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生产经营阶段的法律风险



规章制度建立方面的法律风险。 劳动用工法律风险。 知识产权管理方面的法律风险。 投资并购方面的法律风险 合同签订管理方面的法律风险
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合同签订管理方面的法律风险

对合同主体缺乏调查了解的风险。可能造成合同无效、被欺诈、主张权利困难。 合同文本条款、文字表示不严谨的风险。则发生意思理解矛盾、有争议，主张权 利困难。 合同履行缺乏跟踪监督的风险。则可能造成违约，失去及时寻求救济的有效时机。 合同档案资料没有实行存档管理的风险。则资料不全、丢失，给维权带来不利。 没有建立合同综合评审机制的风险。则可能履行不能造成违约。 合同纠纷没有及时提交专业法律人士处理的风险。则可能影响维权证据的收集， 给以后的诉讼（仲裁）带来不利影响。
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企业法律风险管理原则

（5）纳入决策过程的原则
企业所有决策都应综合考虑风险，以便将风险控制在企业可接 受的范围内。法律风险作为企业的重要风险范畴，应纳入企业决策过程， 作为企业决策应考虑的重要因素。

(6）全员参与、全过程开展的原则
法律风险产生于企业经营管理的各个环节，因此法律风险管 理需要企业所有员工的参与并承担相关责任，其中特别包括企业专职的 法律管理部门（或人员）。各方人员分工负责，以形成法律风险管理的 长效机制。
公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃出资，涉嫌下列情形之一的，应予以追诉： 1、 虚假出资、抽逃出资，给公司、股东、债权人造成的直接经济损失累计数额在10万元至50万元以上的； 2、 虽未达到上述数额标准，但具有下列情形之一的； （1） 致使公司资不抵债或者无法正常经营的； （2） 公司发起人、股东合谋虚假出资、抽逃出资的； （3） 因虚假出资、抽逃出资，受过行政处罚二次以上的，又虚假出资、抽逃出资的； （4） 利用虚假出资、抽逃出资所得资金进行违法活动的。
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知识产权管理方面的法律风险



知识产权是指人类智力劳动产生的智力劳动成果所有权。它是依照各国 法律赋予符合条件的著作者、发明者或成果拥有者在一定期限内享有的 独占权利，一般认为它包括版权和工业产权。版权是指著作权人对其文 学作品享有的署名、发表、使用以及许可他人使用和获得报酬等的权利； 工业产权则是包括发明专利、实用新型专利、外观设计专利、商标、服 务标记、厂商名称、货源名称或原产地名称等的独占权利。 委托他人进行开发零部件产品的专利申请约定不清楚或没有约定，为今 后产品的生产销售带来隐患。 傍他人商标，则涉嫌侵权。 使用盗版软件、接权利人通知后不停止使用的风险，则涉嫌侵权。 网络服务提供者的风险：不主动谨慎审核上传介质，则涉嫌侵权。《关于审理
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公司清算、注销阶段

股东不组织清算的风险。则股东与公司连带担责。（最高人民法院《关于适用公 司法若干问题的规定（二）》）
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企业法律风险管理原则

（4）融入企业经营管理全过程的原则
法律风险发生于企业的经营管理活动，其识别、分析、评价和应对都 不可能脱离企业经营管理过程，法律风险管理必须融入企业经营管理过程，成 为其有机组成部分
。

例如：经营离不开签订合同，合同可以说贯穿于企业经营的全部过程。从招人用 人的劳动合同，到采购、销售合同、技术研发合同、投融资、并购合同、股权转 让合同等等，这些合同的签订、履行、纠纷处理如不加以管理，则会存在更大法 律风险的隐患，所以说法律风险的管理要融入企业经营管理的全过程。
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企业法律风险管理原则

（2）审慎管理的原则 由于法律风险的特殊性，对于法律风险应坚持审慎管理的原 则。要在尊重法律、保持诚信前提下，开展法律风险管理活动， 风险管理的策略和方法不应违反法律的强制性和义务性规定。
举例:合同评审。《合同法》第五十二条有下列情形之一的，合同无效： （一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益； （二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益； （三）以合法形式掩盖非法目的； （四）损害社会公共利益； （五）违反法律、行政法规的强制性规定。 第五十三条合同中的下列免责条款无效： （一）造成对方人身伤害的； （二）因故意或者重大过失造成对方财产损失的。
侵害信息网络传播权民事纠纷案件适用法律若干问题的规定 》 不建立相关的管理制度。则处罚无据、技术外流，产品侵权被索赔。
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融资方面的法律风险
存在刑事和民事责任风险 （这方面的风险主要来源于利害人、竞争对手的举报，也 有从其他案件中牵连出来），主要表现下列方面： 1、构成骗取贷款、票据承兑、金融票证罪：以欺骗手段取得贷款、票据承兑、信用 证、保函等，造成重大损失。（用虚假的或伪造的材料、单证，骗取100万、损 失20万以上） 2、构成高利转贷罪：套取金融机构的贷款再高利转贷他人获利（个人5万、单位10 万）。 3、构成非法(变相）吸收公众存款罪:<最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体 应用法律若干问题的解释 >（不特定对象30户以上、150户以上；个人20万以上、 单位100万以上；个人造成损失10万、单位造成损失50万以上）以投资入股的方 式非法吸收资金的 ；以委托理财的方式非法吸收资金的 4、构成欺诈发行股票、债券罪 （发行股票或债券500万以上）
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企业法律风险管理原则

（8）持续改进的原则
企业内外部资源、要素和国家的法律法规都在变化，所以法律风险的管 理也应持续改进。
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各阶段的法律风险简介

公司筹建设立阶段 公司生产经营阶段 公司清算、注销阶段
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公司筹建设立阶段



投资协议（章程）：约定不够清晰（甚至根本没有约定），不利于以后投资人（股东）间发 生纷争的处理。例如：设立失败或大股东利用控股通过股东决议公司对外担保，小股东反对 担保，结果公司承担了担保责任，损失惨重。股东之间如何赔偿呢？ 出资形式：不符合规定，以致公司设立不能。如：股权出资（2009年3月1日实施的工商总 局第39号令《股权出资登记办法》规定：股权出资和其他非货币财产出资不得超过公司注册 资本的70%，《公司法》也规定：货币出资不得少于30%。 知识产权出资：(分使用权出资和所有权出资)权利转移手续没有办理影响股权表决，甚至成 虚假出资。（专利、商标等要办理转让手续和备案，专有技术要资料移交等） 货币出资：虚假出资和抽逃出资，（数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以 下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚 金）。《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》（以下简称《规定》）（2001年4月18日）第3条中规定：
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规章制度建立方面的法律风险

内容不合法的，则无效。 制定程序不合法，则无效。《劳动合同法》第四条规定用人单位应当依法建立和完善劳
动规章制度，保障劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。用人单位在制定、修改或者决定有 关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳 动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或 者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定。涉及职工重大利益 的规章制度要职工代表大会或工会意见。实务操作中要“公示”（可让员工入职时

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企业法律风险管理原则

（1）以企业战略目标为导向的原则 企业法律风险管理目的在于促进企业战略目标的实现。在法 律风险评估和应对等企业法律风险管理活动中应充分考虑法律风 险与企业战略目标之间的相互关系、影响等因素。
举例：投资者（股东）希望公司上市。假设有一污染排放的公司指定战略目 标是三年内技术、销售收入达到本行业领先，五年内上市。进行法律意见评估。 根据环发（2011）14号《关于进一部规范监督管理、严格开展上市公司环保核 查工作的通知》，上市前它要取得环保合格证明，如果2012年是合格的，那到 2016年未必还是合格，因为2016年起《环境空气质量标准》GB3095-2012就全 国实施，工业企业都要执行环境空气功能区二类的限值标准，增设了PM２.５平 均浓度限值（<35微克/立方米、<75微克/立方米），要求更严。 显然这战略不可取。
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企业法律风险管理原则

（3）与企业整体管理水平相适应的原则
法律风险管理是企业管理的有机组成部分，和企业战略管理、流程管理、 绩效管理、信息管理等密切相关。法律风险的识别、分析、评价和控制等活动只 有与企业整体管理水平相适应，才能取得良好的效果。

例如：中小企业，涉及的法律问题相对较少，管理也相对容易。从预防法律风险 角度考虑，没有必要设置专门的法务人员或法务部门来处理企业法律事务，可考 虑人员兼职或外聘律师来管理；如果企业规模越来越大，子公司或参股公司越来 越多，涉及行业越来越多，则相对来说法律风险就加大，就可考虑设置法务部或 法务专员来处理企业法律事务，外聘律师当然也是需要的。
浅谈企业法律风险
作
者：
1
目 录

企业法律风险的定义 企业法律风险管理原则 法律风险评估 法律风险分析 法律风险应对
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企业法律风险的定义

企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约 定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相 关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。
如法律规定: 《公司法》第七条规定：公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法 办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。（违反后带来行政处罚） 第十六条 公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规 定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及 单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会 决议。（违反后带来担保无效，承担过错责任） 第三十六条 公司成立后，股东不得抽逃出资。 （违反后带来行政处罚、构 成刑事犯罪）