危害识别与风险评价管理程序Prepared on 21 November 2021中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司腈纶厂危害识别与风险评价管理程序文件编码：QLSH/CX-10/03-2010发行版本：A/0编制部门：安全环保部编制人：臧皓高云慧审核人：徐尊亮批准人：李胸有2010－06－30 发布 2010－07－01 实施1目的为了确保与生产装置、设备设施、作业活动、作业环境有关的潜在危害得到识别、风险得到评价，采用规定的方法和过程确定重要和不可容忍的危害因素，采取明确、适当的控制措施将风险降低到可接受的水平。
2 适用范围适用于腈纶厂生产运行过程中，生产装置、设备设施和作业环境对人员、生产、声誉和环境所造成的潜在危害的识别过程和风险评价控制过程。
3 术语、定义和缩略语危害可能造成人员伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或其组合的根源或状态。
危害识别认知危害的存在并确定其特征的过程。
风险特定危害事件发生的可能性及后果严重性的结合。
风险评价依照现有的专业经验、评价标准和准则，评价风险程度并确定风险是否可容忍的全过程。
事故造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的意外事件。
事件已经发生，但没有造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的意外事情。
4 职责管理者代表：对危害识别和风险评价工作直接负责，确定重大HSE危害，落实重大事故隐患整改。
安全环保部：1）是本程序的归口管理部门，负责编制、修订和解释本程序；2) 负责组织危害识别和风险评价的培训工作；3) 督促、指导各部门、基层单位开展危害识别和风险评价工作；4）参与组织、制定重大危害控制措施和隐患治理措施；5）负责检查本程序实施情况。
生产技术部负责组织、监督生产技术运行、重大开停工、产品储运过程的危害识别、风险评价工作，负责保存本部门的危害/风险记录，并组织制定、落实风险控制措施和隐患治理措施。
设备部负责组织设备设施安装、运行、改造、保养、维修、基础设施建设等过程的危害识别、风险评价工作，负责保存本部门的危害/风险记录，并组织制定、落实风险控制措施和隐患治理措施。
职能部门：负责本部门工作范围内的危害识别和风险评价工作；。
科研开发中心负责组织科研项目、技措项目、隐患项目、环保项目的风险分析和HSE设施的设计审查工作，负责保存本部门的危害/风险记录，。
4. 6 其他专业管理部门负责职责范围内活动的危害识别、风险评价工作，并制定、落实风险控制措施，负责保存本部门的危害/风险记录。
基层单位负责本单位工作范围内的危害识别和风险评价工作，保存本单位的危害/风险记录，开展隐患治理工作。
5 管理内容危害识别、风险评价原则5.1.1 动态管理原则外界条件发生变化、生产工艺发生变化、设备设施发生变化、法律法规及标准要求发生变化时，及时组织危害识别与风险评价，确定相应的控制措施。
5.1.2 分级管理原则根据风险的程度不同，将风险划分为不同等级，并采取措施，优先控制高等级风险。
识别与评价的准备5.2.1 成立评价小组各部门、基层单位应成立有专业技术人员和操作人员参加的评价小组，可根据识别范围确定评价小组成员。
所有评价人员需经过专门培训，具备一定的开展危害识别和风险评价工作的知识和能力。
各部门、基层单位鼓励全体员工参与危害识别与风险评价工作。
5.2.2 选择和确定评估范围及对象活动范围，包括生产、产品、储运、装置、设施、服务、检维修、消防、售后服务以及行政和后勤等活动的全过程。
生产范围包括规划、设计、建设、投产和产品销售的全过程。
所有可能导致危害和影响的活动，包括非常规活动都必须充分得到识别。
在确定评价范围后，评价小组可按下列方法，确定评价对象：——按生产流程的各阶段；——按地理区域或单位（部门）；——按装置、设备、设施；——按作业任务。
对所确定的评价对象，可按作业活动进一步细分，以便对危害和环境影响进行全面识别和评价，同时应了解与作业活动的相关信息，包括：——所执行任务的期限、人员及实施任务的频率；——可能用到的仪器、设备、工具；——用到或遇到的物质的物理、化学性质；——工作人员的能力和已接受任务的培训程度；——作业指导书或作业程序；——发生过有关的事故经历、作业环境检测结果等。
选择危害识别与风险评价的方法5.3.1 选择识别方法应主要考虑以下因素：——危害识别、风险评价的目的；——活动或操作性质；——工艺过程或系统的发展阶段；——所分析的系统和危害的复杂程度及规模；——潜在风险度大小；——现有人力资源、专家成员及其他资源；——信息资料及数据的有效性；——是否符合法律法规、相关方或合同要求。
5.3.2 危害识别与风险评价的主要方法有：——定性评价法——安全检查表法（SCL）；——工作危害分析法（JHA）；——失效模式与影响分析法（FMEA ）；——危险与可操作性研究法（HAZOP）；5.3.3 识别方法的选择危害识别和风险评价小组应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种方法对具体对象进行危害识别，如下表所示：危害识别5.4.1 评价人员应通过现场观察及所收集的资料，对评价对象识别出尽可能多的实际或潜在的危害，主要考虑的因素包括：1）物（设施）的不安全状态：包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置缺陷及误动作等。
2）人的不安全行为：包括不采取安全措施、误操作、不按规定的方法操作，违章指挥及其它某些不安全行为（危险状态）等。
3）可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件：包括物理因素（噪音、振动、湿度、辐射等）、化学因素（易燃、易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素等。
4）管理缺陷：包括安全监督、检查、事故防范、应急、作业安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理。
5.4.2 危害因素的分类1）物理性危害因素：设备设施缺陷、防护缺陷、电危害、噪声危害、振动危害、电磁辐射危害、运动物危害、明火危害、高温物质危害、低温物质危害、粉尘危害、气体物质危害、液体物质危害、作业环境缺陷、信号缺陷、其他物理性危害因素。
2）化学性危害因素：易燃易爆物质、自燃性物质、有毒物质、腐蚀性物质、其他化学性危害因素。
3）生物性危害因素：致病微生物、传染性媒介物、致害动植物、其他生物性危害因素。
4）心理、生理性危害因素：负荷超限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷、其他心理生理缺陷。
5）行为性危害因素：指挥错误、操作错误、监护失误、其他行为性危害因素。
6）其他危害。
5.4.3 危害的后果机械伤害、车辆伤害、触电、物体打击、爆炸、起重伤害、火灾、中毒和窒息、淹溺、坍塌、灼烫、高处坠落、职业病、泄漏等其他伤害和财产损失。
风险评价5.5.1 风险评价准则5.5.1.1 评价准则确定的依据：——国家有关HSE的法律法规和标准；——行业的设计规范和技术标准；——集团公司HSE管理标准和技术规范；——公司HSE管理制度及相关要求；——工艺流程图；——设备设施设计说明和使用说明书；——操作规程；——以往发生过的事故案例等资料。
5.5.1.2 评价小组应对所识别的危害因素依据评价准则加以科学评价：1）依据附录B评价危害及后果的严重性（S），量化危害及后果的严重程度。
2）依据附录C评价危害及后果发生的可能性（L）及频率，量化危害及后果发生的频繁程度。
3）结合所辨别的危害及后果发生的可能性及严重性，确定风险度（R），即危害及后果严重性量化值与可能性量化值的乘积(R=S×L)。
依据附录D评价风险的大小。
5.5.2风险评价的实施5.5.2.1安全环保部每年组织各部门、基层单位定期开展危害识别风险评价活动，危害识别风险评价报告和下年度隐患治理项目的建议报送公司安全环保部。
5.5.2.2 进行风险评价应综合考虑所识别的危害及后果对人、环境、财产三个方面影响的可能性和严重程度。
5.5.2.3 按照风险的大小（风险度的量化值），依据附录E判定风险等级，识别不可容忍的风险以及重大风险并进行汇总。
风险控制重大或不可容忍的风险是厂制定隐患治理目标的基础及依据，各部门、基层单位汇总所识别的重大或不可容忍风险，编制重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单并制定控制计划，采取针对性的风险控制措施，消除、减少危害因素，防止潜在事故的发生。
5.6.1 风险控制措施的内容1）风险控制的技术措施：——消除风险的措施；——降低风险的措施；——控制风险的措施。
2）风险控制的管理措施：——制定、完善管理程序和操作规程；——制定、落实风险监控管理措施；——制定、落实应急预案；——加强员工的HSE教育培训；——建立检查监督和奖惩机制。
5.6.2 风险控制措施的确定厂应根据以下条件，选择适用的风险控制措施：——可行性、可靠性；——先进性、安全性；——经济合理性；——技术保证和服务。
5.6.3专业管理部门、基层单位应及时将危害和风险的预防和控制措施，传达至所有员工、承包商、客户等相关方。
更新危害及风险信息5.7.1在下列情形下危害识别、风险评价工作应及时更新：——适用的法律、法规或其他要求发生变化；——关键岗位的操作有变化或工艺改变；——有新、改、扩建项目；——加工过程或产品结构发生变化；——有因事故、事件或其他来源的新认识和新理解。
5.7.2 如果没有以上所描述的变化，一年内也应至少进行一次评审。
6 相关文件《管理手册》 6.3.1.1 危害识别与风险评价《法律法规及其他要求管理程序》（QLSH/CX-10/06-2010）《记录管理程序》（QLSH/CX-10/02-2010）《腈纶厂检修施工作业现场HSE管理规定》（Q/JL3.安.）7 相关记录作业活动清单设备设施清单工作危害分析（JHA）记录表安全检查表分析（SCL）记录表危险与可操作性研究（HAZOP）记录表失效模式与影响分析（FMEA ）记录表重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单风险评价报告8 附录附录A 危害识别与风险评价管理流程附录 A危害识别与风险评价管理流程附录B（资料性附录）附录C（资料性附录）事故或事件发生的可能性(L)及频率附录D（资料性附录）风险评估表附录E（资料性附录）风险控制措施及实施期限附录F：定性评价一、各单位根据自己的实际情况，有选择地把下表中Ⅲ、Ⅳ级直接列入重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单。
分级标准为：Ⅰ级：可忽略的，不至于造成人员伤害和系统损坏。
Ⅱ级：临界的，不会造成人员伤害和主要系统的损坏，并且可能排除和控制。
Ⅲ级：危险(致命)的，会造成人员伤害和主要系统损坏，为了人员和系统安全，需立即采取措施。
. 本单位作业人员作业活动清单主要设备设施清单工作危害分析(JHA)记录表单位：工作任务：工作岗位：分析人员及岗位：日期：审核人：安全检查（SCL）分析记录表区域/工艺过程：装置/设备/设施：分析人员：日期：审核：危险与可操作性研究(HAZOP)记录表区域/工艺过程：分析节点/管线/泵/容器/储槽: P&ID图号：原设计工艺指标/参数: 分析人员：分析日期：审核人：失效模式与影响分析(FMEA)记录表区域/工艺过程：系统：参考资料：分析人员：日期：审核：重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单。