保密认证评分标准及操作方法项目分值操作方法保密责任(40分)法定代表人或主要负责人责任(10分)保证党与国家有关保密工作方针政策与法律法规的贯彻执行1、对保密工作重要性认识不够与对自己职不清的,扣1分;2、对上级有关保密工作的重要指示与要求不够清楚的,扣1分3、对《保密资格标准》有关要求不够清楚的,扣1分;4、年度内未对保密工作提出明确要求的,扣1分。
4分a)通过谈话,了解对《保密法》、《意见》与《办法》、《标准》及单位相关保密制度熟悉情况;对本单位保密工作中的重点、难点知悉情况。
b)查瞧单位年度工作要点有无保密工作内容,在上级相关文件与指示、会议讲话、工作计划、工作总结等有无具体落实的批示与要求。
C)查瞧单位人事任命文件、人员工资发放表或会议纪要,了解保密工作机构设置、专职保密工作人员配备情况;现场检查保密条件保障落实情况,了解对保密工作人力、物力与财力提供支持保障情况。
d)查瞧保密责任制考核奖惩的相关材料,了解责任制落实情况。
落实保密责任5、对本单位保密工作整体情况掌握不够的,扣1分;6、未及时研究解决保密工作重要问题的,扣1分;7、年度内未对领导责任制落实情况进行监督考核的,扣1分。
3分提供保密工作条件保障8、未按要求在人力上为保密工作提供条件保障的,扣1分;9、未按要求在财力上为保密工作提供条件保障的,扣1分;10、未按要求在物力上为保密工作提供条件保障的,扣1分;3分分管保密工作负责人责任 (8分)对保密工作组织研究与部署11、对本单位保密工作全面情况掌握不够的,扣1分;12、半年内未组织研究部署保密工作的,扣1分;13、对保密工作未作出批示并提出明确意见与要求的,扣1分3分a)通过谈话,了解就是否全面掌握本单位的保密工作情况;就是否知悉单位保密工作中的难点、重点,采取了哪些组织协调落实措施。
b)查瞧工作计划、总结、会议纪要、审查审批事项文字记录等,了解对保密工作作了哪些具体的批示与要求。
C)查瞧检查记录,了解就是否每年组织2次保密专项保密专项检查(包括对单位负责人),就是否及时研究与解决发现的问题。
d)查瞧有关记录,了解就是否及时协调解决保密工作机构在履行职责中存在的问题,就是否定期听取工作汇报。
对保密工作落实情况组织监督检查14、半年内未组织检查保密工作落实情况的,扣2分;15、年度内未组织检查单位负责人保密工作情况的,扣1分。
3分保证秘密工作机构履行职责16、关心支持保密工作机构工作不够的,扣1分;17、对保密工作机构履行职责监督指导不够的,扣1分。
2分其它负责人责任(8分)对保密工作进行研究与部署18、对分管业务工作范围内的保密工作职责不清楚的,扣1分;19、对分管业务中保密重点不清楚的,扣1分;20、年度内未结合分管工作实际对保密工作进行研究与部署,提出明确要求的,扣1分。
3分a)通过谈话与实地询问相关业务部门,了解对分管业务中的涉密事项就是否清楚;对分管工作中的保密工作就是否提供了支持与条件保障。
b)查瞧会议记录,就是否结合业务工作实际,对业务工作范围内的保密工作进行了研究与部署。
c)查瞧保密检查记录,了解保密检查情况;就是否对检查出的问题有书面整改要求并督促整改。
对保密措施落实情况进行监督检查21、半年内未对分管业务的保密工作落实情况进行监督检查,扣2分;22、未对存在的问题整改情况进行监督检查的,扣1分。
3分为保密工作开展提供保障23、未对分管工作中的保密工作开展提供保障的,扣1分;24、对单位保密工作机构开展工作支持不够的,扣1分。
2分涉密部门负责人或项目责任人责任(10分)掌握本部门或本项目的保密工作情况25、对保密工作职责不清楚的,扣1分;26、对业务工作中的重要涉密事项掌握不够的,扣1分;27、对涉密人员基本情况掌握不够的,扣1分;3分a)通过谈话,了解就是否清楚保密工作职责;怎样做到保密工作与业务工作相结合并采取那些措施。
b)通过谈话,了解就是否知悉本部门或项目涉及事项的密级、数量、人员的涉密登记。
c)查瞧会议记录与保密教育记录,了解对接触涉密事项的人员就是否有保密要求。
d)查瞧教育培训大纲与人员签到表、考试卷及笔记等,了解单位对涉密人员保密教育培训情况。
e)查瞧检查记录,了解就是否按规定每3个月进行1次保密检查与对检查出问题的整改落实情况。
对单位保密工作部署采取具体落实措施28、对单位部署的保密工作落实不够的,扣2分;29、季度内未安排保密教育的,扣1分;30、对专兼职保密工作人员关心支持不够的,扣1分。
4分对保密措施落实情况进行监督检查31、季度内未对保密措施落实情况进行检查的,扣2分;32、对检查中发现的问题未监督落实整改的,扣1分。
3分涉密人员责任(4分)涉密人员履行职责33、对本职岗位保密职责不清楚的,发现一人扣1分;34、对本职岗位业务工作中的保密事项不清楚,发现一人扣1分;35、未按要求进行保密自查的,发现一人扣1分;36、对保密知识与基本要求掌握不够的,发现一人扣1分。
4分a)通过谈话,;了解涉密人员对其岗位中保密职责与保密事项就是否清楚;b)查瞧涉密人员自查表,了解每月就是否进行了保密自查,内容就是否具体;c)通过提问,了解涉密人员对各项保密审批程序、载体管理及计算机信息系统有关要求就是否清楚。
保密组织机构40分保密委员会或保密工作领导小组(10分)保密委员会组成及职责37、保密委员会成员组成不符合要求的,扣1分;38、保密委员会及其成员职责与分工不够明确的,扣1分。
2分a)通过查瞧文件,了解保密委员会成立、人员的组成就是否符合标准要求,就是否有明确职责与分工。
b)查瞧保密委员会或保密工作领导小组会议记录,了解参会人员范围与会议议题;了解就是否实行例会制度及就是否对本单位保密工作开展做出部署各总结;就是否及时研究解决本单位保密工作中的重大问题。
c)查瞧相关资料,了解保密工作就是否有年度计划与工作总结。
保密委员会履行职责39、年度内召开工作例会少于2次的,扣1分;40、年度内未对保密工作研究与部署的,扣2分;、41、未及时解决保密工作重要问题的,扣3分;42、保密委员会成员未按分工履行职责的,扣2分。
8分保密工作机构(30分)机构设置及其职责43、保密工作机构设置不符合标准要求的,中止审查或复查;44、保密工作机构管理职责与权限不够明确的,扣3分。
3分a)通过查瞧查瞧单位文件、审查审批记录,了解保密工作机构就是否按要求单独设置,并独立行使管理职能(此条为基本项,不符合要求的,中止审查或复查);b)查瞧保密工作计划与工作记录,了解保密工作机构工作开展情况;c)查瞧保密工作机构办公场所与相关文件,了解保密工作机构人员配备情况;d)询问专职保密工作人员,了解保密管理知识掌握情况;e)查瞧培训证书,了解专职保密工作人员就是否特有保密工作培训证书。
人员配备45、专职保密工作人员配备数量不符合标准要求的,扣10分;46、专职保密工作人员条件不符合标准要求的,扣2分;47、专职保密工作人员为做到专用的,扣4分;48、兼职保密工作人员未按要求配备的,扣2分;18分履行职责49、保密工作机构履行保密管理职责不够的,扣4分。
4分专职保密工作人员知识技能50、对保密法律法规与保密知识技能掌握不够的。
扣1分;51、对本单位业务工作中的保密工作情况掌握不够的,扣1分;52、组织协调与管理能力不强的,扣1分;53、未通过保密培训考试、获得资格证书的,扣2分。
5分保密制度(30分)基本制度(15分)54、不够健全的,扣5分;55、不够准确规范的,扣4分;56、操作性不强的,扣3分;57、未及时修订完善的,扣3分。
15分a)查瞧基本制度(14项),了解就是否有漏项,具体落实保障措施如何;b)查瞧二级制度,了解就是否借个业务实际制定;c)查瞧专项工程(重要武器装备工程或项目)外场试验活动,了解就是否有保密方案与具体实施的情况;d)通过询问,了解涉密部门的人员就是否熟知单位的基本制度与本部门的二级制度的基本要求。
(10分)58、未按要求制定的,发现一个部门扣1分,最高扣4分;59、结合业务工作实际与特点不够的,扣3分;60、保密责任不明确的,扣3分。
10分专项制度(5分)61、未按要求制定的,扣2分。
62、工程或项目密级不确定的,扣1分。
63、职责分工不清的,扣1分。
64、未结合专项任务特点,管理措施不具体的,扣1分。
5分定密管理65、未建立定密工作小组的,扣2分。
66、定密工作小组未按要求开展工作的,扣1分。
67、定密及变更密级程序与责任不明确的,扣2分;68、未确定本单位国家秘密事项的,扣2分;69密级确定不够准确的,扣2分;70、变更密级与解密不及时的,扣1分。
10分a)查瞧文件、会议纪要,了解就是否成立定密工作小组;b)查瞧资料,了解就是否制定本单位《国家秘密事项范围目录》或《涉密事项一览表》,定密依据就是否正确;c)抽查部分涉密部门产生的涉密载体,了解就是否按规定开展定密工作,程序与责任就是否明确。
涉密人员管理(50分)71、未界定涉密岗位与涉密人员的,扣2分;72、对涉密岗位与涉密人员涉密等级界定不准确的,扣2分;73、未对进入涉密岗位的人员进行审查与培训的,扣4分;74未按要求与涉密人员签订保密责书的,扣2分。
10分a)查瞧档案与工作制度等资料,了解就是否对涉密岗位进行了界定、对涉密人员就是否进行审查,并检查涉密岗位、人员界定就是否准确。
b)查瞧保密教育培训记录,了解教育培训内容及学时就是否符合要求。
C)查瞧保密责任书,了解涉密人员就是否按规定签订;保密责任书内容就是否明确双方应履行的责任义务与享有的权利情况。
d)通过抽取涉密人员进行保密知识考试以及实地检查、询问等,了解涉密人员掌握保密基本知识情况。
e)查瞧保密补贴发表,了解保密补贴发放情况,就是否与考核挂钩,f)查瞧涉密人员等级变更表,了解涉密人员因私出境审批情况与保密提醒制度落g)查瞧因私出境审批表,了解涉密人员因私出境审批情况与保密提醒制度落实情况录。
h)查瞧有关材料,了解单位就是否将涉密人员名单在公安机关出入境管理机构登记备案。
i)查瞧有关材料,了解单位对涉密人员擅自出国(镜)的就是否按规定及时进行报告。
j)查瞧制度与涉密载体登记记录,里欧阿姐单位就是否对离岗人员的涉密载体移交做出规定并对移交涉密载体情况做出记录。
K)查瞧涉密人员离岗审批表,了解脱离单位涉密人员就是否实行了脱密期管理并签订保密承诺书。
在岗管理75、年度内对涉密人员进行保密教育与培训未达到15学时,扣4分;76、现场审查保密知识考试良好率未达到80%的,扣4分;77、未对涉密人员采取监督制约措施与进行考核的,扣4分;78、对不符合条件的涉密人员未及时调离涉密岗位的,扣4分;79、年度内未根据情况的变化对涉密人员涉密等级进行调整,扣2分;80、未按规定对涉密人员因私自出国(境)进行管理的,扣4分;81、未按规定对涉密人员进行备案的,扣2分;82、对涉密人员擅自出国(境)未按规定及时报告的,扣2分;83保密补贴制度不落实的,扣4分;30分离岗管理84、对离开涉密岗位的人员未及时清退涉密载体的,扣6分;85、对脱离单位的涉密人员未按规定实行脱密期管理的,扣2分;86、未与脱离单位的涉密人员签订保密承诺书的,扣2分;10分涉密载体管理(50分)87、涉密部门未建立涉密载体台帐的,扣2分;88、涉密载体台帐与实际不符的,扣2分;89、涉密载体未标明密级的,发现一份扣2分,最高扣4分;90、涉密载体未按规定制作的,扣2分;91、涉密载体未按规定收发的,扣2分;92、涉密载体未按规定传递的,扣2分;93、涉密载体未按规定借阅的,扣2分;94、涉密载体未按规定使用的,扣2分;95、涉密载体未按规定复制的,发现一份扣2分,最高4分;96、涉密载体未按规定保存的,发现一份扣2分,最高扣5分;97、涉密载体未按规定销毁的,扣3分;50分a)查瞧部门涉密载体台帐,了解登记就是否齐全,手续就是否清楚,帐物就是否相符;b)抽查单位制作的涉密文件资料,就是否按规定标明密级与保密期限;C)抽查单位涉密部门电子文档与未定稿的涉密过程文件就是否标密,标识就是否正确;d)查瞧文件与文件资料收发登记本、审批记录,了解涉密文件资料制作、收发、传递、复印、保存、借阅、使用、销毁等环节审批登记管理情况;e)查瞧涉密移动存储介质的存放就是否符合要求;f)检查机要室、档案管理部门,了解单位对接触与知悉绝密级国家秘密人员,就是否明确指定,有文字记载以及涉密文件资料借阅管理控制情况;g)查瞧涉密人员保密记录本,了解记载涉密事项就是否使用专用保密本;h)查瞧密品研制、生产、存放部门,了解保密技术防护措施就是否符合保密规定。