纪律审查外围取证方法与实践
序言（1）：


纪律审查是指纪检监察机关依纪依法，根据职权 和管理范围对反映党员、党组织和监察对象违纪 违法行为，进行核实和调查的活动，简而言之， 就是纪律审查，查办案件。加强纪律审查工作是 落实“三转”的根本要求。 外围证据是相对核心证据而言，在证据分类中和 法律书面语言上没有外围证据这一说法，其实就 叫间接证据，是形成证据链重要一环。
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三、证据概念及收集要求（1）
证据就是证明事实的依据。具有客观性、 联系性、规定性特点。 证据是正确认定案件事实的根据和基础； 是促使违纪者认错服纪的有力武器；是保 证被调查人合法权利的重要依据。

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三、证据概念及收集要求（2）

(1)证据的种类主要有9种：①物证；②书证； ③证人证言；④受侵害人的陈述；⑤被调查人的 陈述；⑥视听材料（原始声响、录像带等）；⑦ 现场笔录（调查人对案件有关场所进行检查时所 作的笔录）；⑧鉴定结论；⑨勘验、检查笔录 （主要是公安、司法人员对案件的有关场所、物 品及其证据材料进行勘验、检查时所作的笔录。 根据《调查处理政纪案件办法》，政纪案件有所 不同）。
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谢谢大家
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纪律审查工作流程图
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二、调查取证主要措施（1）



《案件检查条例》第二十八条规定，凡是知道案件情况的组织和个人都有提供证据的义务。 调查组有权按照规定程序，采取以下措施调查取证，有关组织和个人必须如实提供证据， 不得拒绝和阻挠。纪检机关的8种措施主要是： ①查阅、复制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料； ②要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况； ③要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明（简称“两规”）； ④必要时可以对与案件有关的人员和事项，进行录音、拍照、摄像； ⑤对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员做出鉴定结论； ⑥经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文 件、资料、帐册、单据、物品和非法所得； ⑦经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其它金融机 构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付； ⑧收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。其中第③现在要求必须立案以后才能采 取两规措施，⑥、⑦种两种“暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单 据、物品和非法所得；对被调查对象在银行或其它金融机构的存款进行查核，但不能通知 银行或其它金融机构暂停支付”，这两种措施在初核阶段不允许采取。也就是说在初核阶 段，只使用5种措施。
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四、提取外围证据主要方法（1）






提取证据的原则：先易后难；先外后内；先取书 物证，后取证人证言； 下面结合实际讲讲收集外围证据的方法： 1、从案件的关键环节入手寻找外围书证物证 特别体现在案件初核阶段： （1）财产：银行、证券、房产、车辆（来源支付） （2）家庭成员情况：开办企业、子女出国情况、 及相关财务情况 （3）确定特定关系人及情人等（隐蔽战线获取）
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四、提取外围证据主要方法（3）
3、从外围关键证人中提取证人证言 （1）在押人员检举揭发线索 （2）作案过程经手经办人员 （3）“污点证人” （4）加强内审外调衔接，关键证人如涉嫌 重大违纪违法对其依法依纪采取强制措施

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五、外调取证应抓好几项重点工 作（1）

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检 监察机关一项经常性的重要工作，是严肃 党纪政纪的中心环节，在纪检监察工作中 始终处于关键位置。只有不断加强办案工 作，办案中坚持做到证据确凿，事实清楚， 定性准确，办成铁案，才能维护党纪政纪 的严肃性，保证党的纪律、方针、政策和 国家法律、法规的贯彻执行。

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四、外调取证应抓好几项重点工 作（4）

4、建立集中统一的领导和协调工作体系。 （1）与公安机关的组织协调（技侦、经侦、监所、治安 、出入境、国保、派出所） （2）与检察机关的组织协调（协同办案） （3）与审判机关的组织协调（财产保全、量刑） （4）与司法行政机关的组织协调（在押取证） （5）与审计机关的组织协调措施（财务审计查证） （6）与税务机关的组织协调措施（涉税信息） （7）纪检监察机关有时还需要组织协调组织人事、工会 、劳动、环保、外事、金融、保险、证券、电信
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五、提取外围证据注意事项
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坚持文明依纪依法办案（2）
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杜绝“逼供信”（3）
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注意安全保密（4）
保密是纪律审查的生命线，也是自我保护 的基础。包括行动方案、工作重点、办案 进程、办案用的计算机、移动存储介质等。 安全包括接触对象的安全；办案人员自身 安全；暂扣物品等证据安全；办案车辆等 安全。





1、熟识外围取证找证人的方法： （1） 体制内有单位组织涉案证人，直接找单位 领导或党组织帮助； （2）对不宜扩大影响，涉案不深的证人，直接与 其联系。 （3）人大代表、政协委员一般通报人大、政协机 关（注意《人大代表法》32条提请许可规定）。 （4）对一些躲匿、逃避且有违法犯罪嫌疑的证人， 提请司法机关协助寻找。 (接触对象须验明身份、确保安全、对象到案是第 一要务) 团结 严谨 求实 创新
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三、证据概念及收集要求（5）

收集证据中，还应注意以下几点：（1）收集证据（与证 人谈话、现场勘验、检查）、扣留和封存物品，参加的调 查人员不得少于两人。扣留封存、暂停金融机构支付的期 限不得超过办案期限。（2）生理上、精神上有缺陷或者 年幼不能辨别是非、不能正确表达意志的人，不能作证人。 （3）能够证明来信来访反映的问题的有错证据和无错证 据都要注意收集。（4）党员拒绝作证或故意作假证，情 况严重的应按照有关规定给予党纪处分；是党外人员的， 应建议其主管机关予以追究。（5）谈话收集证人证言时， 应个别进行，不得采取开座谈会的形式。谈话时应制作清 晰、详尽的《谈话笔录》，取证后要对证人的谈话内容进 行保密。
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三、证据概念及收集要求（3）
(2)证据分类有3类：即 ①原始证据与传来证据； ②直接证据与间接证据； ③言词证据与实物证据；

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三、证据概念及收集要求（4）




(3)收集证据的要求。一是要客观全面，要尊重客 观事实，不能带观点、定调子、有框子，该收集 的证据都要收集； 二是深入细致； 三是主动及时； 四是符合规定程序：收集证据的主体必须合法， 证据的表现形式合法，收集证据的手段和方法必 须合法； 五是办案部门和办案人员要认真履行举证责任。
四、外调取证应抓好几项重点工 作（2）




2、掌握与被调查人正面谈话的尽快突破的方法： 一是开门见山，单刀直入，从正面进行突破。也就是先暴露谈话主题， 向被调查人提出纪律要求后，按工作、生活、人际交往等层面与其开 展交谈，从谈话中发现与主案关键问题和关键人物抓住不放，深问细 抠，取得突破； 二是出其不意，攻其不备，从政策法律的角度突破。即对其深入进行 政策法律宣传教育，晓以厉害，促其心理防线动摇，在此过程中适时 出示证据，交代从宽政策，使其认识到不说不行，说了能得到从宽处 理，从而取得谈话突破。 三是以情动人，以理服人，从情理角度进行突破。要研究被调查人在 心理上怕什么，担心什么。找准其感情上的薄弱点作为突破口。如以 工作单位、家庭、父母、妻儿朋友之情动人，击垮其心理防线。 四是利用矛盾，各个击破，从逻辑合理的角度不断进行突破。即要 用漫谈的方式与被谈话人反复谈同一个问题，当他们在谈话中流露出 来一些线索和问题后抓住不放，突破其事先订立攻守联盟，按事物逻 辑关系步步紧逼进行问话，取得谈话突破。
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四、提取外围证据主要方法（2）




2、外围收集知情人提供证据 (1)是调查取证坚持走群众路线，深入群众明察暗 访，广泛收集证据; （2)收集知晓案情且与被查对象无直接利害关系 人证据，注意保密。 （3）适当时可以接触实名举报人，去伪存真，审 查动机。（举报人心理类型：伸张正义、寻求保 护、嫉妒心理、报复心理、顺从心理）。 （4）收集有关机关已有的情况：审计报告、巡视 报告、组织人事考察报告等，共享成果。
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四、外调取证应抓好几项 重点工作（3）
3、控制与被调查对象情绪的谋略: （1）制造紧张，消除紧张（虚实结合）。 （2）气势压制，重挫锐气（控制气场）。 （3）心理接近，缩短距离（换位思考）。 （4）以情攻心，感化瓦解（恩威并重）。 （法纪威严、情感沟通、亲情感化、心灵 交流、道德认同、证据合围）
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二、调查取证主要措施（2）



《行政监察法》第四章第十九条规定监察机关履行职责， 监察机关在调查违反行政纪律行为时有权使用的4种措施 是： ①暂予扣留、封存可以证明违反行政纪律的文件、资 料、财务帐目及其他有关的材料； ②责令案件涉嫌单位和涉嫌人员在调查期间不得变卖、 转移与案件有关的财物； ③责令有违反行政纪律嫌疑的人员在指定的时间、地 点就调查事项作出解释和说明，但不得对其实行拘禁或者 变相拘禁（简称“两指”）； ④建议有关机关暂停有严重违反行政纪律嫌疑的人员 执行职务。