-中国建设银行与摩根斯坦利合资成立的投资银行是（）（1・0分）（正确的答案:A ）A、中金公司中银国际C、工银东亚D.国泰君安2、以下哪项业务属于投资银行的引申业务（）（1・0分）（正确的答案:D ）A、证券承销B、并购顾问C.公司理财D.金融工程业务3、日木将投资锲行称为（）（1・0分）（正确的答案:B ）A、商业公司证券公司C.商人银行D.中央银行4、投资银行利润的主婆來源是（）（1・0分）（正确的答案:A ）A、佣金B、利息差C.租金D.股票收益5、1999年，下列哪部法律的颁布再次允许金融领域出现混业经营（）（1・0分）（正确的答案:A ）A、《金融服务现代化法》B、《反托拉斯法》C.《银行持股公司法》D、《麦克法顿法》6、目前.世界主要发达国家投资银行的经营发展趋势是（）（1・0分）（正确的答案:B ）A、分业经营混业经营C、连锁经营D.独立经营7、羌国投资银行业起源于（）（1・0分）（正确的答案:C ）A、20世纪初B. 1929年大躋条之后C. 19世纪90年代D.二战之后8、目前.英国最大的投资银行是（〉（1・0分）（正确的答案:C ）A、摩根斯坦利高盛公司C、英林公司D.野村证券9、以下哪一项不是我国证券公司的主契利润來源（）（1・0分）（正确的答案:D ）A、承销业务B、经纪业务C、自营业务D.存款业务10、我国第一家中外合资基金管理公式是（）（1・0分）（正确的答案:D ）A、国泰君安B、银河证券C、申锲万国D.招商基金11、境外合格机构投资者的英文缩写是（）（1・0分）（正确的答案:C ）A、QDIIB、QSIIC、QFII D. QPII12、我国投资银行的数址扩阶段是（）（1・0分）（正确的答案:A ）A、1987-1995 年年底B、1996-1999 年C、1999 年至今D、1980 年代初13、以下哪项业务屈干我国投资锲行的业务（）（1・0分）（正确的答案:D ）A、活期存款B、个人储蓄存款C、结算业务D、信托业务1、短期国库券的发行量占关国财政部所发行证券的（〉（1・0分）（正确的答案:B ）A、30%B、40% C. 50 D、60%2、证券的发行价格与面值相等.这是（）（1・0分）（正确的答案:C ）A、溢价发行B、折价发行C、平价发行D.折扣发行3、金融机构获得长期资金來源的主要方式是（）（1・0分）（正确的答案:A ）A、发行证券B、存款C.向央行借款D.同业拆借以下哪一项不是政府发行证券的目的（）（1・0分）（正确的答案:D ）A、弥补财政赤字B、扩大公共投资C、解决临时资金需求D、促进消费5、以下哪一项不是债券的发行者（）（1・0分）（正确的答案:B ）A、政府B、个人C、企业D、银行6、在公司债券的发行程序中，召开到期共勉会议之后的发行匸作是（）（1・0分）（正确的答案:D ）A、在英国证券交易委员会注册B、发行初始募债说明书C.包销商之间签订协议D、法律审査7、美国长期国债的期限一般是指（）以上（1・0分）（正确的答案:C ）A、5 年B、8 年C、10 年 D. 15 年8、我国《企业债券管理条例》规定.企业发行债券必须由（）承销（1・0分）（正确的答案:A ）A、证券承销机构商业银行C、中央银行D、中介组织9、我国《企业债券管理条例》规定.企业在发行企业债券之前，必须连续（）年盈利（1・0分）（正确的答案:B ）A、 2 B. 3 Cs 4 D、 510、对干凭证式国债.以下哪一项表述是错误的（）（1・0分）（正确的答案:D ）A、可以记名B、可以挂失C、不能上市流通D、不能提前兑现1K我国发行历史最长久的一种国债是（）（1・0分）（正确的答案:B ）A、记名国债B、无记名国债C.记账式国债D、持别国债1、亚洲地区资产证券化的大规模发展是在（）（1・0分）（正确的答案:C ）A、20世纪60年代B、20世纪80年代C. 1997年亚洲金融危机之后D、2000年之后2＞以下哪一点不是资产证券化对投资者的好处（）（1・0分）（正确的答案:D ）A、扩大投资规模B、提供笫样化的投资品种C、提供持定证券品种D、减少风险3、在欧洲，资产证券化发展最快的国家是（）（1・0分）（正确的答案:C ）A、法国B、徳国C.英国D、瑞士•仁在美国，最先进行资产证券化的资产是（）（1・0分）（正确的答案:A ）A、住房按揭贷款B、汽午按揭贷款C、信用卡贷款D、企业应收账款5、以下哪一点不是部信用増级的方式（）（1・0分）（正确的答案:D ）A、划分优先、次级结构建立利差账户C、进行超额抵押D.购买保险6、资产证券化的基础是（）（1・0分）（正确的答案:B ）A、基础资产B、基础资产所产生的现金流C、存款D.股票7、在资产证券化的程序中.完善交易结构之后需婆进行的证券化操作是（）（1・0分）（正确的答案:A ）A、信用増级与信用评级证券设讣与销售C、组成资产池D.组建特殊目的实体8、汽午贷款担保证券的最长期限可以达到（）（1・0分）（正确的答案:D ）A、36个月B、48个月C、60个月D. 72个月9、住房抵押担保证券中最基木的形式是（）（1・0分）（正确的答案:A ）A、简讯转递证券B、抵押转递证券C、附担保的转递证券D、资产支持证券10、以下哪一项不是美国国会设立的担保机构（）（1・0分）（正确的答案:D ）A、政府全国抵押协会B、联邦住房抵押贷款公司C、联邦国民抵押协会D、汽午抵押协会1K简収转递证券又称为（）（1・0分）（正确的答案:C ）A、抵押转递证券附担保的转递证券C、过于•证券D.住房抵押证券12. 与商业银行的其他贷款相比.住房抵押贷款的最大优点是（）（1・0分）（正确的答案:A ）A.风险低B.效率高C、能拉动国民经济増长D.数虽大13. 前可以作为我国银行资产证券化的一个切入点是（）（1・0分）（正确的答案:B ）A、汽乍抵押贷款B.住房抵押贷款C、信用卡贷款D.应收账款14. 资产的发起与出售与（）有关（1・0分）（正确的答案:B ）A、《证券法》《合同法》C、g债券法》D.《银行法》15. 以下哪一项不是资产证券化的主要投资者（）（1・0分）（正确的答案:D ）A、保险公司B、投资银行C、储蓄机构D.政府16. 资产证券化最早出现于（）（1・0分）（正确的答案:A ）A、羌国Bx英国C.法国D、日木1、注册制的实质在于提供真实的信息，它逍循的是（）原则（1・0分）（正确的答案:D ）A、公平B.公正C.公道D、公开2、机会均等•平等竞争，营适一个所有市场参与者进行公平竞争的环境.这是（）丿京则（1・0分）（正确的答案:A ）A、公平B、公正C.公道D、公开3、证券发行人在首次公开发行股票时.应完全披露有可能影响投资者作出是否购买股票决策的所有信息.这是（）（1・0分）（正确的答案:A ）A、初期披露B、持续披露C、后续披露D.后期披密•仁以下哪一项不是股票发行的“三公原则”之一（1・0分）（正确的答案:C ）A、公平B.公正C.公道D、公开5、对公司董爭.监爭.髙级管理人员及持有（）以上股份的股东要进行上市辅导（1・0分）（正确的答案:B ）A、3%B、5%C、8%D、10%6、在证券发行申请过程中和中请过程之后，向公司提供如何使公司行为遵照执行证券法的建议.这是（）的工作（1・0分）（正确的答案:A ）A、律师B、会i|•师C.承销商D、公司管理人员7、首次公开募股（IP0）小组的核心是（1・0分）（正确的答案:C ）A、律师B、会i|•师C.承销商D、公司管理人员8、在股票发行程序中.组建承销团与发销团之后的发行步骤是（）（1・0分）（正确的答案:B ）A、准备募股文件及批件B.确立股票发行方式C.股票发行定价D.股票承销与结算1、已上市证券的场外交易市场是（〉（1・0分）（正确的答案:C ）A、第一市场B、第二市场C、第三市场D.第四市场2、证券二级市场的功能是创造各类金融工具的（）（1・0分）（正确的答案:A ）A、流动性B、安全性C、受益性D、稳定性3、投资者投资于证券时不需要考虑的是（）（1・0分）（正确的答案:D ）A、流动性B、安全性C、受益性D、稳定性4、中小投资者最常用的委托方式是（）（1.0分）（正确的答案:A ）A. 委托B、电脑自动委托C、自动委托D、远程终端委托5、在美国，专门为未成年人开设的证券账户是（）（1・0分）（正确的答案:D ）A、现金账户B、保证金账户C、联合账户D.信托账户6、在美国，客户最常开设的证券账户是（）（1・0分）（正确的答案:A ）A、现金账户B、保证金账户C、联合账户D.信托账户7、证券交易价格不像交易所那样通过拍卖竞价的方式产生，而是通过协议方式产生，交易对彖都是未上市的证券.这种自营业务称为（）（1・0分）（正确的答案:B ）A、交易所自营业务B、柜台市场自营业务C.投机业务D.套利业务8、以下哪一项不是证券自营业务的利润來源（）（1・0分）（正确的答案:D ）A、股息B、利息C.红利D、佣金9、我国《证券法》规定，投资银行要从事证券自营业务，注册资木不得低于人民币（）（1・0分）（正确的答案:C ）A、1亿元B、3亿元C、5亿元D、8亿元1、前.我国有关证券法规规定，前三年的平均净资产收益率低于（）的上市公司不准配股（1・0分）（正确的答案:C ）A、15%B、10% C. 6% D、5%2、一家公司在证券市场上用现金、债券或股票购买另一家公司的股票或资产，以获得对该公司的控制权，这是（）行为（1・0分）（正确的答案:B ）A、兼并B、收购C.并购D、赎买3、以下哪一项不是投资银行参与并购业务所提供的服务（）（1・0分）（正确的答案:D ）A、选择并购对彖B、利用财务模型进行定价C、参与价格谈判D、参与企业管理4、要考虑收购企业的收购目标是什么，这是物色目标企业中的（）因素（1・0分）（正确的答案:A ）A、目的B、目标企业的态度C、财务D.规模5、以下哪一项不是投资银行所提供的收购服务的容（）（1・0分）（正确的答案:D ）A、收购对象的筛选和估值B、辅助涉及接洽猎物公司的策略C.辅助收购协议的谈判D、直接进行收购6、在并购操作程序中.选择了支付工具之后要进行的步骤是（）（1・0分）（正确的答案:C ）A、契约书的签订B、物色目标企业C、签署并购协议D.实施并购和并购后的安排7、以下哪一项不是投资银行在并购业务中的作用（）（1・0分）（正确的答案:C ）A、发挥并购导向功能B、节约企业并购的交易成木C、降低风险D、发挥巨大的筹资功能8、大型投资银行在接受客户委托订立契约时.常常以先收方式婆求支付5〜10万美元.这是（）。