有效
9.2内部审核
内审员技能需要提高
质量
提高体系运作效率和符合性
QD9.2.1内部审核控制规范
9.3管理评审
部分管理输入不充分导致问题较多
高层
提高企业管理总体水平
QD9.3.1管理评审控制规范
10 改进.
10.1总则
产品、管理问题缺陷影响公司的产品质量、工作质量
质量
提升质量增强顾客满意
QD10.1.1持续改进控制规范
高层
市场潜力巨大，有行业发展空间
《组织及其环境》
1.引入体系管理 2.建立新产品开发战略 3.采用机械化、流程化作业，降低成本 4.选择优质客户长期合作，快速回收资金 5.定期管理评审
有效
4.2理解利益相关方的需求和期望
行业地区领先位置
《相关方的需求和期望》
4.3确定质量管理体系的范围
《质量管理体系的范围》
质量
QD6.2.1质量目标及分解计划QD6.3.1质量体系变更策划规范
1、制定目标并展开分解到有关职能层次部门和个人 2.及时进行内审、管理评审等
有效
7 支持
7.1资源
货款回收不及时
财务
订单增加
财务管理规范制度
有效
7.1.3基础设施
设备老化存在隐患，配备不到位
设备
设备总效率高
QD7.1.1基础设施控制规范 QD8.5.7应急计划控制规范
有效
4.4质量管理体系及其过程.
《总过程识别分析》、《总过程顺序及相互关系矩阵》
5 领导
5.1领导和承诺.
1.管理不规范，费用增加
高层
组织结构调整
《总经理岗位职责权限》1.制定方针管理的规范 来自.及时进行管理评审有效
5.2质量方针
QD5.2.1质量方针
5.3组织角色、职责和权限
QD5.3.1各岗位职责权限
有效
8.2产品和服务的要求
未深刻理解需求致产品要求不完整全面
销售
市场潜力巨大，订单增长态势
QD8.2.1产品和服务要求的确定规范
加大新产品开发力度
8.3产品和服务的设计与开发
技术简单无更高技术含量
技术
增强竞争优势和市场占有率，
QD8.3.1产品设计开发控制规范
QD8.3.2《变更控制规范》
不断开发新产品、应用新技术、采用新工艺
7.1.4过程作业环境
环境差影响产品符合性和人员健康
生产
精益生产，环境改善
QD7.1.2过程作业环境规范 QD7.1.3安全生产管理制度 QD7.1.46S现场管理制度
7.1.5监视和测量资源.
监测资源不准确影响产品质量监控
质量
预防监测设备保证
QD7.1.5监测资源控制规范
按照应急计划控制规范进行应急处理
7.1.6组织的知识
缺乏知识产权保护意识，积累不够深厚。
人事
做大做强开拓市场奠定良好基础
QD7.1.6知识管理规范
7.1.2人员7.2能力
人员工资不断增长、流动大
人事
人力资源的优势发挥可更好提高组织的工作效率
QD7.2.1人力资源控制规范
7.3意识
7.4沟通
缺乏内部沟通良好意识和有效渠道
人事
信息传递及时到位准确无误
QD7.4.1信息交流沟通控制规范
有效
7.5形成文件信息
缺乏统一信息平台，缺乏保密安全意识；
人事行政
在内外部需要情况下，及时提供体系运作证据
QD7.5.1文件信息控制规范
建立考核机制
8 运作
8.1运行策划和控制.
先期策划欠缺导致运行出现问题
技术
提高交付及时率
QD8.1.1运作策划和控制规范
在策划时运用跨职能部门联合参与作用
8.4外部提供过程产品和服务的控制
1.缺乏战略供应商评价机制 2.对供方控制计划不充分；
采购
外部资源的整合运营。
QD8.4.1供应商管理规范QD8.4.2外部提供过程产品服务控制规范
8.5生产和服务的提供
手工操作过多，未采用自动化或半自动化加工测试手段
生产
提高交付及时率和产品质量
QD8.5.1生产服务提供控制规范 QD8.5.2标识可追溯性控制规范QD6.3.1质量体系变更策划规范
8.6产品和服务的放行
产品不合格遭投诉退货
质量
保证提交客户产品质量
QD8.6.1产品和服务放行控制规范
8.7不合格过程输出
不合格的赔赏
质量
防止不合格产品非预期使用交付
QD8.7.1不合格控制规范
9 绩效评价.
9.1监视、测量、分析和评价
顾客满意指数低，有抱怨
销售
顾客满意度提高
QD9.1.1顾客满意调查规范QD9.1.2监测数据分析评价规范
6 质量管理体系策划
6.1应对风险和机遇的措施
1.风险识别不全面、不到位 2.未制应对定风险措施
办公室
1.增强企业抗风险能力 2.提高运行效率
QD6.1.1风险机会控制规范
制定风险机会控制规范，不断开发利用内外部资源
有效
6.2质量目标及其实现策划. 6.3变更策划
体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工作质量
制定应急计划控制规范，对涉及公用事业中断造成交付及时进行应对
8.5.3顾客或外部供方的财产
标识不清，损坏或丢失易造成顾客不满意
销售
完好无损可增强顾客满意率
QD8.5.3顾客供方财产管理规范
有效
8.5.4防护8.5.5交付后活动
顾客投诉抱怨
生产销售
行业发展空间大
QD8.5.4产品防护交付控制规范QD8.5.5仓库管理规范
QR9.3-02NO.01
IATF16969质量风险机遇所采取措施有效性评价报告
章条号（过程名称）
潜在的风险事件
归口部门
机会
应对风险的措施（一）
应对风险的措施（二）
有效性评价
4 组织及其环境
4.1理解组织及其环境
1.人员工资增长、流动快； 2.管理不规范，费用增加 ； 3.技术简单，无更高技术含量 4.货款回收不及时