证券公司第三方咨询服务协议书

1咨询服务协议书甲方XX证券股份有限公司地址法定代表人联系人联系电话乙方XX(上海)金融信息服务合伙企业（有限合伙）地址法定代表人联系人联系电话鉴于乙方为甲方提供金融信息服务、市场调研等咨询服务，本着平等互利的原则，双方就此达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条甲方聘请乙方就甲方为XX公司提供财务顾问服务事宜提

供金融信息服务、市场调研等咨询服务并支付有关费用；乙方接受甲方聘请，承担上述咨询服务。

第二条乙方接受甲方委托，同意为甲方提供下述各咨询服务事项21）为甲方提供金融信息服务，包括向甲方指定营业部提供金融信息知识业务培训、提供相关服务报告等；2）甲方拟聘请乙方作为信息咨询顾问，协助甲方就XX公司财务顾问项目相关事宜与项目方、担保方进行沟通、谈判并促成双方签订相关的合作协议；协助甲方对XX公司融资项目开展尽职调查、融资方案设计等工作。

3)其他双方协商的其他咨询服务。

第三条乙方按照咨询服务项目，选派有经验的工作人员，成立专门工作小组，为甲方及甲方客户提供各类咨询服务。

甲方应按照方案要求，提供所需相关资料，并积极配合以保证乙方工作顺利开展。

第四条甲方的权利和义务1．甲方的权利1)有权根据甲方的实际情况，就乙方提供的各类咨询服务内容与乙方进行商讨并提出意见，

并在乙方修改后行使最终审定权；2)获取乙方所提供的专业化咨询服务。

2．甲方的义务1)保证按第三条的要求向乙方提供所需材料和所需信息，并保证向乙方所提供的各项资料的真实性、准确性和及时性，并按项目进程及时提供反馈和修改意见；2)按照第六条规定向乙方支付咨询费。

第五条乙方的权利和义务1．乙方的权利31)有权要求甲方提供为完成各类咨询所需的相关辅助材料和相关信息；2)有权按照本协议书第六条规定收取咨询费。

2．乙方的义务1)恪守职业道德，充分利用其专业知识和业务资源保证完成甲方要求的各类资讯服务工作内容；2)乙方必须在双方议定的时间、地点完成法律、政策、市场调研等各类咨询服务；3）对于在工作过程中获知的甲方及甲方客户的商业秘密以及所接触到的

甲方及甲方客户一切信息和材料，乙方只得用于为甲方提供咨询服务委托范围，并且将信息控制在项目组人员范围之内，设立防火墙，严格保密，不得在未征得甲方同意的情况下将甲方及甲方客户信息披露于任何第三方；4）乙方应保证提供给甲方的任何咨询意见书、市场调研报告或其他形式的咨询服务成果不侵犯任何第三方的合法权益，否则，乙方应负责解决由此产生的一切纠纷，并承担全部责任，赔偿甲方因此所受到的损失。

第六条费用1．甲方向乙方支付的各类咨询服务费用由双方根据乙方实际咨询服务工作量进行核算。

乙方应于甲方付款前提供合法有效的发票，否则甲方有权拒绝付款。

2．上述第一款所约定的咨询费用在乙方完成甲方要求的咨询服务工作并经甲方认可后二十个工作日内支付完毕。

第七条违约责任1．甲方未根据本协议书之规定按时向乙方支付费用，则乙方有权追究甲方责任，并由甲方赔偿相关损失。

42．乙方在各咨询服务工作中若出现重大工作失误而对甲方及甲方客户带来不良影响或影响工作完成进度的，甲方有权根据相关情况减少支付咨询费并向乙方追究相关法律责任。

第八条合同的生效和终止1．本合同书一式贰份，甲乙双方各执壹份，具有同等法律效力。

2．本合同书自甲乙双方盖章之日起生效。

3．甲方聘请乙方作为咨询顾问的期限为3个月，自本协议生效之日起开始计算。

第九条保密条款1．甲乙双方在合作过程中接触到的对方非公开信息和材料，双方只能用于其委托范围并将其保密，直到这些信息和材料成为公开信息为止，除了法律要求之外，双方将不得在未征得对方书面同意的情况下将信息披露于任何第三方。

2．甲、乙双方应对本合同所涉及的全部内容保密。

3．乙方应将甲方的保密要求明确告知所有相关的工作人员，乙方工作人员违反保密要求的行为均被视为乙方违反本条规定的行为。

4．本协议履行完毕后，乙方及其相关工作人员的保密义务是持续性的，不因本协议履行完毕而解除。

第十条反商业贿赂条款甲乙双方一致同意遵守如下反商业贿赂条款1．甲乙双方都清楚并愿意严格遵守中华人民共和国反商业贿赂的法律规定，双方都清楚任何形式的贿赂和贪渎行为都将触犯法律，并将受到法律的严惩。

52．甲方或乙方均不得向对方或对方经办人或其他相关人员索要、收受、提供、给予合同约定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现金、购物卡、实物、有价证券、旅游或其他非物质性利益等，但如该等利益属于行业惯例或通常做法，则须在合同中明示。

3．甲方严格禁止甲方经办人员的任何商业贿赂行为。

甲方经办人发生本条第二款所列示的任何一种行为，都是违反甲方公司制度的行为，都将受到甲方公司制度和国家法律的惩处。

4．甲方郑重提示甲方反对乙方或乙方经办人员为了本合同之目的与本合同以外的任何第三方发生本条款第二条所列示的任何一种行为，该等行为都是违反国家法律的行为，并将受到国家法律的惩处。 5．如因一方或一方经办人违反上述第二款、第三款、第四款之规定，给对方造成损失的，应承担损害赔偿责任。

6．本条所称“其他相关人员”是指甲乙方经办人以外的与合同有直接或间接利益关系的人员，包括但不仅限于合同经办人的亲友。

第十一条条服务团队乙方将指派专业人员负责与甲方保持联络及处理甲方的各类咨询服务，安排具有资深项目执行经验的人员作为工

作各环节的核心成员参与各类资讯服务；并保证在甲方要求的时限内完成工作。

第十二条条纠纷处理因本协议而产生或与本协议有关的任何争议，各方应首先通过协商解决。

协商不成，双方均有权向重庆仲裁委员会提请仲裁，根据该会仲

裁规则和有关证券争议仲裁的特别规定进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对争议各方均具有约束力。

第十三条条未尽事宜本合同未尽事宜由双方本着友好合作的原则

另行协商解决。

6甲方XX证券股份有限公司乙方xx年12月19日年月日。

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