工程项目建设中存在的风险及控制措施
【摘要】文章从目前工程项目管理中面临的主要风险入手，对项目风险管理进行了分析，面对竞争日益激烈的建筑行业，提高抵御风险能力，是目前建筑施工企业必须具备的基础条件，加强企业管理，增强防范风险意识，在激烈的竞争中得以生存和发展。

【关键词】工程项目；风险；控制措施
1前言
风险管理是为了达到一个组织的既定目标，而对组织所承担的各种风险进行管理的系统过程，其采取的方法应符合公众利益、人身安全、环境保护以及有关法规的要求。

风险管理的目标是使造价、工期、质量、安全目标得到控制。

在实际工作中，我们往往要着重分析和把握那些对项目影响大的风险因素，以期取得较好的经营效果。

2工程项目面临的风险种类及成因分析。

可能给企业带来风险因素及其成因，大致有以下几类。

2.1设计单位引起的风险
某些设计单位责任心不强或者为了降低设计成本，设计不够完善，甚至有很大漏洞，当出现工程事故后，设计单位推诿托词，以工程施工质量不合要求为借口，将事故责任推给施工单位。

2.2施工单位引起的风险
（1）职业责任的风险
施工人员特定的职业要求要承担重大的责任风险，这种职业风险主要体现在：①施工质量责任。

施工合同的质量控制涉及许多方面的因素，任何一个方面的缺陷和疏漏，都会使工程质量无法达到预期的标准。

②经营管理不善引起的风险。

有些项目负责人能力欠缺，责任心不强或私心太重，贪污受贿，管理混乱从而导致施工进度和工期的延误。

并承担了违约责任，给施工企业的经济带来了损失。

（2）施工单位和个人的不规范行为引起的风险
①某些施工单位为了获得施工任务，采取行贿等非法手段中标；②施工单位之间为了竞争盲目压价，要么导致亏损，要么导致工程质量差；③某些施工单位
转卖资质；④对施工任务进行转包、分包；⑤一些施工单位无证挂靠；⑥某些单位施工人员兼职施工；⑦施工中不执行国家及行业规范和强制性标准。

2.3业主引起的风险
（1）业主不兑现合同承诺。

有些业主在承包施工过程中，过分强调自己的权利而不履行应尽的义务。

例如，建筑工程中常驻常遇到的征地、拆迁、场地平整，完成施工用水、电、路等工程问题，由于业主工作力度不大，使施工单位无法如期开工，由此造成有效工期紧张，人员大量窝工。

（2）业主不按规律办事。

有些业主不遵循施工的客观规律，往往对施工单位提出不合理的要求，例如，要求报价低，质量高，工期短，搞“三边”工程、“献礼”工程等。

施工单位由于迫于严峻的市场竞争，为求得生存，不得不勉为其难，不情愿的接受业主的苛刻要求。

其后果不仅使工程质量和工期难以保证，还可能会给施工企业造成严重亏损。

（3）业主欺诈行为。

有些业主为了降低工程造价，采取在招标设计图和工程量清单上故意减少工程量的办法，使得中标单位在施工中发现实际工程量超出设计工程量，而业主却找种种借口不调增工程量，使施工单位蒙受重大损失。

（4）行业欺行霸市。

业主利用借建筑市场为“买方市场”这一市场优势，故意压低工程费用，而施工单位为了防止或减少亏损，只有降抵工程质量，从而酿成很大的责任风险和信誉风险。

另外，有些业主拖欠工程款，使得施工单位经营困难。

2.4监理单位引起的风险
①未能预测工程风险及可能发生索赔的诱因，并制定出防范性措施，以至造成索赔事件的发生。

②未能按合同规定的条件和要求监督各项事前准备工作，导致索赔条件的发生。

③在施工工程中，未能及时答复施工单位提出的问题及配合要求，未能协调好各方面的关系，造成索赔条件的成立。

④在工程实施过程中，未能按合同规定及时对已完工程量进行验收，及时向对方支付工程进度款，以至造成违约。

⑤有些监理由于本身业务素质不高，不懂规范和施工工艺，胡乱监理。

2.5人身意外伤害风险
由于施工现场的不安全因素多，施工中可能会发生人向伤害。

此外，还有台风、地震、水灾、火灾等不可预测的自然风险等。

3采取措施，加强风险控制
3.1合同签订措施
工程项目的合同可分为总价合同，单价合同和成本加酬金合同。

因此在合同
签订时，选择合同类型应考虑以下因素：
（1）项目规模大小和工期长短。

如果项目的规模较小，工期较短，则总价合同、单价合同和成本加酬金合同均可能性较大,因为这类项目风险较小，不可预测因素少。

总价合同仅适用于工程量不太大且能精确计算、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目。

（2）项目的竞争情况。

如果在某一时期和某地点，愿意承包某一项目的施工单位较多，则业主拥有有较多的主动权来选择合同类型。

如果愿意承包项目的施工单位较少，则施工单位拥有的主动权较多。

（3）项目的复杂程度。

如果项目的复杂程度较高，则意味着：一是对施工单位的技术的水平要求高；二是项目的风险较大；因此施工单位对合同的选择权较大，总价合同被选用的可能性较小。

如果项目的复杂程度较低，则业主对合同的选择性有较大的主动性。

3.2技术措施
（1）回避风险。

亦即尽可能的选择风险最低的方案，坚决杜绝选取高风险方案。

（2）承担风险。

透彻了解风险，承担其后果，但承担风险必须恰当，如果风险过多，则应把部分风险转移给别的部门或单位。

（3）控制风险。

连续的判定工程项目的情况，制定可供选择的低风险方案，再监控其风险的反馈过程。

（4）转移风险。

辩识与潜在风险的有关的领域并与其分担风险的过程，通过协调由风险最大的部门支付一定费用和代价。

通过担保、费用刺激、成本加酬金价合同，将由于失策造成的损失由承制部门以某种方式的“代价”承担下来，这种“代价”可以的费用的增加，进度的延缓或产品性能的更改。

3.3综合措施
（1）考虑业主利益，尊重业主。

（2）提高服务质量和企业信誉，使业主信任。

（3）做好合同管理工作。

施工单位在合同签订前，首先要调查业主的资信，签订合同时要注意维护自己的利益，合同执行过程中一方面要严把合同，另一方面对业主违反合同的行为要及进提醒和制止。

此外，要注意业主对施工单位要求的变更，随时调整合同或重新签订合同，这是防范业主引起风险的重要手段。

3.4管理措施
（1）严格遵守国家法规，减少市场不规范行为的影响，并采取切实可行的措施，这是防范风险的基本保证。

（2）加强职工职业道德教育，防范由于职工的不规范行为带来的风险。

（3）强化质量管理，是保证工程质量，回避责任风险的基础。

（4）建立健全资金控制系统，完善职责分工及有关制度，落实责任。

（5）加强技术管理工作，严格按费用计划施工，防止资金失控。

（6）加大项目审计力度，特别要重视施工过程中的审计。

3.5实行专业分包，以转移风险。

把部分专业性强的工程分包给具有相应专业资质的施工单位，这样既可以提高施工质量，也可以实现风险转移，或降低风险。

3.6推行工程担保工程保险制度
工程担保和工程保险有利于转移、分散施工单位所承受的风险，能对工程事故进行及时合理赔偿，避免工程事故或一方违约而导致企业遭受经济损失，使业主和施工单位的利益得到保护。

参考文献:
[1] 全国监理工程师培训考试教材《建设工程项目管理》
[2] 全国监理工程师培训考试教材《建设工程投资控制》
[3] 全国监理工程师培训考试教材《建设工程进度控制》
[5] 全国造价工程师培训考试教材《工程造价管理基础理论与相关法规》。