证券公司主要业务
经纪业务
投行业务
自营业务
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二、资产管理业务的类型
✓ “一对多”的业务形式，证券公司设立集合资产管理计
集合资产管理
划接受多个客户的委托，将客户资金集合运作。
定向资产管理 专项资产管理
✓ “一对一”的业务形式，即证券公司接受单一客户的委托 ，根据合同的约定和客户的授权提供资产管理服务。
集合计划类型 ✓ 限定性集合资产管理计划
管理人
✓ 华安证券有限责任公司
托管人
✓ 上海浦东发展银行股份有限公司
推广机构
✓ 华安证券、上海浦东发展银行
募集规模
✓ 推广期不超过40亿份，存续期不超过50亿份。
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一、产品要素（续）
存续期限 开放期 投资范围
投资比例
✓ 5年，符合条件可以展期。
✓ 自成立之日起3个月为封闭期，封闭期满后的首5个工 作日为开放日，次月起每个月的首5个工作日为开放 日。
独立业务平台
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六、华安证券集合资产管理业务流程
业务支持平台：清算、估值、核算、信息ห้องสมุดไป่ตู้术系统维护等 13
合同终止归还客户资产 信息披露及客户服务 风险控制绩效评估
交易执行 投资决策 签订合同 市场营销 产品设计
第三部分 华安理财1号稳定收益 集合资产管理计划介绍
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一、产品要素
集合计划名称 ✓ 华安理财1号稳定收益集合资产管理计划
✓ 客户委托资产起点不低于100万。 ✓ 投资范围和收益分配机制灵活。
✓ 证券公司针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定 特定投资目标，通过专门账户为客户提供的资产管理服 务。
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二、资产管理业务的类型（续）
集合资产管理
✓ “一对多”的业务形式，即证券公司通过设立集合资产管理计划接受多 个客户的委托，将客户委托的资金集合运作。
✓ 业务特点：
➢ 资产集合，专户管理；
➢ 独立托管，保证安全；
➢ 信息透明，披露及时。
✓ 集合资产管理业务主要有两种类型
➢ 限定性集合资产管理计划
• 资产应当主要用于投资国债、企业债、公司债及债券型证券投 资基金等固定收益类金融产品；
• 投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不 得超过该计划资产净值的20％，并遵循分散投资风险的原则 ；
➢投资范围更广：集合计划除了投资于债券、股票等常规性金融资产 外，还可以投资基金和部分场外交易品种。
➢无最低持仓要求，配置更灵活。 ➢适度封闭运作，制度设计上避免了投资者频繁参与、退出而造成资
产净值大幅波动的情形，同时由于在封闭期内,管理人不用将大量资 金用作流动性准备，从而进一步提高了资金的使用效率。 ➢集合计划以追求绝对回报为己任，远离净值排名的干扰,因此更能坚 持和贯彻既定的投资策略和价值原则，起伏相对较小，从而有望为 委托人更稳健地创造投资收益。
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四、华安证券资产管理业务介绍
✓ 业务资格 ➢ 2002年5月，经中国证监会核准，公司成为首批具有从事受托投 资管理业务资格的全国性综合类券商之一。 ➢ 2008年12月，安徽证监局对公司集合资产管理业务资格与定向资 产管理业务资格予以确认。
✓ 投资管理团队 ➢ 资产管理业务团队80%以上具有硕士学位，具有丰富的行业背景 和资本市场投资管理经验。 ➢ 核心投研人员从业经验超过10年。
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五、华安证券资产管理业务组织结构
董事会 董事长
总裁
风险控制与投资决策委员会
法律事务室
合规负责人
风险管理部
风险控制平台
稽核部
公司投资决策委员会 及资产管理业务决策小组
资产管理部
支持服务
风险控制
运营部 市场部 投资部 研发部
计划财务部 经纪业务部 登记结算部 信息技术部
公共业务平台
集合理财小组
定向理财小组
自有资金参与
管理费率 托管费率
✓ 首次参与最低金额为5万元。
✓ 管理人在集合计划推广期内根据计划参与总份额， 足额认购5%的份额，最多不超过5000万元。
✓ 0.6%，累计单位净值低于面值时不提取管理费。 ✓ 0.18%
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一、产品要素（续）
业绩报酬提取 基准
✓ 采用中国人民银行五年期定期存款利率和5%之 间高者作为业绩报酬计提基准，每年调整一次。
✓ 固定收益类金融产品、权益类金融产品、新股发行申 购、中国证监会允许投资的其他金融产品。
✓ 投资于债券等固定收益类金融产品的资产比例为0100%；投资于股票（含新股申购中签股票）等权益 类金融产品的资产比例为0-20%。开放日现金类资产 投资比例合计不低于10%。
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一、产品要素（续）
委托人 参与金额限制
✓ 2008年10月公司获中国证监会账户规范工作先进单位称 号。
✓ 在2009年度中国证监会组织的证券公司分类评级中，公 司被评为A类A级证券公司。
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第二部分 资产管理业务简介
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一、资产管理业务的概念
资产管理业务是指金融机构接受客户的委托或信托，将客户 的资产在金融市场上进行投资管理，客户取得投资收益，承担投 资风险的业务活动。
• 限定性集合计划客户认购起点不低于5万元。
➢ 非限定性集合资产管理计划
• 投资范围由集合资产管理合同约定，投资于固定收益类和权益 类的比例不受限制，也可以投资于基金；
• 非限定性集合计划认购起点不低于10万元。
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三、券商集合资产管理业务主要优势
➢集中券商整体资源优势：基金公司投资、研究人员大都具有在证券 公司工作的背景和经历。
✓ 截止目前，公司在北京、上海、深圳、广州、济南、武汉、 长沙、西安、兰州、南京及安徽等地设有71个证券营业 部。
✓ 公司稳步推进集团化发展战略，控股华富基金管理公司、 华安期货有限责任公司和华安新兴证券投资咨询公司。
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华安证券简介（续）
✓ 截至2009年末，公司注册资本24.05亿元，股东17家， 主要为国有或国有控股的上市公司和大型企业。
1号稳定收益集合资产管理计划 营业部产品推介材料
目录
第一部分：华安证券简介 第二部分：资产管理业务简介 第三部分：华安理财1号稳定收益集合资产管理计划介绍
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第一部分 华安证券简介
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华安证券简介
✓ 华安证券有限责任公司是安徽省政府控股的大型省属企业。 公司前身为成立于1991年1月的安徽省证券公司，2000 年12月28日中国证监会核准公司增资改制并更名为华安 证券有限责任公司，同时核准公司为综合类证券公司。
业绩报酬提取
✓ 超出业绩报酬提取基准部分，管理人提取15% 作为业绩报酬。