•第九章核安全文化•一、核安全文化概念•IAEA提出的核安全文化指的是一种在核能与核技术领域必须存在的健康的安全文化。

这种健康的安全文化，有三个主要特征：•核安全文化主要特征•1．遵循统一的核安全基本原则2．主动精神3．有形导出•2．主动精神，遵规守制是保证核安全的最基本要求，为了保证核安全，还要求员工具有高度的警惕性、实时的见解、丰富的知识、准确无误的判断能力和强烈的责任感，来承担所有可影响安全的任务。

•3．有形导出•安全文化的定义“在组织和工作人员中建立起将安全问题根据重要性作为最优先关注的这样一种特征和态度的集合”安全文化的定义存在不同版本•二、核安全文化的发展历程•但人的失误和违章是非常重要的一个因素，前苏联各级主管部门安全管理方面的缺失和人员核安全意识的淡薄•1986年，IAEA邀请了核安全领域的一流专家组成了“国际核安全咨询组（INSAG）”•“核安全文化”是在1986年由IAEA出版的安全从书INSAG-1《关于切尔诺贝利事故后审议会议总结报告》中首次提出的管理术语•1988年，IAEA出版的INSAG-3（1999年升版为INSAG-12）《核电厂基本安全原则》中作了进一步阐述•1991年，IAEA为了使核安全文化这一理念更好的发挥作用，出版了INSAG-4《安全文化》专门报告。

•INSAG-4深入论述了核安全文化的定义、特征和本质，该报告还阐述了安全文化对决策层、管理层和员工响应三层次的要求；并提出一系列问题和定性的“指标”（index）用以衡量所达到的不同层次的安全文化水平，给抽象的“安全文化”赋予了物化的内容，为安全文化的实际应用做出了有意义的探索与指导。

•三、核安全文化所涉及的组织•根据核安全文化的定义，核安全文化工作分为组织推进核安全文化建设以及提高员工核安全文化素养。

•员工的行为其实应是由组织负责的，所以核安全文化工作的核心就是组织的核安全文化建设•而员工响应是组织核安全文化的体现，又会对组织核安全文化发展产生影响。

也就是讲组织文化决定员工响应，员工响应反映组织文化，员工响应影响组织文化。

•在INSAG-4提到的组织有：•政府及其部门、营运单位、研究单位、设计单位。

•四、核安全文化对员工响应的要求•INSAG-4《安全文化》指出除了人们往往称之为“上帝的旨意”意外，核电厂发生的任何问题在某种程度上都来源于人为的错误•IAEA提出在核安全事务中凡争取有优异成绩者，其人品特性应该包括：质疑的工作态度；严谨的工作方法；相互交流的工作习惯。

三者相加的结果就是对安全的一大贡献。

•可以理解为，这就是核安全文化对员工响应的要求，也是员工提高核安全文化素养的努力方向。

•1．质疑的工作态度•避免自满，不断地挑战现有条件和活动，注意识别会导致错误或不适当行为之处。

•熟悉工作，对从事的每项活动要有预想；要求所作的计划、判断、决策等符合现实情况，能敏感地发现问题。

•了解工作与安全的关系，有风险意识。

能够考虑到发生错误会造成的后果。

•对不确定因素及危害加以特别关注，不对不合理的事情给予“合理”的假设，不能“见怪不怪”。

•用多种方法验证结论。

•2．严谨的工作方法•计划工作和控制活动都要保持在安全的范围内。

•获得开展工作所依据的正确程序，掌握、理解程序的内容和含义。

•采用严格的步骤执行程序。

•遇到问题，停下来思考，需要时请求帮助，直到把问题解决，才进行下一步工作。

•切忌贪图省事，放弃程序，自找方法，“走捷径”。

•3．相互交流的工作习惯•要努力保持相互信任与尊敬的工作环境。

每个员工都能自由地提出对核安全的担心，而不必担心受到不利的影响。

•掌握必要的知识，通过交流，对工作形成一个正确、统一的理解，不能不懂装懂，似懂非懂。

•重视经验反馈，吸取经验教训，防止犯同样的错误。

•在班组会上，上充分发表意见，在各种报告上写出自已的意见，不留下任何自己见到的隐患和问题。

•懂得传递信息的重要性，注重完整、简练、清晰、正确地传达信息。

•第二节组织核安全文化的建设•一、组织中的安全管理体系•二、组织中不同层次上的核安全文化要求•三、组织核安全文化建设的发展阶段•四、识别组织核安全文化弱化征兆的方法•一、组织中的安全管理体系•IAEA提倡的管理体系，实际上是要求从政策、组织机构、计划实施、衡量考评、审查与监管六个方面固化出一系列健康的文化因素•(1）各级管理者要起到表率作用，在讲话中经常提及安全，把安全放在第一项议程，为核安全投入足够的资源，各级管理者率先接受核安全培训。

•如果口头讲“安全第一”，而实际上却是“安全让步”，那么最高管理者的任何承诺将在整个组织中得不到重视，在某种情况下会产生适得其反的效果。

•如不按程序执行，或在进度紧张时，不按程序办事，即使最重要的程序也会被忽略，甚至酿成事故。

•如果出现失误甚至事故，管理者推卸责任，文过饰非，就没有什么接受教训、经验反馈可言。

•(2) 安全政策声明要公布于众，张贴在一个单位的最醒目之处。

要人人都明白其内容（如果要进行评价活动，要考察每个员工是否知道）•把决策层的安全承诺化成每个员工的承诺，所有员工都承担自己的安全责任，用安全政策的各条要求来衡量自己行动，在单位内造营造一个有利于安全的氛围。

•（3）对于安全政策，要用“价值观”的概念去对待。

价值观是全体员工对人、事物的意义及其重要性的基本评价与共同看法，价值观决定最需要注意和重视的事情，应为大家熟知、认同，是不可侵犯的、不可动摇的，是核安全文化的核心。

•涉及安全的价值观应当是“安全永远不受损害”。

•二、组织中不同层次上的核安全文化要求•有组织就有层次，对于不同的层次，对核安全工作自然有不同的要求。

为了简化起见，INSAG-4中将组织分为•决策层、管理层、基层•三、组织核安全文化建设的发展阶段•IAEA在《发展核活动中的核安全文化》（安全丛书11号）中指出了组织核安全文化建设的三个发展阶段：从组织被动接受、到单位自觉改进，再到员工主动完善•对保证核安全应是一个没有停顿和逐步提高的发展过程，划分三个阶段，是为了考量组织对“人的行为和态度与核安全的关系”这个核心问题的认识程度和核安全文化的推进水平。

•1．初级阶段•核安全是基于法规条例的规定和要求。

一方面，组织认为核安全是来自监管部门和其他政府部门的要求，为求得单位的生存和发展，就必须抓紧核安全工作；•另一方面，把核安全仅仅等同为遵守和达到相关的法规条例的规定和要求。

很显然，这是一种被动的、置于管理压力下的核安全工作。

•2．中级阶段•不必简单依靠来自外部监管的要求和压力，单位也会主动地将核安全绩效作为重要的要求，列为实现的目标之一。

•但是，在实现该目标的安全管理中，只是把技术和规程作为解决的办法，虽然也认识到员工的行为的重要性，却还没有把员工的行为问题列入其中。

•在这种单位，也能主动地达到较好的核安全绩效，但是员工的积极性和主观能动性尚未得到较好的发挥，因此达到一定的核安全绩效后会出现停滞不前的现象。

•3．高级阶段•自觉且不间断地加以改善核安全绩效。

这是核安全文化的高级阶段，单位在实现核安全目标的安全管理中，充分认识到员工的行为对安全影响的重要性，把员工的行为问题列入其中。

•并且单位不断采取各种措施，主动改进员工的行为，提高员工的核安全文化素养，并以此来不停顿地改善和提高单位的安全绩效。

•综上所述，单位是起主导作用的。

这四、识别组织核安全文化弱化征兆的方法•IAEA在《核设施中的安全文化》文中将单位核安全文化水平弱化分为五个阶段。

•阶段1 自满•这来自于过去较少发生事故，并听到一些评估的赞扬，就认为业绩是“好的”，过于阶段2 失警•小事件开始出现，但总不能理解其意义，导致减少自我评估和延迟改进计划。

•阶段3 否认•小事件的数量进一步增多，较重大的事件也开始发生，但把这些作为孤立事件处理，不进行根本原因分析。

忽视监查工作，或认为监查出的问题没有意义•阶段4 危险•一些潜在的严重事件发生，但管理者和职员们依旧顽固地拒绝内部审查和监管部门或其他外部组织的批评，组织中开始蔓延“核安全或质量保证职能部门有偏见的，对电厂的批评是不公正的”。

相关职能部门只能保持沉默，害怕正视问题并提出问题。

•阶段5 崩溃•发生事故。

对问题需要深度评估，不得不实施重大且代价巨大的改进计划。

•根据经验反馈确认单位核安全文化弱化的征兆包括四个层面：•决策层问题、管理层问题、员工问题和技术问题•这些问题表明单位核安全文化开始弱化，如不采取积极有效措施，势必引起单位核安全文化的恶化•1．决策层问题•（1）向商业利益妥协••（2）不学习，不改进•（3）拒绝交流，趋于封闭•2．管理层问题•（1）纠正行为不力•（2）难题的解决模式不佳••（3）程序的不完善•（4）分析和改正问题的质量差•（5）独立安全验证的不足或失效•（6）真实性不符•（7）对违反标准习以为常•（8）经常申请特许•3．员工管理问题•（1）过长的工作时间•（2）未受过适当培训的人数比例偏高•（3）在使用适合的、有资格的和有经验的人员方面出现失误•（4）对工作的理解差•（5）对供方单位人员的管理缺失•4．技术层面问题•企业的技术状况是核安全文化的直接反映。

与健康安全文化不相称的表现很多•例如技术方面的记录和存档材料贫乏或缺乏管理，设备维修不及时，对安全事件的收集、监督和处理不当，自我检查和自我评价体制不健全等等。

这是单位核安全文化弱化的征兆。

••第三节IAEA对单位核安全文化的评价方法•一、核安全文化指标与ASCOT导则•IAEA总结了组织良好的核安全文化的5项主要特征：•1安全已成为一种公认的价值•2对安全事务的管理者是明确的•3承担安全的责任是明确的•4安全已落实到组织所有的活动•5安全已成为一种学习的动力•在INSAG-4附录中提出了“核安全文化指标”，分别对政府及其部门、营运单位、研究单位和设计单位的不同层次的人员详细地提出了应当做出的承诺和应当达到的要求，总共有143项。

•目前，对核安全文化的评价可有三种方式•1单位自我评价•2IAEA核安全文化评价组评价•3以及二者结合的评价••二、ASCOT评价方法• 1. 全厂巡视和文件检查•按照ASCOT评价方法，对于核动力厂，核安全文化评价组对核安全文化的评价是从最初的全厂巡视和文件检查开始的。

•（1）全厂巡视•该项工作包括：•1——出入控制（效率和有效性）；•2——工厂的一般状况（泄漏、照明、标牌等）；•3——厂房管理（垃圾及储存区域、清洁程度等）；•4——防护设备的使用（戴安全帽、剂量胶片盒、警告标志等）；•5——控制室工作人员（警惕性、工作态度等）；•6——规章和手册的可用性（控制室和核电厂范围）。

•（2）文件检查•该项工作包括检查：•——电厂日志与相应文件；•——运行与维修记录；•——未解决的电厂缺陷与文件修改数量；•——对重大安全相关活动的培训计划；•——公司一级的安全政策有效性；•——安全政策与核安全文化概念的一致性；•——电厂关于规程和遵守规程的政策；•——明确重要安全责任的文件；•——组织机构图；•——公司一级安全审查机构的设立和其活动的记录与电厂管理层参与的情况。