私募投资基金募集行为管理办法—特定对象确定
线上特定对象确定流程—私募投资者登记
线下特定对象确定流程—未进行私募投资者登记：
（1）风险测评及结果确认。

分支机构及销售人员应要求投资者采用纸质的方式填写《私募基金投资者风险识别和承受能力调查问卷（个人/机构版）》，并按照《风险承受能力评估结果确认模型》对投资者填写的调查问卷进行打分，并填制《投资者风险评估结果确认书》，将测评结果告知投资者，并要求投资者在确认书上签字确认。

（2）投资者承诺。

分支机构及销售人员应要求投资者采用纸质的方式签署《合格投资者承诺书》，承诺其符合《私募募集办法》规定的合格投资者条件。

经过上述（1）（2）环节后，销售人员方可向投资者推介私募基金。