一销毁。

需作资料保留的作废文件，经部门负责人批准后加盖“保留资料”印章留用。

6.9 文件的管理6.9.1文件经审核批准后，原版文件交由文件管理员填写“归档登记表”，并列入“受控文件清单”中。

6.9.2需临时借阅文件的人员，经综合部负责人批准后方可借阅文件，借阅者应在指定日期归还文件，到期不归还由综合部收回，原版文件一律不外借，防止文件丢失或损坏。

6.9.3受控文件清单的管理每年元月，公司各有关部门、项目部负责编制本部门的受控文件清单，按照6.3条进行批准。

6.9.4文件应进行必要的评审，如定期由综合部进行评审或在每次内审前由使用部门、人员全面检查各类在用文件的有效性，发现问题及时处理。

6.10 外部文件的控制6.10.1外部文件由综合部负责填写“收文登记表”进行管理，直接采用的各类外部文件，包括图纸、规范、标准等，由文件对口管理部门负责人同意后方可使用。

文件的发放管理参照6.6和6.9条执行。

6.10.2项目部每年要到有关部门检查其所使用的国际标准、国家标准及行业标准等外部文件是否有效版本，及时更换过期文件。

6.10.3综合部负责检查所执行的有关的国家及地方等法律性文件的有效性。

6.10.4各文件管理部门对发放到企业外部的受控文件进行发放登记及更改、作废的控制。

6.11 对承载媒体不是纸张的文件的控制，也应参照上述规定执行。

7.运行记录《文件发放记录》 (BNDL02/ZH-001)《受控文件清单》 (BNDL02/ZH-002)《外来文件清单》 (BNDL02/ZH-003)《文件目录》 (BNDL02/ZH-004)《文件领用审批表》(BNDL02/ZH-005)《文件借阅申请表》(BNDL02/ZH-006)《文件更改审批表》 (BNDL02/ZH-007)《作废文件清单》 (BNDL02/ZH-008)记录管理制度1.目的加强对记录的控制和管理，提供工程产品质量符合合同要求和管理体系运行的证据。

2.适用范围适用于公司、项目经理部的管理体系运行记录和工程施工及管理记录。

3.引用文件3.1 《管理手册》3.2 《建设工程文件归档整理规范》(GB/T50328-2001)4.术语和定义采用上述文件中的术语和定义。

5.职责5.1综合部负责记录的标识、收集、整理、归档保管等管理工作。

5.2有关部门或人员负责各自职责范围内记录的控制。

6.工作制度6.1记录的标识6.1.1综合部根据管理体系运行记录的不同特点，设计记录表式，规定表式标识、格式、项目内容和记录方式等。

6.1.2工程施工及验收采用国家和行业规定的记录表式。

6.1.3综合部负责编制“记录明细表”，具体规定记录保存期限，发放给公司各部门使用。

6.1.4记录人员要采用规定的表式，真实准确地记录体系运行和施工生产过程情况，并做到字迹清晰。

为客观反映某些特殊情况可采用录音磁带、磁盘、照片等声像载体予以记录。

6.2 记录的收集6.2.1公司综合部于每年12月初向各部门发出收集记录的通知，各部门收到通知后，按照“记录明细表”组织人员收集本单位在体系运行和施工生产过程中形成的各类有关记录，对于供方的记录也要进行必要的收集、整理，按规定时间向综合部移交。

6.3记录的填写与整理6.3.1记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；如因某种原因不能填写的项目，应能说明理由，并将该项目单杠划去；各相关栏目负责人签名不允许空白。

6.3.2如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用单杠划去原数据，在其上方写上更改后的数据，加盖或签上更改人印章或姓名及日期。

6.3.3公司各部门每年年底按综合部通知收集好记录移交公司综合部。

6.3.4综合部组织人员对收集到的记录进行整理，对所属类别内每份记录详细著录，其名称、形成时间、记录人等项反映在记录目录上。

6.3.5公司综合部根据建设工程文件归档整理规范(GB/T50328-2001)的有关规定对资料予以分类装订成册，封面上注明案卷顺序号、年度和保管期限、类目名称。

6.3.6综合部编制各类记录案卷目录，便于日后查询和检查。

6.4记录的归档、贮存、保管6.4.1 记录装订成案卷后，由公司综合部按照记录的保存期限，将同一期限的记录人按顺序放到公司档案室里的科技档案铁质框中贮存。

6.4.2档案室要保持环境清洁、湿度较小，符合记录防潮、防火、防蛀的保存要求，避免出现损坏。