• 《Offering Memorandum》 • 《Subscription Agreement》 • 《IMA》 • 《IAA》
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产品运营团队
• 《Establishment of New Fund -BR》&《Enter Into Investment Management Agreement》 • 《Admin Agreement》& 《Client Money Agreement》 • 《Custodian Agreement》 • 《Launch Minutes》 • Broker Statement投递安排 • 打款入证券账户
阅开曼管理公司注册
所需文件），供设 立基金管理公 司时使用
盛源证券有限公司
2017年11月1日
开曼管理公司注册 – 文件准备
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公司董事（最少两名）或个人股东（最少一名）需提供如下资料
1
护照（相片页，签字页）或身份证（正反面）的复印件，护照持有人需要在复印 件上签字并由律师认证（律 师认证需要律师在复印件上签字，并提供其律师资格证 明及名片）
证券团队
• 证券开户 • 《基金账户客户经理对应表》 • 投资人认购
盛源证券有限公司
2017年11月1日
开曼管理公司注册资料 – 协议准备
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保密协议
合作协议
客户KYC资料
与客户洽谈离 岸基金管理公 司设立的合作 意向，并签署 《保密协议》
与客户确立了 合作关系以后， 双方签署《合 作协议》
给客户发送 KYC资料准备 清单（KYC资料参
• 香港律师提供投资顾问协议（IAA） • 香港律师提供投资管理协议（IMA） • 香港律师提供认购协议(Subscription Agreement) • 提供托管协议 • 基金开银行账户 • 盛源对投资人进行KYC • 投资人汇款到基金银行账户 • 如PPM有更新，报最终版给开曼律师行，由他们递交给开曼经管局 • 与经纪人和行政管理人共同提供基金净值报告
2、客户地址证明：最近三个月内 带有客户地址的银行对账单；
核名
N/A
所需 时间
补充
1-2天
与客户洽谈合作意向、确立合作关系后签 署《保密协议》及《合作协议》
2天
1天
英文名字必须是中文名直译，客户最好提 供多个名字，以便选择
审核客户资料，开始进行 KYC工作
参阅开曼管理公司注册所需文件
2天
所有KYC文件必须由公证人公正，并由财 富团队保留原件以便后续使用
1 章程 2 董事注册名单 3 股东注册名单 4 公司存续证明 5 公司成立证明
盛源证券有限公司
2017年11月1日
开曼基金管理公司设立时间表
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所需资料
客户意向确定及KYC资料准 备
《保密协议》 《合作协议》
客户预付开办费并提供客户 资料
客户资料：
1、身份证明文件：身份证或护照 复印件，客户和律师均在复印件上 签名，并留存律师名片和律师资格 证复印件；
盛源证券有限公司
2017年11月1日
销售团队 支持团队
参与团队
• 签订《合作协议》（加入收款账户信息） • 客户预付款确认 • 确定基金条款，负责人签字 • 确认税务架构，提交《税务方案》 • 设立基金公司（SPC或普通） • 提交《客户注册公司信息表》 • 向客户提交全套基金认购资料 • 协助基金开证券户
参阅开曼管理公司注册所需文件
申请基金管理资格（SIBL豁 免）
董事会决议 SIBL 表格 董事注册成功的CIMA确认信 公司注册同意书
等待CIMA开具的确认信
N/A
5天
此项工作完成后，Maples回复已向CIMA
1天
提交申请后便可使用基金管理人资格，无
需等待CIMA发确认信
30天
盛源证券有限公司
总计： 45 – 47天左右
• 客户KYC
• 客户签署公司注册信ຫໍສະໝຸດ • 开曼董事资格注册PPM制定
• 与客户初步确定基金中文条款 • 与客户共同商讨制作基金中文条款 • 综合客户、开曼律师、香港律师三方意见后商讨并制作基金英文PPM • 最终定稿基金英文条款（PPM）由开曼律师递交给开曼经管局 • 递交最终版本的英文条款PPM递交给行政管理人
盛源证券有限公司
2017年11月1日
开曼基金管理公司设立时间表
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SYS向Maples支付注册公 司费用
所需资料
N/A
所需 时间
1天
补充
客户签署公司成立清单 开曼董事资格注册
N/A 确认邮件 & 注册流程
1天
4天
每个董事都需要注册此资格，并且需要每 个董事每年1月份用自己的信用卡支付年费
注册公司
地址证明：三个月内的水电费或银行对账单（国内或香港地址均可，但收信人需 2 致）（必须为原件）
与护照或身份证姓名一
3 董事的个人简历
公司股东需提供公司资料（以下资料同样需要注册代理或律师认证的副本，律师可在分本上写上“经见证，此 副本是由正本复印”（certified true copy）（或其他律师常用见证标准标识）并签字）
2017年11月1日
开曼基金管理公司设立费用
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收费方
费用性质
一次性费用
年费
开曼政府
设立基金管理人公司费用 董事费
Maples & Calder
开曼律师服务费
USD2,000
USD2,700（
假设有三名董事，且基金管理 人公司也为该三名董事）
USD3,000
1,200
开曼经管局
SIBL注册费用
USD6,100
总额
USD15,000
* 汇率按照费用产生当日计算
盛源证券有限公司
2017年11月1日
盛源证券有限公司
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开曼基金管理公司设立
盛源证券有限公司 （2017年11月1日）
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开曼管理公司设立介绍
1. 开曼管理公司设立流程 2. 参与团队 3. 准备资料 4.时间设立表 5. 费用收取
盛源证券有限公司
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2017年11月1日
开曼管理公司设立流程
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• 协议签署
• 申请开曼基金管理公司（注册公司、申请基金管理资格）