宜兴杰宜节能环保创业投资合伙企业(有限合伙)
与
中国银行股份有限公司
之
托管协议
第一章协议当事人
本托管协议由以下当事人签署:
1.1甲方(委托人)
名称:宜兴杰宜节能环保创业投资合伙企业(有限合伙)
执行事务合伙人:宜兴杰宜投资管理有限公司
注册地址:江苏省无锡市宜兴市环科园新城路256号
1.2乙方(托管人)
名称:中国银行股份有限公司无锡分行
负责人:刘斌
注册地址:无锡市中山路258号
第二章释义
“合伙企业”指宜兴杰宜节能环保创业投资合伙企业(有限合伙),即甲方。
“《托管协议》”指宜兴杰宜节能环保创业投资合伙企业(有限合伙)与中国银行股份有限公司及之托管协议
“执行事务合伙人”指宜兴杰宜节能环保创业投资合伙企业(有限合伙)普通合伙人之宜兴杰宜投资管理有限公司,由其授权代表负责合伙企业日常经营事务的管理。“《合伙协议》”指《宜兴杰宜节能环保创业投资合伙企业(有限合伙)合伙协议》。
“托管资产”指本协议项下甲方委托并移交乙方保管的托管资产,首次办理托管移交手续时应全部为货币资产。以后因投资而形成各类投资项目的股权、银行存款本息、
以及其他资产的价值总和。
“会计年度”指始于每一公历年度的1月1日,终于该年度的12月31日的合伙企业会计年度。合伙企业的首个会计年度应自合伙企业成立之日起计,并于成立当年的
12月31日结束。
“投资目前和投资策略”指《合伙企业》中所规定的合伙企业投资目标及为实现该等目标采取的策略(可经合伙企业根据《合伙企业》的有关规定修订)。
“工作日”指每周一至周五,不含国家法定节假日。如遇国家调整节假日,以调整后的工
作日为准。
“中国”指中华人民共和国(为本协议之目的,未包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾)。
本协议所有附件构成本协议的部分并具有本协议正本一样的法律效力。
本协议的标题不应影响对本协议的释义。
第三章协议订立的目的、依据与原则
3.1 鉴于甲方依据《合伙协议》的约定委托普通合伙人担任甲方的执行事务合伙人,对外代表
合伙企业管理和运作合伙企业资产,同时为保障资产安全,委托乙方作为合伙企业资产的托管人,双方经友好协商,依据《合伙企业法》、《合同法》等中国有关法律法规和《合伙协议》有关规定订立本托管协议;
3.2 订立本协议的目的是为了明确协议各方在合伙企业资产的保管、合伙企业资产的投资运作
和监督、合伙企业资产日常划拨等事宜中的权利、义务和责任,确保合伙企业资产的安全,保护合伙企业及合伙人的合法权益。
3.3 本协议各方均声明并保证,各自具有充分的权利权力、授权及法定权利签署本协议,及履
行在本协议项下的全部义务,签署和履行本协议已经获得充分的授权。
第四章当事人权利与义务
4.1 甲方的权利与义务
甲方的权利有:
1)享有托管资产的所有权;
2)取得托管资产的投资收益;
3)获取托管资产及财务状况的资料;
4)根据本协议第十七章的约定终止本协议的权利。
5)根据本协议、《合伙协议》的有关规定由甲方授权向乙方发出划款指令;
6)《合伙协议》和本协议规定的其他权利。
甲方的义务有:
1)从本协议生效开始,按照本协议的约定,及时与乙方办理合伙企业托管资产移交手
续;
2)按照本协议规定及时、足额地向乙方支付托管费;
3)定期对外接受年度审计、工商年检;
4)在合法合规前提下,应乙方要求提供开展托管业务各项必须的协助;
5)任何因合伙企业业务性质或范围发生重大变化,因合伙企业认缴出资或合伙人发生
变动等直接导致影响乙方托管业务的重大事项,应提前通知乙方,并提供有关文件;
6)及时向乙方提供托管业务所需的合伙人决议,《合伙协议》及其修改等文件;
7)将本托管协议中托管人履行的职责向全体合伙人进行完整的披露,并确保《合伙协
议》等各项法律文件与本协议没有冲突;如上述文件与本托管协议不一致,以本托
管协议为准;
8)法律、法规规定的及《合伙协议》、本协议约定的其他义务。
9)保证合伙企业合法设立、确保合伙企业资金来源依法合规。
4.2 乙方的权利和义务
乙方的权利:
1)接受甲方的委托,根据本协议及相关附件的约定,在甲方授权范围内行使对托管资
产的保管权;
2)根据本协议监督执行事务合伙人对甲方资产的投资运作行为;
3)根据本协议规定按期收取托管费;
4)根据本协议第十七章的约定终止本协议的权利。
5)法律、法规规定的及本协议约定的其他权利。
乙方的义务:
1)以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管人的义务,安全保管甲方资产;乙方对甲方
资产的托管并非对甲方投资本金或收益的保证或承诺,乙方不承担甲方的投资风险;
2)配备足够的、合格的、熟悉托管业务的专职人员,负责甲方托管事宜;
3)执行执行事务合伙人发出的有效划款指令,负责办理托管帐户名下的资金往来;
4)根据本协议的约定对执行事务合伙人的投资管理行为进行监督;
5)根据本协议第十章的约定,按时向甲方出具季度和年度的托管报告;
6)保证甲方托管资产与乙方自有资产之间以及与乙方其他托管资产之间相互独立;
7)应将任何与甲方投资有关的会计记录、账册和档案保存至少十五(15)年;
8)根据《合伙协议》,在甲方期限届满或甲方提前终止后协助进行甲方的清算;
9)在商业合理范围内接受甲方的检查和稽核;
10)经甲方合理要求的与甲方业务相关的其他事项;
11)每季度结束10日后,应甲方的要求将上季度托管账户的账户资金对账单发送甲方;
12)本协议约定的其他义务;
13)法律、法规规定的其他义务。
第五章合伙企业资产的保管
5.1 托管账户的开设和管理
5.1.1甲方委托乙方依据甲方业务开展需要,以甲方名义在乙方开立人民币基本账户或
一般账户作为合伙企业资产的银行托管账户,用于存放所有托管现金资产、对外投资
划款、支付甲方应承担的费用(见11.1)、支付甲方应分配利润、支付乙方托管费以
及返还合伙人出资及接受对外投资所产生的收益等。
5.1.2托管账户的管理应符合有关法律法规的规定。
5.1.3托管账户均由乙方负责保管和使用。甲方授权乙方保管并使用托管账户的预留印
鉴章。乙方指定专门部门和专人负责保管托管账户预留印鉴章和相关开户文件。
5.1.4乙方根据甲方的指令,办理所有托管账户内的资金划拨。
5.1.5乙方未经授权不得擅自动用甲方银行托管账户内的甲方资产,乙方不得使用甲方
的银行托管账户进行本协议项下托管业务以外的活动。
5.2 托管资产与有关资料的移交与确认
5.2.1甲方应在向乙方办理托管资产手续和移交有关资料当日,向乙方发出《托管资产
及文件移交清单》(附件四),注明移交时间、移交资产种类、数量、金额以及相应的
资金账户账号等,并加盖公章,同时办理资金的划转。
5.2.2乙方应在收齐上述托管资金的当日,在《托管资产及文件移交清单》上加盖乙方
业务章确认。
5.2.3甲方应在办理托管资产移交的同时,向乙方提交下列文件、资料(若为复印件需
与原件核对无误并盖具甲方公章):
1)加盖甲方公章的《合伙协议》;
2)加盖甲方公章的《补充协议》;
3)联系人名单及预留印鉴;
4)甲方执行事务合伙人签字样本正本;
5)甲方全体合伙人的签字样本正本;
6)托管资产会计核算办法;
7)本协议规定提交的其他文件或资料。
5.2.4甲方在本协议签署后五(5)个工作日内,应当向乙方提交下列文件、资料:
(1)根据附件三格式制作的《划款指令授权书》
(2)其他乙方要求提交的文件或资料
5.2.5 只有在甲方根据上述规定向乙方提交了所有相关文件,并且将首期交付资金足额划入托管账户,乙方向甲方出具书面的“托管运作起始通知书”(附件五)后,乙方才接受甲方的划款指令。
5.3 投资股权凭证的保管
5.3.1乙方应采取专门的措施,用以保管甲方对外投资时形成的股权凭证或权利证明文
件等的原件。
5.3.2乙方建立股权记录制度,根据甲方提供的投资文件和被投资企业的资料,记录甲
方在被投资企业的股权数量和股权比例,并根据股权变动情况及时进行变更记录。甲方应及时向乙方提供被投资企业股权变动的相关文件。
5.3.3除非经甲方全体合伙人一致同意,执行事务合伙人不得将甲方所投资股权用于质
押、担保。甲方所投资股权转让、变现或作其他处分,执行事务合伙人应按照《合伙协议》约定程序进行,并在三(3)个工作日内通知乙方,同时向乙方提供股权处置的书面证明文件,以及负责将股权处置资金足额、及时划入托管账户。乙方应依据甲方盖章确认的股权处置证明文件核对股权处置资金是否足额、及时到账,并进行相应的会计处理。
5.4 投资收入的保管
基于托管资产产生的全部收入,包括但不限于股权转让收入、股权红利、存款利息、补贴收入等,应划入托管账户。甲方应确保上述收入及时、足额到达托管账户。甲方须提前1个工作日通知乙方各类收入的预计到账时间。发生未及时到账情况时,乙方应及时提示甲方进行催收。
5.5 应收资产的保管
甲方负责对托管资产运作过程中产生的应收资产包括应收利息、应收股权红利、应收股权转让款等进行管理,并将到账时间以书面方式提前1个工作日通知乙方,乙方应加强
跟踪确认实际到账情况,甲方负责各类收入的催收管理。发生未及时到账情况时,乙方应及时提示甲方进行催收。
5.6有关法律文件的保管
5.6.1甲方《合伙协议》、合伙人名册、合伙人出资证明及出资转让文件、全体合伙人会
议文件、甲方执行事务合伙人签署文件等法律文件的原件由甲方保管。甲方的营业执照和税务登记文件正本和副本均由甲方保管。
5.6.2上述5.6.1款所规定的与甲方设立和运作相关的重要法律文件均应向乙方提供加盖甲方公章的复印件,乙方指定专人进行保管。
5.6.3甲方在运用企业资产对外投资或对外签署的各种合同、协议、章程、决议、备忘录
等法律文件及其附件,原件均由甲方保管,但甲方应向乙方提供加盖甲方公章的复印件。
保管期限按照国家有关规定执行。
5.6.4因乙方在未经甲方书面同意的情况下,将甲方法律文件用于质押等担保形式或作其
他处分而造成甲方资产损失,由乙方负责。
5.6.5乙方无义务审核本条项下甲方提交的法律文件的真实性,该等文件的真实性以及与
此相对应的投资、资产等的风险,乙方不承担责任。
5.7印章的保管
甲方印章包括:甲方公章、甲方财务专用章、甲方执行合伙人授权代表的私章。托管账户的甲方印鉴章,包括财务专用章和执行事务合伙人授权代表的私章由乙方负责保管。
合伙企业执行事务合伙人授权代表的私章乙方只能在进行资金划拨时使用,不能用于其他用途。
5.8甲方应为乙方开立本条所指甲方银行托管账户提供一切必要的开户资料和文件,包括但不
限于营业执照等。
5.9乙方应安全保管甲方的各类资产账户,确保甲方资产的安全。
5.10 甲方应在符合相关法律法规、《合作协议》和本协议相关规定的前提下,在乙方内部管理规定许可和存款类产品范围内,选择乙方的存款类金融产品对甲方资产进行保值增值。但其投资必须在本协议约定的投资范围之内。
5.11甲方资产应和乙方自有资产和乙方其他托管资产严格分开,实行分账管理。乙方应对甲方资产的运作状况严格保密,未经甲方许可,不得向甲方以外的第三方以任何形式透露甲方资产状况,但法律法规、监管以及外部审计等要求除外。
5.12当托管资产处于乙方以外机构实际有效控制时,乙方对该部分资产不承担安全保管职责。
第六章划款指令的发出、确认和执行
6.1 划款指令的内容
6.1.1划款指令系指运用甲方托管资产进行投资或支付相关费用时,甲方向乙方发出书
面资金划拨指令
6.1.2划款指令根据用途不同分为投资划款指令和其他划款指令。
6.1.3划款指令必须具备以下基本要素:日期、付款人、付款账号、收款人、收款账号、
金额(大小写)、付款(收款)事由等。投资划款指令还须列明被投资单位名称、投资金额、投资事项等。划款指令应由甲方执行事务合伙人的授权代表或其授权的指令发送人员签字并加盖甲方公章。
6.1.4投资划款指令还应附上投资决策委员会成员同意对外投资该项目的书面决议文件
和盖有甲方公章的投资协议、被投资企业的情况介绍和财务报表等。
6.1.5非投资业务的划款指令还应符合本协议第八章的各项约定。
6.2 划款指令的发出和接收
6.2.1甲方应事先指定有权签署划款指令的人员名单、权限,同时预留印鉴和签字样本。
其名单或权限有变化时,甲方应提前三(3)个工作日以书面形式通知乙方并提供新的印鉴和签字样本,该变更将在乙方收到正式书面通知后正式生效。
6.2.2甲方向乙方提供合伙企业全体合伙人的名单,同时预留印鉴和签字样本。甲方合
伙人有变化时,甲方应提前三(3)个工作日以加盖甲方公章确认的书面文件通知乙方并提供新的名单。该变更将在乙方收到正式书面通知后正式生效。
6.2.3乙方负责划款指令的接收,确保划款指令的安全性和保密性。乙方事先制作并向
甲方提供划款指令接收人员情况表,列明乙方接收和处理人员的姓名、电话、传真等。
乙方上述接收和处理人员如果出现变化,乙方应提前三(3)个工作日以书面形式通知甲方,并提供变更后的人员情况表。
6.2.4划款指令应先以传真形式或其他形式发送给乙方,乙方凭甲方传真指令付款。6.3 划款指令的确认
6.3.1乙方对划款指令进行确认的依据是本协议的有关投资监督的规定。
6.3.2对投资划款指令及其附件,乙方应指定人员对划款指令进行书面形式审查,验证
指令的书面要素是否齐全,指令的印鉴和签名是否与预留印鉴和签名一致,并根据投资协议核对划款金额、用途是否一致,确认是否按6.1.4款完整提供了相关法律文件,若存在异议或不符,立即与甲方指定人员进行电话联系和沟通,并将指令退回甲方修
改,乙方对投资划款指令附件的真实性不承担责任。
6.3.3若划款指令书面审查无误,乙方指定人员还应根据本协议第七章的有关规定进行
审核,投资金额是否在授权范围之内,投资行为是否符合投资监督事项表(见附表一)。
6.3.4除托管费和执行事务合伙人报酬外,对非投资业务的其他划款指令,甲方向乙方
发送划款指令的同时,需提供与该笔资金相关的发票、合同等法律文件和资料;单笔超过人民币30万元及年度累计超过人民币300万元时,甲方向乙方发送划款指令及相关资料的同时,还应同时提供甲方所有合伙人签署的批准该笔划款的文件正本。乙方应指定人员对划款指令进行书面形式审查,验证指令的书面要素是否齐全、审核印鉴和签名,并根据相关发票、合同和其他法律文件核对划款金额、方式等要素是否一致,是否符合甲方资产的支付范围,是否按规定提供相关凭证和证明文件等。若存在异议或不符,立即与甲方指定人员进行电话联系和沟通,并将指令退回甲方修改。
6.3.5对托管资产的收益进行分配时,由甲方向乙方发送划款指令,同时还应提供经甲
方所有合伙人签字批准的利润分配方案。
6.4 划款指令的执行
6.4.1乙方执行甲方发出的划款指令,应以甲方托管账户内实际可用资金为限,乙方不
为甲方资产垫资。
6.4.2乙方对划款指令确认有效后应在一(1)个工作日内执行。
6.4.3乙方执行完毕指令后,在划款指令加盖托管业务章后提供给甲方。甲方将划款指
令抄报各有限合伙人,乙方可协助各有限合伙人查询划款指令执行结果以及银行对账单。
6.5 相关责任
6.5.1乙方正确执行甲方的合法合规的划款指令,甲方资产发生损失的,乙方不承担责
任。乙方未能及时或正确执行合法合规的划款指令而导致甲方资产受损的,应承担相应的责任。
6.5.2如果甲方的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提供指令发送
人员的预留印鉴和签字样本的情形,只要乙方根据本协议验证有关印鉴与签名无误,乙方不承担由此给甲方或任何第三人带来的损失,全部责任由甲方承担。
6.5.3如果甲方指令发送人员名单、权限有变化时,甲方未能按本协议的约定及时通知
乙方并预留新的印鉴和签字样本而导致甲方资产受损的,甲方应承担相应责任。
第七章投资监督
7.1 甲方根据《合伙协议》中规定的甲方投资目标、投资方向和范围、投资策略、投资限制以
及投资禁止行为等,编制《投资运作监督事项表》(附件一),经乙方同意后,《投资运作监督事项表》(附件一)作为乙方实施投资监督的唯一依据。
7.2 在甲方向乙方发出投资划款指令之前,应向乙方提供与该项投资决策相关的各项法律文件
和资料,包括但不限于项目投资协议正本或加盖甲方公章的复印件、甲方的书面决定文件(格式见附件七《合伙人有效资金投资决策汇总表》,合伙人预留签字印鉴见附件八)、被投资企业的情况介绍和财务报表等;若甲方不能完整提供上述文件,乙方将暂缓执行指令并告知甲方,直至甲方补齐所有文件;甲方有义务应乙方要求提供一切乙方认为有必要提供的与执行划款相关的书面说明、解释或承诺。
7.3 在乙方接收到7.2条所述与投资决策相关的各项法律文件和资料之后,执行划款指令之前,
应审核该投资行为是否违背《投资运作监督事项表》(附件一)的各项约定。如果甲方的投资行为没有违背投资运作监督事项表的各项约定,乙方应在划款指令送达后五(5)个工作日执行划款。
7.4 乙方发现甲方的投资行为或日常运作违反《投资运作监督事项表》有关规定的,或重大违
法违规行为时,应停止执行划款指令,并在划款指令送达后五(5)个工作日内以书面提示函的方式通知甲方,指明违规事项,甲方收到提示函后二(2)个工作日内应予以正式回函,并说明缘由并予以纠正。
7.5 甲方应保证上述与投资相关的各项法律文件的真实性,乙方仅根据投资划款指令及该指令
附表进行表面合规性审核,如因甲方提供的上述文件不真实而给甲方或任何第三人带来损失,乙方不承担责任。
7.6 乙方执行对外划款指令后产生的股权凭证等证明文件,甲方应在取得相关股权证明文件后
五(5)个工作日内提交乙方,由乙方按本协议规定进行保管。
第八章会计核算、账目核对
8.1甲乙方双方在协助下指定托管资产会计核算办法。根据协议第5.2.3款,在本协议生效后向乙方书面提供。上述办法需符合中国《企业会计制度》、《企业会计准则》等财务会计管理法规和规定。
8.2托管资产会计账册的建立和核对
乙方应以甲方为核算主体按照约定的同一记账方法和会计处理原则为甲方资产单独建立会计账册、设置会计科目进行核算;
乙方和甲方的会计账册应每季度核对,发现不符的应及时查明原因并纠正,双方账册记录应保持一致。
8.3会计凭证的保管
乙方因资金收付而取得的原始记账凭证应由乙方定期传送给甲方保管,乙方保管原始凭证复印件。
8.4账目核对
乙方应每季度与甲方就托管资金的资金账目发生额和余额进行核对。如有不符,双方应及时联系,查明原因,按照“谁出错谁调整”的原则进行调整。如遇尾差按照乙方的标准进行执行(范围在0.05元内)。
8.5托管资产明细表的编制与核对
托管资产明细表主要指投资项目明细表、股权登记明细表等业务统计表格。甲方每季度编制,并发送乙方进行核对,如发现不符通知甲方。
8.6财务报表的编制与复核
8.6.1财务报表应包括资产负债表、利润表、利润分配表和长期投资增减变动明细表等。
财务报表由甲方负责按有关编制完成,发送乙方定期进行核对,如发现不符进行相
应的调整。
其中资产负债表、利润表、和长期投资增减变动明细表每季度核对一次;利润分配表由双方每年核对一次。
8.6.2乙方在收到甲方编制的财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,应及时通知甲
方并共同查找原因,进行调整,直至双方数据完全一致。
8.7甲方为托管资产会计核算的责任主体,若乙方托管资产账目和会计报表与甲方核对不一致,切双方无法达成一致时,以甲方为准。
8.8乙方有义务在商业合理范围内协助甲方对外接受甲方年度审计、工商年检等。
第九章托管人报告
9.1每一季度结束后十五日(15)内,乙方应向甲方出具甲方托管账户托管情况的书面报告,
说明甲方的运作情况、乙方履行本协议的情况。
9.2乙方应在甲方年度财务报告后二(2)月内,向甲方提交上年度托管报告。主要内容包括但不限于:该年度托管资产的运作情况、主要业绩指标、乙方履行本协议的情况。乙方应向甲方说明甲方对托管资产的运作是否严格按照《投资监督事项表》进行。
第十章有关文件档案的保存
10.1在本协议有效期内,乙方应建立严密的内控制度,完整保存各自取得的企业的所有原始凭证、记账凭证、原始单据、企业账册、交易记录、持有人名册和合同等文件至少十五(15)年。
10.2乙方取得的以甲方名义签署的一切与甲方投资业务有关的合同、协议、章程、决议、备忘录等法律文件及其附件的正本,乙方应负责保管至少十五(15)年。
10.3如果甲方变更托管人,乙方有义务将其保管的前述文档移交甲方或甲方指定的继任托管人。
10.4乙方取得的与托管资产清算有关的甲方清算账册及有关文件由乙方保存至少十五(15)年。
10.5甲方清算后的账册保管由甲方清算委员会做出决议并决定账册保管及其他相关费用的列支。
第十一章托管资产的费用
11.1托管资产的费用包括以下种类:
1)执行事务合伙人的报酬(投资管理费和管理报酬);
2)乙方的托管费;
3)银行汇划费用;
4)股权转让交易费用;
5)甲方的公司注册费用;
6)甲方的年检费用、审计费和律师费;
7)除按照《合伙协议》等中约定应由执行合伙人承担的费用之外的其他费用。
11.2执行事务合伙人投资管理费的支付方式(根据具体合同):
1)执行事务合伙人收取投资管理费的方法由《合伙协议》规定;
2)由甲方向乙方发送管理费划款指令,乙方复核无误后由划款指令送达之日内(5)个
工作日内从托管账户内一次性支付给执行事务合伙人。
3)执行事务合伙人投资管理费与对外投资资金划转同时进行。
11.3执行事务合伙人管理报酬的支付方式(根据具体合同)
1)执行事务合伙人收取管理报酬的方法和比例参照《合伙协议》的规定;
2)托管资产对外投资变现后如存在收益,将该项目收益按《合伙协议》约定的方法和
比例在甲方与执行事务合伙人间分配;每个项目结算完成后,即按此方法和比例预
先分配并将资金分别汇入甲方合伙人及执行事务合伙人账户,由甲方出具划款指令,
并提供甲方盖章确认的收益分配相关文件和各合伙人的名单及账号;当最后一个项
目变现后,再根据所有项目情况(由甲方出具确认总的投资收益),重新汇总计算甲
方与执行事务合伙人实际回报,并根据汇总收益按此方法和比例在甲方与执行事务
合伙人间进行分配;若存在收益误差,且最后一个项目的收益不足以调整回该比例,
甲方与执行事务合伙人根据实际汇总情况完成收益分配与调整。
3)支付时间:每个项目表现后,由甲方向乙方发送管理报酬划款指令并附加甲方批准
的分配方案和甲方执行事务合伙人授权代表的签章,乙方复核无误后依据甲方盖章
确认的收益分配相关文件和执行事务合伙人账号,与五(5)个工作日内从托管账户
中一次性划付至执行事务合伙人的指定账户。
11.4乙方托管费的计提方法、计提标准和支付方式(根据具体合同)
1)乙方的托管费应于基金设立五个工作日内向受托保管人支付全年托管费,随后年度的托管费以基金成立之日为每年付款日,划入受托保管人的制定账户;
2)保管人按照甲方合伙人基金总规模的0.01%的年费率收取托管费。
3)由甲方向乙方发送托管费的划款指令,乙方复核无误后于甲方划款指令送达之日五(5)个工作日内从甲方托管账户一次性划付至乙方指定账户;如甲方未在规定时间内向乙方发出支付托管费的指令,乙方有权直接从托管账户中扣收托管费;甲方应确保托管账户中有足够的资金支付托管费。
4)如期限不足一年,则根据当年托管时间比例计算。
11.5汇划费用
乙方办理托管资产划拨时发生的人民银行规定的各类银行结算费用均按实际发生额从甲方银行托管账户中直接扣除,无需甲方发送指令
11.6其他费用
本协议第11.1条第4、5、6、7款所述甲方其他经营费用由乙方依据甲方的划款指令,在每季度结束后,将上季度的甲方经营费用从托管账户划付给甲方指定账户。
11.7不列入甲方费用的项目
1)处理与托管资产运作无关的事项发生的费用等不列入甲方费用
2)乙方和因未履行或未完全履行衣服导致的费用支出和甲方财产的损失,由上述责任方承担相应责任;
3)其他具体不列入托管资产费用的项目依据有关规定执行。
11.8 税费
托管资产运作过程中所涉及的税务问题,按照国家的有关法律、法规和政策办理。
第十二章合伙企业终止与清算
12.1甲方因《合伙企业法》、《合伙协议》规定的各项原因而终止,协议各方按以下程序办理相关事宜。
12.2甲方解散时,应予公告,并依照《合伙协议》的规定组织清算组对甲方财产进行清算。甲方清算小组按照《合伙企业法》、《合伙协议》的规定组成。甲方清算小组可以聘请必要的工作人员。甲方清算小组在成立后二(2)日内应当通告甲方全体合伙人。
12.3甲方清算小组接管甲方财产后,负责甲方财产的保管、清理、估价、变现和分配。乙方对甲方资产的托管职责即告终止,但乙方仍有义务协助清算小组完成清算复核和划款工作。12.4乙方根据甲方的指令将应付管理费、应付托管费、应付合伙人出资和收益等分别划至指定账户后,乙方协助甲方办理托管专户销户、账户资料退还等手续。上述指定账户应由甲方在正式清算之前至少一个月书面提供给乙方,作为乙方划款时核对的依据。
12.5乙方获得的甲方清算账册及有关文件由乙方保存至少十五(15)年。
第十三章禁止行为
13.1乙方不得为自己或任何第三方牟取利益而损害甲方的合法利益。
13.2乙方不得拖延或拒绝执行甲方的符合本协议划款指令。
13.3乙方不得违规动用或处分甲方资产,除非依据甲方的符合本协议及有关指定文件规定的划
款指令或本协议另有规定。
13.4乙方与甲方应在行政上、财务上相互独立,其高层管理人员不得相互兼职。
13.5除根据甲方有关指令或国家有关信息披露的规定、法律法规、监管以及外部审计等要求外,
乙方不得对外披露甲方的任何信息。
13.6甲方不得从事违法法律法规规定的投资行为,不得违法法律法规要求乙方划款,如有上述
事项,乙方有权拒绝划款或者立即终止本协议,并要求甲方赔偿其损失。
第十四章违约责任
由于本协议当事人的过错,造成本协议不能履行或不能完全履行,由有过错的一方承担违约责任;如各方均有过错,根据实际情况,由各方分别承担各自应负的违约责任。
第十五章保密
15.1 双方兹承诺对关于各方的业务和事务(包括对于三方而言,任何投资或潜在投资)的
所有信息保密,且不为本协议以外的目的利用该等保密信息,但前提是,该方可向由其任命或雇佣的雇员、董事、管理人员、顾问、代理人或其他人员在为实现本协议目的所必需的范围内披露该等信息,在该等情况下,该方应确保其雇员、董事、管理人员、顾问、代理人或其他人员被告知本协议项下的保密义务并遵守该等义务。
15.2 本章不应适用于下列信息:
1)该等信息已是或成为公众可获知的信息(不是通过对第15.1条的违反);
2)在一方向另一方提供时,根据一般业务过程中的书面记录证明已由接收方所知的信
息,但披露方仍书面要求接收方保密的除外;
3)一方从另一方以外的其他方(且该等其他方无保密义务)处得到或获取的信息,但
披露方仍书面要求接收方保密的除外,或由接收方独立开发的信息;
4)法律、法规、具有管辖权的法院或政府主管机构要求披露的信息;
5)另一方已书面同意向一特定的接收方披露的信息,前提是该等接收方应作出相同的
保密承诺。
第十六章不可抗力
16.1“不可抗力”未合同当事方不可预料、不可避免亦不可克服的如下时间或者类似时间洪水、
地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发时间、银行交易系统故障、证券交易所非正常暂停或停止交易等。
16.2因不可抗力不能履行协议的,根据不可抗力的影响,部分或全部免除违约责任。法律另有
规定的除外,延迟履行后发生不可抗力的,不能免除责任。
16.3声称遭受“不可抗力”事件影响的一方应在该不可抗力事件发生之日起七(7)日内告知
其他方。声称遭受“不可抗力”事件影响的一方应运用一切合理努力消除、减轻该等“不可抗力”事件的影响。若任何一种“不可抗力”事件发生,各方应立即开始协商以解决“不可抗力”事件对本协议的影响。
第十七章协议的终止
17.1 除本协议期限届满而托管关系自动终止外,如发生下列情况,本协议终止:
1)任何一方被清算,破产或者接管;
2)任何一方严重违法、违规或违约,造成本协议无法正常履行
3)任何一方提前60个工作日书面通知对方终止本协议。
17.2 本协议终止时,乙方应将全部与托管资产有关的文件、凭证、报告和合同等移交甲方
或甲方指定的继任托管人。
17.3 无合理理由,乙方不得擅自提出退任。若乙方提出退任并获得甲方同意时,在新的托
管方尚未就任之前,乙方应按照本协议忠实履行其义务,直至新的托管方到任,但相关托管费用仍由托管资产承担。
第十八章争议的处理
18.1 本协议受中国法律管辖并据其解释;
18.2 任何因本协议而产生的或与本协议有关的争议,各方首先应通过友好协商予以解决;
若协商不成,任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第十九章协议的效力及其他事项
19.1 本协议自各方当事人的法定代表人或授权签字人签字并加盖公章之日起生效。
19.2 对本协议条款在操作上的细化可由甲方、乙方另行约定实施细则,该等细则自甲方以
书面文件认可之日起自动构成本协议不可分割的组成部分,对协议各方都有不可撤销的约束力。
19.3 对本协议的修改、变更及补充,须由本协议各方协商一致,并订立书面补充协议后方
才生效。补充协议为本协议之不可分割的组成部分,在相同事项的规定上,如果补充协议与本协议存在冲突,以补充协议为准。
19.4 本协议以中文签署,一式四(4)份,甲方乙方各执(2)份,均为正本,具有同等的
法律效力。
19.5 甲方应确保《合伙协议》不与本协议等其他文件发生冲突。(以下无正文)
(签署页)
甲方:
执行事务合伙人代表:
年月日
乙方:
法定代表人(授权签字人):年月日
附件一
投资监督事项表
附件二
划款指令(格式)
第号年月日单位:元
重要提示:
1.借此通知后,应按照指令条款与托管协议规定时间内划款。
2.划款指令一式二联,甲乙双方各执一联。
3.投资划款指令必须附有批准划款事项的合伙企业的代表实际出资占全部
由项目决策权的合伙人代表的实际出资的三分之二及以上的投资决策委员会成员同意对外投资该项目的书面决议文件等批准文件方为有效。
制单经办人:审核人:有权签发人:
合伙人确认执行事务合伙人:
托管人审核经办人:审核人:签发人: