业务处理控制
– 导入数据 – 控制系统的所有可执行业务
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产品与资金账号
维护产品
– 菜单：【产品】【产品管理】 – 新增产品/子产品等
维护资产单元
– 菜单：【产品】【产品管理】 – 设置产品下的资产单元基础信息
产品与资金账号关联
– 菜单：【产品】【产品管理】 – 选中产品下的某一资产单元后，新增或修改基础信息 – 在资金账户选择栏中选择资金账户 – 若新增资金账号后此处设置未显示新资金转化，更新缓存即可
交易席位设置
– 设置沪深两市的交易席位 – 设置期货等业务的报盘队列
营业部前缀设置
– 按市场分经纪商、分营业部柜台设置交易编号的前缀
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资金账户操作流程2
席位报盘设置
– 给已存在的席位代码设置报盘信息 – 设置接口类型 – 报盘队列/备用队列 – 接口的会员信息及密码
席位路径设置
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投资交易系统 账户金融ຫໍສະໝຸດ 李红娇Page 2大纲
账户类型 账户介绍
– 沪深交易所 – 期货账户 – 银行间、场外
资金账户 资金账号开户操作流程 资金账号与产品
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账户类型
交易所账户
– 深A、沪A – 信用账户
期货账户
– 期货交易所账户
银行间账户
– 银行间市场
场外账户
资金账户
– 是投资者在券商处开设的资金专用帐户，用于存放投资者买入股票所需的资金 和卖出股票取得的价款
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信用账户
融资融券账户
̵ 在证券公司开设的账户
交易席位
– 交易大厅内进行证券交易的资格
证券账户
– 普通账户 – 信用账户 – 资金划转
资金账户
– 普通资金账户 – 信用资金账户
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期货账户
期货经纪公司
– 直接进入期货交易所进行交易的只能是期货交易所的会员，包 括期货经纪公司会员和非期货经纪公司会员
期货账户
– 期货公司为客户设置资金账户 – 期货公司为客户办理在各个交易所的交易编码，编码获得批复
后即可进行交易。
银期转帐
– 在银行账户和期货账户之间划转资金
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股东账户管理
– 在资金账号下设置股东信息 – 设置报盘模式、托管席位、业务类型等信息
股东账户扩展明细
– 对上一个股东信息进行控制 – 增加了结算模式、股东状态等内容
资金账号设置完毕
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快速开户
完成某一类型的资金账户的设置操作 设置柜台开户模板
– 菜单：【产品】【资金账号】【柜台开户模板】 – 设置模板基本信息 – 设置资金账号的类型 – 设置账户状态与业务操作限制 – 设置接口、报盘、路径等信息
其他账户
银行间账户
– 银行间债券交易 – 债券买卖、卖断回购、质押回购等 – 交易对手设置：【交易参数】【交易对手设置】
场外账户
– 场外业务 – 网下询价、网下申购、基金直销 – 处理保险产品申赎、理财产品申赎、信托产品申赎、基金
转换、转托管等业务 – 处理存款、利率互换等业务
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资金账户
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感谢聆听
– 席位设置完毕后，需要连接到对应的系统上，本功能设置路径 – 席位的接口类型 – 席位的接口路径与备用路径
联通席位
– 将多个席位设置到同一席位组中 – 设置主席位和从席位，交易报盘时会通过主席位报出交易
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资金账户操作流程3
资金账户管理
– 菜单：【产品】【资金账户管理】 – 设置资金账户的基本信息 – 外部资金账户与柜台资金账户一致
资金账户
– 交易模式、账户类型 – 经纪商信息 – 营业部、所属机构 – 外部账号、账户信息 – 交易密码 – 参数对接估值系统
账户维护
– 新增、修改、删除、修改交易密码 – 与产品/资产单元相关联
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资金账户操作流程1
交易通道设置
– 菜单：【业务参数】【交易通道设置】
经纪商设置
– 经纪商信息维护 – 营业部信息维护
快速开户
– 菜单：【产品】【资金账号】【柜台快速开户】 – 选择模板，输入正确的外部资金账号和密码，同步柜台信息
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账户相关设置
席位合同序号设置
– 交易前必须先设置 – 路径：【业务参数】-【席位合同序号设置】
清算批次
– 1 系统清算 – 2 辅助清算
账户业务控制参数
– 新股申购限额
– 场外交易市场
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交易所账户
交易所 证券登记结算机构
̵ 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的法人。 ̵ 分为上海分公司和深圳分公司
交易席位
– 证券商参与证券交易，必须先购买席位，席位购买后只能转让，不能撤销。 – 拥有交易席位，就拥有了在交易大厅内进行证券交易的资格
证券账户
– 俗称股东帐户、股东代码卡。相当于投资者的证券存折，用于记录投资者所持 有的证券种类和数量