▲证券公司的设立条件：
（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程。
（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
（3）具有符合本法规定的注册资本。
（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。
（5）有完善的风险管理与内部控制制度。
A.现在定约成交，将来交割
B.以经过交易获取标的物为目的
C.远期交易是非标准化的，在场外市场进行
D.期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行是投资者经过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。（ ）
[答疑编号]
『正确答案』对
证券从业资格考试资料集锦
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第一章 证券交易概述
本章主要考点
1.掌握证券交易的定义、特征和原则
（1）证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
[答疑编号]
『正确答案』正确
2.熟悉证券交易的种类
（1）按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其它金融衍生工具的交易。
（2）金融衍生工具的交易包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债券交易。
【例1·单选题】金融期货交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
A.股票
B.权证
A.债券持有人
B.债券承销商
C.发行对象
D.发行主体
[答疑编号]
『正确答案』D
【例6·多选题】从基金的基本类型看，基金一般可分为（ ）。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.上市开放式基金
D.交易型开放式指数基金
[答疑编号]
『正确答案』AB
【例7·判断题】股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（ ）
『正确答案』A
【例2·单选题】中国上海证券交易所正式开业的时间是（ ）。
A.1990年7月3日
B.1990年12月19日
C.1991年7月3日
D.1992年12月19日
[答疑编号]
『正确答案』B
【例3·多选题】证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。
A.证券发行为证券交易提供了对象
B.证券交易与发行相互促进、相互制约
C.金融期货合约
D.金融期权合约
[答疑编号]
『正确答案』C
【例2·单选题】可转换债券具有（ ）的双重特性。
A.股权和期权
B.债权和期权
C.债权和权证
D.债权和股权
[答疑编号]
『正确答案』B
【例3·单选题】中国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（ ）。
A.实际股票价格
B.实际的股价指数
C.投资组合总市值
D.上证180指数
[答疑编号]
『正确答案』B
【例4·单选题】开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.双方协商
B.基金份额市值
C.基金资产净值
D.基金资产总价值
[答疑编号]
『正确答案』C
【例5·单选题】根据（ ）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
（2）证券交易的特征：流动性、收益性和风险性。
（3）证券交易的原则：公开、公平、公正。
（4）证券交易的发展历程（时间点）。
【例1·单选题】公开原则的核心要求是（ ）。
A.实现市场信息的公开化
B.公正地办理证券交易中的各项手续
C.参与交易的各方应当获得平等的机会
D.上市公司对重大事项及时向社会公布
[答疑编号]
A.A股
B.B股
C.国债
D.权证
[答疑编号]
『正确答案』B
【例2·多选题】以下属于机构投资者的有（ ）。
A.政府机构
B.金融机构
C.各类基金
D.企业及事业法人
[答疑编号]
『正确答案』ABCD
【例3·多选题】投资者买卖证券的基本途径有（ ）。
A.电话委托
B.传真委托
C.委托经纪商代理买卖证券
D.直接进入交易场所自行买卖证券
【例5·判断题】期货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（ ）
[答疑编号]
『正确答案』错
4.熟悉证券投资者的种类
证券投资者是买卖证券的主体，能够是自然人，也能够是法人。
【例1·单选题】合格境外机构投资者能够在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，但不包括（ ）。
A.近期交易
B.远期交易
C.期权交易
D.权证交易
[答疑编号]
『正确答案』B
【例2·单选题】根据（ ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的主体不同
B.交易的期限不同
C.交易合约的内容不同
D.交易合约的签订与实际交割之间的关系
[答疑编号]
『正确答案』D
【例3·多选题】以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（ ）。
[答疑编号]
『正确答案』错
3.熟悉证券交易的方式
（1）根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有：现货交易、远期交易和期货交易。
（2）短期资金市场存在债券的回购交易，如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资或融券，则发生信用交易。
【例1·单选题】回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（ ）的特点。
[答疑编号]
『正确答案』CD
【例4·判断题】合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（ ）
[答疑编号]
『正确答案』对
【例5·判断题】证券投资者只能是自然人，不能是法人。（ ）
[答疑编号]
『正确答案』错
5.掌握证券公司设立的条件和能够开展的业务
C.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
[答疑编号]
『正确答案』ABD
【例4·多选题】证券交易的特征有（ ）。
A.流动性
B.安全性
C.收益性
D.风险性
[答疑编号]
『正确答案』ACD
【例5·判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（ ）
（6）有合格的经营场所和业务设施。
（7）法律、行政法规规定和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其它条件。
▲证券公司的经营范围：
（1）证券经纪业务。
（2）证券投资咨询。
（3）与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问。
从事上述（1）至（3）项业务的最低注册资本不低于人民币5000万。