法国（1789- 奥地利
1792、1848、 联邦德国
1870）
意大利
德国（1919） 日本
奥地利（1918）
西班牙（1931）
澳大利亚 加拿大 冰岛 新西兰 菲律宾
芬兰 印度 爱尔兰 以色列 美国
有利于多头政体的条件
最有利于多头政体
最不利于多头政体
1 历史的顺序
竞争先于包容性
包容性先于竞争、捷径
第二次回潮 1958-1975
-22
24.6（1973）
第三波 1974-
+33
45.0（1990）
第三波民主化（1974-1990）的原因
• 威权体制合法性的衰落和政绩的困局
–民族主义、共产主义 –政绩——统治者合法性和制度合法性不可分
• 经济发展与经济危机
–长期的经济发展＋短期的经济危机
• 宗教改革
民主的程序性定义——选举民主
• 熊彼特
–民主方法就是那种为作出政治决定而实行的制度安排， 在这种安排中，某些人通过争取人民选票而取得作决 定的权力。
• 达尔
–竞争和参与
• 亨廷顿
–最有影响的集体决策者通过公平、诚实和定期的选举 产生，在这种选举中候选人可以自由地竞争选票，而 且基本上所有的成年人都可以参加选举。
第六讲
民主化
民主的定义
• Democracy
– 希腊文：Demokratia – Demos：人；Kratos：统治 – 柏拉图：穷人征服他们的对手，屠杀、放逐其中的某
些人，然后与剩下的人共同享有同样的自由与权力 – 亚里士多德：占多数的自由人与穷人被赋予政治权力 – 直到19世纪，仍是一个带有贬义的词
达尔：通向多头政体的道路
• [美]罗伯特·达尔：《多头政体——参与和 反对》，谭君久等译，北京：商务印书馆 2003年版。
• Robert A. Dahl, Polyarchy: Participation and Opposition, New Haven: Yale University Press, 1971.
2 社会经济秩序
分散
垄断
3 社会经济发展水平
人均GNP超过700-800 人均GNP低于100-200
美元
美元
4 平等与不平等
平等
不平等
5 亚文化多元主义
少
多
6 外来强国的统治
脆弱或暂时
强大并持久
7 政治积极分子的信念 对多头政体的信念强 对多头政体的信念弱
通向多头政体的可能道路
• 存在可供选择的信息来源 • 表达自由 • 组织起来的自由 • 自由公正的选举
–教会从维持现状转变为支持政治改革
• 外部势力的新政策
–卡特，戈尔巴乔夫
• 示范效应
民主化的涨潮与退潮
• 民主的衰退 （democratic recession） ？ • Larry Diamond, The Spirit of Democracy: The
Struggle to Build Free Societies Throughout the World, Times Books, 2008.
实行民主的八项制度条件
• 建立和加入组织的自由 • 表达自由 • 投票权 • 取得公共职务的资格 • 政治领导人为争取支持而竞争的权利 • 存在可供选择的信息来源 • 自由公正的选举 • 根据选票和其他的民意表达制定政府政策的制度
关于民主化的两种理论尺度
完全
公开争论
无 完全
参加选举和担任公职的权利
• 捷径
–法国从1789-1792年 –二战后的德国、意大利、日本
多头政体的创立过程
I. 在一个已经独立的民族国家
II. 在一个附属国
A. 改良 （稳定）
B. 革命 （倒退）
C. 军事征服 D. 改良 E. 民族独立斗争
（稳定）
（稳定） （压制异端）
英国 比利时 智利 哥斯达黎加 丹麦 日本（1868-） 荷兰 挪威 瑞典 瑞士 乌拉圭
现代民主制涵义的发端
• 汉密尔顿
– 代议制民主（representative democracy） – 当全部或大部分的人都有发言及参与司法的权力时，
你必须预料到很多错误、困惑和不安将会发生 – 在代议制民主制度里，投票的权利将会被保障与规范，
而且行政、立法与司法的权力将会被交与所选出的代 表
• 直接民主——间接民主（由选出的代表来治理）
亨廷顿：第三波
• [美]塞缪尔·亨廷顿：《第三波——20世纪 后期的民主化浪潮》，刘军宁译，上海三联 书店1998年版。
• Samuel P. Huntington, The Third Wave : Democratization in the Late Twentieth Century, Norman : University of Oklahoma Press, 1991.
民主化的浪潮
• 1974年以来，有90多个国家向民主过渡 • 世纪之交世界上有60%的国家是民主国家 • 高潮
–墨西哥、印尼 –格鲁吉亚、乌克兰（颜色革命） –黎巴嫩、伊拉克
民主潮流的衰退
• 尼日利亚、俄罗斯、泰国、委内瑞拉、孟加 拉国、菲律宾、肯尼亚
• 整个阿拉伯世界
–伊拉克：恐怖主义、政治和宗教暴力 –黎巴嫩：外部势力操纵的社会分裂 –埃及、约旦、巴林：威权主义
• 现代民主作为西方的产物在多大程度上可以 在非西方社会扎根？
历史上的民主化浪潮
民主化的波浪 时 间 与回潮
第一波 1828-1926
民主国家数量 民主国家占
的净变化
的比例
+33
45.3（1922）
第一次回潮 1922-1942
-22
19.7（1942）
第二波 1943-1962
+40
32.4（1962）
经济发展与民主
• 经济增长导致：
–城市化，识字率和教育水平的提高（中产阶级、城 市工人阶级）
–更多的公共和私人资源 –更为复杂的、难以受国家控制的经济体系 –独立的权力中心的产生和成长（资产阶级） –从长期看导致更加平等的收入分配
促进民主
文化与民主
• 现代民主是西方文明的产物
–社会多元主义、阶级制度、市民社会、对法治 的信念、亲历代议制的经验、精神权威与世俗 权威的分离、对个人主义的坚持——出现于 1000多年前的西欧
自由化、包容性与民主化
竞争性 寡头政体
Hale Waihona Puke 多头政体III自由化
I
（公开争论）
封闭性 霸权政体
II 包容性（参与）
包容性 霸权政体
通向多头政治的历史顺序
• 自由化先于包容性
–英国、瑞典（竞争性政治的原则、惯例、文化先在少 数精英中发展起来，再扩大参与）
• 包容性先于自由化
–德国从帝国到魏玛共和国的道路