江南大学当代远程教诲第三阶段试卷考试科目:《经济法》第十章到第十四章（总分100分）时间：90分钟一、是非题：（1×10＝10）1、房地产抵押合同订立后，土地上新增房屋不属于抵押财产。
（对）2、证券交易所总经理由国务院证券监督管理机构任免，任期3年，且持续任职不得超过2届。
（对）3、未经登记或批准而擅自从事经营活动事业单位法人和社会团队法人，不具备经营主体资格，因而不受《反不合法竞争法》规制。
（错）4、国家对土地使用者依法获得土地使用权，超过出让合同商定动工开发日期满1年未动工开发，可以征收相称于土地使用权出让金20％如下土地闲置费。
（对）5、上市公司公示信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉，致使投资者在证券交易中遭受损失，上市公司应当承担补偿责任，保荐人承担补充责任。
（错）6、如果中央银行减少基准利率，就会减少金融机构筹资成本和借款入贷款成本，进而增长整个社会货币总量。
（对）7、商业银行接管期限届满，银监会可以决定延期，但接管期限最长不得超过3年。
（错）8、商业银行不得向关系人发放信用贷款，但向关系人发放担保贷款条件可以优于其她借款人同类贷款条件。
（错）9、销售商品、提供服务以及从事其她经营活动单位和个人，可以拆本使用发票。
（错）10、证券交易所总经理可以由理事长兼任，任期3年，持续任职不得超过2届。
（错）二、单项选取题：（2×5＝10）1、下列反垄断法实体制度中，（ D ）是国内独有制度设计。
A、禁止垄断合同制度B、禁止滥用市场支配地位制度C、控制经营者集中制度D、禁止滥用行政权力限制竞争制度2、如下行为中，当事人需要进行房屋设立登记是（ A ）。
A、以出让方式获得土地使用权新建商品房屋B、以划拨方式获得土地使用权新建商品房屋C、以出让方式获得土地使用权新建非商品房屋D、设定房地产抵押权3、公开发行，是指向社会公众公开销售股票方式。
向特定对象发行证券合计超过（ C ），为公开发行。
A、50人B、100人C、200人D、500人4、按照国内证券法规定，国内证券交易所采用是（ C ）组织形式。
A、公司制B、合伙制C、会员制D、合伙制5、国内各个税种间是依照（ B ）不同来加以互相区别。
A、计税根据B、征税对象C、税目D、纳税主体三、多项选取题：（3×5＝15）1、证券登记结算机构履行下列职能：（ ABCD ）。
A、证券账户、结算账户设立B、证券存管和过户C、证券持有人名册登记D、证券交易所上市证券交易清算和交收2、（ ABCD ）在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借她人名义持有、买卖股票，也不得收受她人赠送股票。
A、证券交易所从业人员B、证券公司从业人员C、证券登记结算机构从业人员D、证券监督管理机构工作人员3、国内《商业银行法》合用对象涉及：（ ABCD ）。
A、国内商业银行B、都市信用合伙社C、邮政储蓄机构D、外资银行4、如下税属于从量税，采用固定税额计算征收办法征税。
（ BCD ）A、所得税B、车船税C、耕地占用税D、屠宰税5、消费税纳税义务人，是指在中华人民共和国境内（ ABC ）应税消费品单位和个人。
A、生产B、委托加工C、进口D、储存四、名词解释：（5×5＝25）5、国内各个税种间是依照（ B ）不同来加以互相区别。
A、计税根据B、征税对象C、税目D、纳税主体三、多项选取题：（3×5＝15）1、证券登记结算机构履行下列职能：（ABCD ）。
A、证券账户、结算账户设立B、证券存管和过户C、证券持有人名册登记D、证券交易所上市证券交易清算和交收2、（ABCD ）在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借她人名义持有、买卖股票，也不得收受她人赠送股票。
A、证券交易所从业人员B、证券公司从业人员C、证券登记结算机构从业人员D、证券监督管理机构工作人员3、国内《商业银行法》合用对象涉及：（ABCD ）。
A、国内商业银行B、都市信用合伙社C、邮政储蓄机构D、外资银行4、如下税属于从量税，采用固定税额计算征收办法征税。
（BCD ）A、所得税B、车船税C、耕地占用税D、屠宰税5、消费税纳税义务人，是指在中华人民共和国境内（ABC ）应税消费品单位和个人。
A、生产B、委托加工C、进口D、储存四、名词解释：（5×5＝25）1、接管答：是指当商业银行已经或也许发生信用危机，并严重影响存款人利益时，银监会为保护存款人利益，恢复商业银行正常经营能力所采用必要办法。
2、初始信息披露答：是指股份有限公司通过证券市场募集资本时依法将与发行关于信息向社会予以披露活动。
披露信息形式有招股阐明书、配股阐明书和债券募集阐明书等。
3、横向垄断合同答：是指两个或两个以上因生产或销售同一类型产品或提供同一类服务而处在互相直接竞争中经营者，通过共谋而实行限制竞争行为。
4、政策性银行答：是指由政府创立、参股或保证，不以营利为目，专门为贯彻、配合政府社会经济政策或意图，在特定业务领域内，直接或间接地从事政策性融资活动，充当政府发展经济、增进社会进步、进行宏观经济管理工具金融机构。
5、收购预警规则答：是任何人在其直接或间接持有某一上市公司发行股票达到某一法定比例，或者在其达到该法定比例后又发生一定比例增减变化时，均必要法定程序公开披露其持股权益制度。
收购预警是公开原则体现。
五、简答题：（2×10＝20）5、收购预警规则答：是任何人在其直接或间接持有某一上市公司发行股票达到某一法定比例，或者在其达到该法定比例后又发生一定比例增减变化时，均必要法定程序公开披露其持股权益制度。
收购预警是公开原则体现。
五、简答题：（2×10＝20）1、按照国内反垄断法，具备市场支配地位经营者哪些行为属于滥用市场支配地位？答：详细涉及：（1）以不公平高价销售商品或者以不公平低价购买商品；（2）没有合法理由，以低于成本价格销售商品；(3)没有合法理由，回绝与交易相对人进行交易；(4)没有合法理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定经营者进行交易；(5)没有合法理由搭售商品，或者在交易时附加其她不合理交易条件；(6)没有合法理由，对条件相似交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；(7)国务院反垄断执洼机构认定其她滥用市场支配地位行为。
2、证券公司业务活动应遵循哪些规则？答：证券公司昀业务规则有：1)从每年税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易损失，其提取详细比例由国务院证券监督管理机构规定。
2)建立健全内部控制制度，采用有效隔离办法，防范公司与客户之间、不同客户之间利益冲突。
将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
3)自营业务必要以自己名义进行，不得假借她人名义或者以个人名义进行。
自营业务必要使用自有资金和依法筹集资金。
不得将其自营账户借给她人使用。
4)遵守证券经纪业务规则，不得将客户变易结算资金和证券归入其自有财产，妥善保管委托记录，严格按照客户委托进行交易，不得接受客户全权委托或承诺买卖收益，不得私下接受客户委托。
5)证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院规定并经国务院证券监督管理机构批准。
6)证券公司从业人员在证券交易活动中，执行所属证券公司指令或者运用职务违背交易规则，由所属证券公司承担所有责任。
六、案例分析：（20）1、近年来，由于国内家电市场总体供过于求，加点市场价格不断下滑。
但是S市四大商场家电业获利普遍在10%以上。
其中奥秘在于：由这四家商场牵头价格协会牢牢控制了市场价格，因而本地家电价格比较稳定。
日后，国内某家电巨头G公司进军S市家电行业，以低价销售模式赢得了大量消费者青睐，本来被本地家电协会“规范市场”一夜之间就破坏了。
为了反击该家电巨头，在S市加点协会布置下，四大商场联手向G公司发起了价格反击战，某些家电甚至降到“进货价”九折，于是销售额大幅回升。
问：S市四大商场行为与否合法？为什么？1、近年来，由于国由这四家商场牵头价格协会牢牢控制了市场价格，因而本地家电价格比较稳定。
日后，国内某家电巨内家电市场总体供过于求，加点市场价格不断下滑。
但是S市四大商场家电业获利普遍在10%以上。
其中奥秘在于：头G公司进军S市家电行业，以低价销售模式赢得了大量消费者青睐，本来被本地家电协会“规范市场”一夜之间就破坏了。
为了反击该家电巨头，在S市加点协会布置下，四大商场联手向G公司发起了价格反击战，某些家电甚至降到“进货价”九折，于是销售额大幅回升。
问：S市四大商场行为与否合法？为什么？答：S市四大商场行为是违法。
(1)从事低价倾销，违法了不合法竞争法。
国内《价格法》和《反不合法竞争法》规定经营者不得有下列不合法价格行为：互相串通，操纵市场价格，损害其她经营者或消费者合法权益，在依法降价解决鲜活商品、季节性商品、积压商品等商品外，为了排挤竞争对手或者独占市场，以低于成本价格倾销，扰乱正常生产经营秩序，损害国家利益或其她经营者合法权益，四大商场销售家电不属于鲜活商品、季节性商品、积压商品，以低于成本价格销售，目是打败竞争对手，破坏了公平竞争秩序，属于不合法竞争行为。
(2) 达到垄断价格合同，排除和限制了竞争，违背了反垄断法，四大商场联手阻击其她经营者，以“进货价九折”血拼市场，以行业协会形式制止价格竞争，属于横向垄断合同行为，破坏了市场自由竞争．。