《证券投资基金》1-10章自测试卷单选题：1.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ A）银行储蓄。

A.大于B.小于C.基本接近D.无法比较2.以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有（ A ）。

A.严格监管，信息保密B.集合理财、专业管理C.组合投资，专业管理D.利益共享，风险共担3.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（ C ）。

A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金4.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ B ）。

A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人5.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（ A ）。

A.基金投资人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金托管人负责承担D.基金发起人共同承担6.以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是（ D ）。

A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.促进产业发展和经济增长C.促进证券市场的稳定和健康发展D.促进了金融行业的交易成本的降低7.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（ A ）。

A.信托资产B.债务资产C.法人资本D.借贷资产8.（ C ）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金组织D.基金份额持有人9.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是（ D ）。

A.所有者与保管者的关系B.持有与监督的关系C.持有与托管的关系D.委托人与受托人的关系10.下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有（ B ）。

A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的20%D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量11、开放式基金是通过投资者向( C )申购或赎回实现流通的。

A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.证券交易市场12、证券投资基金诞生于( B )。

A.美国B.英国C.德国D.法国13、2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是( A )。

A．南方积极配置基金B．国投瑞银瑞福基金C．汇丰晋信2016基金D．华夏上证50ETF14、根据股票( A )的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。

A．性质B．所属行业C．市值的大小D．投资风格15、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( B )。

A. 0.0001元B.0.001C.0.1元D.0.01元16、基金招募说明书的内容不包括以下( C )方面。

A.风险警示内容B.基金份额发售方C.基金合同摘要D.基金持有人结构及前十名基金持有人17 通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( B )。

A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金份额持有人大会18、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( C )个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

A．3 B．5 C．6 D．1019、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起( D )个月内进行开放基金的募集。

A. 2B.3C.1D.620、 ( C )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的，计算依据。

A.基金规模B.基金收益率C.基金资产净值D.基金赎回率21、 ( C )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

A.签署基金合同B.基金终止C.基金运作D.基金募集22、一般来说，开放式证券投资基金的买卖价格是以（A）为基础计算的。

A. 基金单位资产净值B. 基金市场供求关系C. 基金发行时的面值D. 基金发行时的价格23、一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（C）。

A. 全球基金B. 国际基金C. 离岸基金D. 在岸基金24、在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是( A )。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金监管机构D.基金持有人25、我国基金管理公司全部为( A )。

A.有限责任公司B.股份有限公司C.股份公司D.合伙公司26、基金管理公司研究部的研究内容一般不包括（D）。

A. 宏观与策略研究B. 行业研究C. 个股研究D. 风险研究27、基金清算账册以及有关文件由( A )来保存。

A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金清算小组28、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（B）。

A. 共同基金B. 单位信托基金C. 证券投资信托基金D. 私募基金29、下列不属于基金市场营销特殊性的是( B )。

A.持续性B.营利性C.专业性D.服务性30、封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同的期限最小为（A）年。

A. 5B. 10C. 15D. 2031、( B )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

A.20世纪90年代末B.20世纪80年代以后C.20世纪60年代以后D.20世纪40年代以后32、( C）基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑，因此是最能有效反映基金经营成果的指标。

A、标准差B、贝塔值C、净值增长率D、持股集中度33、合理的基金费用可以从( C )中支付。

A.管理人收益B.托管人收益C.基金资产D.投资人受益34、甲投资者投资10000元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为( A )份。

A.9900B.9901C.9900.9D.1000035、一家基金管理公司拥有的基金产品总数称为( A )。

A.产品线的长度B.产品线的宽度C.产品线的深度D.产品线的高度36、目前，我国货币型基金的认购费率一般为( D )。

A. 1%～5%B.1%以下C.5%以下D.037、封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的（ C ）A、50%B、60%C、90%D、70%38、基金管理公司的独立董事人数不得少于( B )。

A. 2人B.3人C.5人D.10人39、市场竞争越激烈，基金费率通常( B )。

A.越高B.越低C.波动越大D.无变化40、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（C）人民币，且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（）完整会计年度。

A、3 000万元，3个B、2 000万元，3个以上C、2 000万元，3个D、 2000万元，3个以上41、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（ C ）天的债券，投资组合的平均剩余期限不得超过（）天，实际上货币市场基金的风险是较低的。

A、300，180B、360,160C、397,180D、360,36042、 ( C )是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额直、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

A.基金财务的复核B.基金头寸的复核C.基金资产净值的复核D.基金财务报表的复核43、（ D ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A、基金运营部B、基金研究部C、风险管理部D、投资决策委员会44、我国证券投资基金托管费以( B )为基础计提。

A.基金资产总额B.基金资产净值C.基金发行规模D.固定金额45、属于证券投资基金收益的是( B)。

A.基金投资所得股息B.基金对投资人的分红C.基金管理费D.基金托管费46、假设投资者在2005年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日)申购了基金份额，那么利润将会从( C )起开始计算。

A、4月15日B、4月16日C、4月18日D、4月20日47、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入( C )。

A.征收营业税，不征收企业所得税B.不征收营业税，征收企业所得税C.征收营业税，征收企业所得税D.不征收营业税，不征收企业所得税48、对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按( D )计算应纳税所得额。

A、20%B、30%C、40%D、50%49、下列属于基金首次募集披露的信息是( D )。

A.基金份额上市交易公告书B.基金资产净值C.基金年度报告D.基金份额发售公告50、我国基金监管的首要目标是( B )。

A. 保证市场的公平、效率和透明B.保护投资者利益C.降低系统风险D.推动基金业的规范发展51、下列指标不属于保本基金分析指标的是（ D ）。

A.保本期B.保本比例C.安全垫D.久期52、在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( C )间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。

A．0．05％～0．5％ B．0．05％～0．20%C．0．25％～0．5％ D．0．5％～0．75％53、我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由( D )复核。

A.中国证监会B.基金发起人C.证券交易所D.基金托管人54．在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的( C )。

A．20％ B．30％ C．40％ D．60％55、不同国家有不同的基金销售渠道，从历史上看，占据欧洲大陆基金销售的绝对市场份额的是( C )。

A．保险公司 B．证券公司 C．商业银行 D．基金公司56、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是( C )。

A．通常基金规模越大，基金托管费率越低B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C．目前我国封闭式基金按照0．2％的比例计提D．开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0．25％57、根据《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过的事项不包括( B )。

A.转换基金运作方式B.调增基金管理费用C.更换基金管理人或者基金托管人D.提前终止基金合同58、用于衡量投资者持有债券的变现难易程度的风险是( C )。

A.利率风险B.再投资风险C.流动性风险D.赎回风险59、在证券投资基金信托关系中，( A )是基金资产的监护人。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金公司D.基金董事会60、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( B )日内编制并披露临时报告书。

A．1 B．2 C．3 D．4多选题：1．基金投资风格分析主要有（ ACD ）。

A．持仓集中度分析B．基金持仓成本分析C．基金持仓股本规模分析D．基金持仓成长性分析2．一般而言，通过基金财务会计报告分析能够达到的目的有( ABC ) 。