1.企业制定有原材料的选购 购 质 量 验 收 的 查企业文件、规 □基本符合
质量验收制度。
定。
规定
□不符合
采购制 2.企业如果是联合体形式，
度 且分公司或生产厂、点生产
□符合
有 中 间 产 品 的 查企业文件、规
大米产品的中间产品，由总
□基本符合
质量控制制度 定。
公司再包装出厂。应有中间
□不符合
产品的质量控制制度。
□基本符合 证 验证记录和报告以及接收或 拒 收 的 处 理 意 查 接 收 或 拒 收
□不符合 拒 收 的 处 理 意 见 和 审 批 手 见和审批手续。的处理意见
续。
5、过程质量管理
备注 备注
5
序号 5.1
审查项 审查内容
目
审查要点
审查方法
审查评定
对影响大米产
1.对影响大米产品质量的关 品 质 量 的 关 键
术（技能）培训，做到持证
料了解
□基本符合
（技能）培训，
上岗。企业生产操作人员必
人员座谈了解 □不符合
做到持证上岗。
须身体健康。
3、技术文件管理
备注
4
序号 3.1 3.2
审查项 审查内容
目
审查要点
审查方法
审查评定
1.提供产品标准。
□符合
有 无 产 品 标 准 查看国家、行业
□基本符合
文本
标准文本
□不符合
量职责和权限，有
权限及相互关系,相应的
人员职责
□不符合
相应的考核办法。
考核办法，并严格实施。
查考核记录
管理职
查企业文件、规
1.2
□符合
责
2.检验部门、检验人员能
定。 能独立行使职权。
□基本符合
独立行使职权。
查相应的质量
□不符合
活动记录。
3.企业应制订文件和过程 应制订文件和过
□符合
查企业文件、规
控制的程序文件，以保证 程控制的程序文
质量及
查企业文件、规 □符合
量技术文件管理制度。有专 有专(兼)职人员
技术文
定。
□基本符合
门部门或专(兼)职人员负责 负 责 企 业 的 质 件管理
□不符合
企业的质量及技术文件管量及技术文件
理。
管理。
4、采购质量控制
序号 4.1 4.2 4.3
审查项 审查内容
目
审查要点
审查方法
审查评定
有原材料的选
□符合
定。
的权力。
□不符合
2.建立厂质量监督网和车间
□符合
检 验 管 设专职质量监督员。班组设 有 车 间 设 专 职 查企业文件、规
□基本符合
理 兼职质量监督员。其业务上 质量监督员。 定。
□不符合
受质量检验机构领导。
有产品质量保
3.企业根据产品标准，建立
证检查方式及
产品质量保证检查方式及
查相关文件
检验项目的规
附表 企业生产必备条件审查内容及要求表
1、 质量管理职责
审查项
序号
审查内容
目
审查要点
审查方法
审查评定
查企业文件、规
1.企业领导中至少有一名 企业领导中有一 定。
□符合
质量负责人，全面负责质 名质量负责人负
□基本符合
查相应的质量
量工作。
责质量工作。
□不符合
活动记录。
1.1 组 织 领 2.企业应设置质量管理部
施。
□不符合
自的生产功能。
设备、物料的贮存与
运输、卫生清理、人
员通行。
生产设 施
3．厂房与设施必须 严格防止鼠、蝇及其 厂房与设施有必
现场查看 他 害虫 的侵 入和 隐 要的防鼠措施 匿。
□符合 □基本符合 □不符合
生 产 1. 应 定 期 清 理 机 械 有定期清理机械 查 有 关 制 度 要 □符合
审查组成员
联系人 职务(职称) 审查分工
设备、设施中的滞留 设备、设施中的
□基本符合
车间
求
物料，防止霉变。 滞留物的要求
□不符合
1. 稻 谷 应 符 合 国 家
稻谷标准
查看原料入场
稻谷应符合国家
（GB1350-1999）的
时 的 检 验 报 告 □符合
稻谷标准。
规定。入砻谷机的稻
或合格证明 □基本符合
有必须的清理过
谷必须经过筛选、磁
现场产查看，了 □不符合
导 门，负责质量管理体系的
□符合
建立、实施、保持和产品 企业应设置质量 查企业文件、规
□基本符合
检验。对质量管理体系的 管理部门。
定。
□不符合
建立运行以及产品的最终
质量负全责。
1.企业应建立质量管理制
查质量管理制
建立质量管理制
度。规定对质量有影响的
度。
□符合
度，规定人员的质
部门、人员的质量职责和
查 相 关 部 门 及 □基本符合
□基本符合
品，如不符合标准按不合格 时 严 格 检 查 该 了 解 实 际 生 产
□不符合
产品处理。
批产品。
情况
6、产品质量检验
序号 6.1
6.2
审查项 审查内容
目
审查要点
审查方法
审查评定
1.企业应设立独立的质量检 有 质 量 检 验 机 查企业文件、规 □符合
验机构。具有独立行使检验
□基本符合
构。
具、铺垫物、遮盖物
不得将成品与污
必须清洁，不得将成
现场查看了解
染物同车运输。
品与污染物同车运
输。
□符合 □基本符合 □不符合
□符合 □基本符合 □不符合
化验室
1.分析天平
应 具 有 检 验 2.烘箱
的 检 验 设备 3.电炉
设备
4.选筛
有 所 列 检 验 设 到 检 验 部 门 现 □符合
备，设备完好可 场查看了解，查 □基本符合
□基本符合
他 扩 散 性 污 染 职工座谈了解
其他扩散性污染源
□不符合
源。
的地区。
2．大米企业厂房设 计合理，能满足生产
厂 规程的要求。不同性
能满足生产规程
质场所能满足各自
现 场 查 看 生 产 □符合
的要求。不同性
的生产功能。厂房具
厂 地 、 生 产 设 □基本符合
质场所能满足各
房 有足够空间，以利于
有原材料的产
□符合
技 术 标 2.有原材料的产品标准，包 品标准，包装物 查 验 相 应 的 标 □基本符合
准 装物产品标准。
准。
产品标准。
□不符合
3.有大米产品检验标准。
□符合
有大米产品检查验相应的标
□基本符合
验标准。
准。
□不符合
1.企业有适合自身实际情况 有 质 量 技 术 文
又符合现行规章制度的质 件的管理制度。
1.提供采购文件记录，如采 采购文
购计划、采购清单、采购合 提供采购合同 查有关合同 件
同、原料技术标准等。
□符合 □基本符合 □不符合
1.按物资采购文件和进货验 收的规定，对进厂的主要原 有 验 证 记 录 和 查 验 证 记 录 和
□符合 采购验 材料进行验证，提供检验、 报告，有接收或 报告。
禁出厂。
处理。
录。
□不符合
附件 2-2 企业生产必备条件现场审查结论汇总表 共 2 页，第 1 页
企业名称：
企业地址：
产品名称：
邮编：
电话：
审查范围：
联系人：
传真：
审查组长：
审查组根据《
生产许可证实施细则》中
《
企业生产必备条件审查内容及
年月日
审 要求》，于 年 月 日对该企业进行了审查，共计审查出：
3、企业必备条件现场审查结果的判定 符合：除企业自检能力外，没有不符合项，基本符合项小于等于 8 项。 不符合：除企业自检能力外，有 1 项不符合项；或基本符合项大于 8 项。 企业申请审查的同一产品有两条或两条以上生产线时，如果其中有一条生产线审查不合格， 则判该产品企业现场审查不合格。 二、大米企业生产必备条件审查内容及要求（见附表）
原料
程。
选、风选、去石等清
解清理过程
清理
理过程。
2.风网系统的设备， 除尘器，风机管道应
有除尘设备 合理组合，使之处于 最佳工作状态。
□符合 现场查看了解 □基本符合
□不符合
包 1. 应 使 用 符 合 食 品 使用的包装物有 现场查看了解 □符合 装 卫 生标 准的 包装 物 出厂检验合格证 从 采 购 部 门 了 □基本符合
要岗位负责人，应有相关专
应有相关专业知 查 有 关 人 员 资 □符合
业知识，或经国家有关部门
识。具有一定的 料了解
□基本符合
职能培训后的合格人员担
大米生产经验。 人员座谈了解 □不符合
任，具有一定的企业管理和
大米生产经验。
2. 企 业 领 导了 解 产 品 质 量 了解对生产的产
□符合
法规，了解生产者的产品质 品质量应负的责 人员座谈了解 □基本符合
企业名称
企业地址
邮政编码
联系人
传真 审查目的: 审查产品范围： 审查依据：
审查组成员
组长： 成员：
审查分工
8
电话
审 查 安排 时间
内容
审查日期
年 月 日至 年 月 日
附件 2-5 企业生产必备条件审查工作廉洁信息反馈表