2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券发行与承销
第九章 债券的发行与承销
知识点：政策性银行发行金融债券的条件
● 定义：
这里所指的政策性银行包括国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行
● 详细描述：
这3家政策性银行作为发行体，天然具备发行金融债券的条件，只要按年向中国人民银行报送金融债券发行申请，并经中国人民银行核准后便可发行。

例题：
1.（）不是政策性银行金融债券的发行人。

A.中国农业发展银行
B.中国进出口银行
C.中信银行
D.国家开发银行
正确答案：C
解析：本题所要考核的知识点是金融债券的发行条件——政策性银行。

政策性银行包括国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行。

这3家政策性银行作为发行体，天然具备发行金融债券的条件，只要按年向中国人民银行报送金融债券发行申请，并经中国人民银行核准后便可发行。

本题为选非题，所以，本题答案为C。

2.政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市
场化的方式，向()等金融机构发行。

A.国有商业银行
B.城市合作银行
C.农村信用社
D.商业保险公司
正确答案：A,B,C,D
解析：
3.发行金融债券的承销人应为金融机构，需具备的条件包括()。

A.注册资本不低于1亿元人民币
B.具有较强的债券分销能力
C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D.最近2年内没有重大违法、违规行为
正确答案：B,C,D
解析：考查金融债券的承销人金融机构，需具备的条件
4.2009年4月13日，为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了（）。

A.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
B.《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》
C.《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》
D.《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》
正确答案：C
解析：本题所要考核的知识点是金融债券的发行与承销。

2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自2009年5月15日起施行。

所以，本题答案为C。

5.（）可以发行政策性银行金融债券。

A.国家开发银行
B.中国进出口银行
C.中国农业银行
D.中信实业银行
正确答案：A,B
解析：
6.经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。

A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：C
解析：经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。

7.2010年底，我国金融债券的存量为5.83万亿元，在所有债券存量中的比重为()，仅次于国债。

A.21.23%
B.23.06%
C.27.59%
D.29.33%
正确答案：C
解析：
8.政策性银行包括()。

A.中国农业银行
B.国家开发银行
C.中国进出口银行
D.中国农业发展银行
正确答案：B,C,D
解析：
9.1994年我国政策性银行成立后，首次发行人为（）
A.国家开发银行
B.中国进出口银行
C.中国农业发展银行
D.中国农业银行
正确答案：A
解析：。