1
第一章 总则 第一条 为规范**********贸易业务行为，完善*********** 贸易业务流程。结合******的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称的贸易是指非公益或非政府指令性计 划，以实现利润、产值为目的，在国家政策允许范围内，经 ***********批准且在风险可控的前提下，从事的贸易经营行为。 零售、批发等商贸行为******自行制定制度管理。 第三条 适用范围：本办法适用于***公司，***子公司，*** 公司。 第四条 贸易业务必须遵循的原则及基本要求 （一）守法依规原则。贸易业务必须遵守国家法律法规、规 范性文件和***公司相关管理制度的规定，不得进行违法违规的 交易。 （二）风险预控为主原则。控制风险是开展贸易业务的前提 条件，每笔贸易业务必须有事前预防、过程监管、事后处置等风 险防控措施。须坚持以实体贸易为主，使用自有的流动资金和信 用额度，保证资金运行安全。必须从源头上进行防控，以事前防 范、事中控制为主，事后补救为辅。 （三）诚信客户原则。开展贸易业务前须对客户的履约能力、 业务资源等进行调查，贸易业务客户须选择诚实守信的企业，同 等条件下应优先选择国有企业。 （四）谨慎性原则。根据***公司的发展战略和市场定位，
6
标结果。 6、在收到招标人发出的中标通知书后，****部门按照中标
通知的要求到达指定的时间和地点签署合同。相关合同的审批、 签订按照公司合同审批流程执行。
7、项目合同签订后，****部门项目经办人积极跟进项目执 行工作，并及时将项目情况向集团公司报告。 第五章 交易过程管理
第十一条 如贸易产品需要检验，检验环节要求安排专人现 场取样检验，需要提交到第三方权威机构检验的货物必须要求合 同双方现场监督取样并保留样品。
第十二条 交货环节如需对我方权属的货物进行货权标识， 按照货物的数量、质量等情况进行实际结算并把合规的过磅单 据、验收单据及货权单据收集归档，同时需派驻货管人员到现场 进行监控。
第十三条 运输环节必须控制好货物安全及掌控货损情况， 严控货物在运输过程中发生变质、丢失的风险。
第十四条 结算付款环节按照合同结算条款要求履约，须坚 持货物验收合格后才支付货款，需要支付预付货款的上游供应商 须是有良好信誉的大型企业、国有企业、持有有效担保的企业。
2
结合市场环境，形成稳定的贸易业务渠道。对贸易项目进行风险 评估，包括风险发生的概率、可能造成的损失。
第二章 贸易管理体系 第五条 ****公司贸易业务实行业务运作和业务监督双线控 制。****班子是贸易项目的管理机构,如涉及“三重一大”事项， 需报党委会、董事会审议。其主要职责是:决定项目是否开展与 终（中）止；对项目合作方严重违约情况处理的决定；指导、督 促、检查各项目的实施情况。 （一）*****部门负责业务运作，承办审批通过的项目；负 责掌握贸易业务的经营状况，负责根据业务需求开具发票给购买 方；及时处理项目实施过程中合作企业不能按合同履约的问题， 对潜在重大风险的项目及时报告。 （二）***部门、***部门、***部及相关职能部门实行贸易 业务监管。负责把关贸易项目合同、协议，把关涉及纪检、资金、 财务环节的合规性、合法性；处理项目实施过程中合作企业不能 按合同履约的问题；会同****部门核算收益、测算新项目的成本 及收益。金融部门、财务部门负责落实新项目及实施项目需求资 金的筹措，财务部门依据***部门提供的相关结算资料进行审核 并进行账务处理。***部门负责对涉及“三重一大”的贸易业务 进行风险评估。
第二十条 合同履行完毕后，***部门应会同**公司相关部门 将合同及与合同有关的补协议、会议纪要、传真、电话记录、 签证、索赔报告等全部资料整理登记后存档。
第七章 风险控制及预警 第二十一条 ******部门对贸易实施过程进行管理，积极采
8
取措施识别和应对风险。******、******、********共同对贸易 交易实施过程进行风险监控、预警，监督检查贸易业务的运营风 险。如监督过程中发现存在重大风险或*********部门存在虚报、 隐瞒交易情况的则立即上报********会决定中（终）止该项目。
第二十二条 与非国企客户开展对商品无实际控制权的贸易 业务，必须取得足额有效的固定资产抵押（质押）担保并依法办 理抵押（质押）登记手续。
第二十三条 *****部门应建立项目应收账款项目预警机 制，在项目运行过程中，通过控制业务运行、客户单位资金情况 等方式，针对可能形成应收账款拖欠的项目，****部门应做到提 前预警、提前通告、提前提出解决方案。
第六章 合同管理 第十五条 合同审批执行******规定的合同审批流程，相关 部门在收到合同审批单后 2 个工作日内完成审核。
7
第十六条 参与合同谈判的人员，一般情况下不得少于 2 人， **部门负责人或****领导应参加谈判。对于重大合同的谈判，可 根据实际情况邀请***、********、********、******参与，必 要时邀请法律服务单位参加。
4、项目申报资料编制完成后，及时做好项目报送工作。属 于审批制管理的项目，***部门将项目提交***公司***会审议后， 再将项目申报资料报送***公司***班子会审议；属于备案制管理 的项目，****部门将项目相关资料上报******备案。
（二）投标类贸易业务实施细则 1、***部门负责对投标信息的收集、整理、评审、申报、建 档、跟踪和反馈等工作。 2、****部门对投标信息评审后，形成投标意向性意见，报 ****领导同意后，即可开展意向投标的准备工作。 3、对资料准备齐全的投标评审项目，***部门应在投递标书 前提交***********会，会议审议会通过后的项目，由***部门负 责具体实施。 4、按招标标书规定的投标截止时间，****部门牵头展开投 标工作。投标后，项目经办人应密切关注投标进度，跟踪了解投
********贸易管理办法
目录
第一章 总则....................................................................................... 2 第二章 贸易管理体系....................................................................... 3 第三章 贸易模式............................................................................... 3 第四章 贸易流程及实施细则...........................................................4 第五章 交易过程管理....................................................................... 7 第六章 合同管理............................................................................... 7 第七章 风险控制及预警...................................................................8 第八章 总结评价............................................................................... 9 第九章 附则..................................................................................... 10
第三章 贸易模式 第六条 禁止开展的贸易业务
3
根据《****国有企业违规经营投资责任追究暂行办法》文件 中的相关条款规定。***公司禁止开展的贸易业务有：
（一）禁止无真实货权流转的空转贸易，禁止开展违规融资 性贸易。
（二）与***公司发生纠纷的客户，禁止与其开展贸易业务。 第七条 贸易模式的选择 （一）自主购销模式。公司自主采购、自主定价、自主销售， 并承担市场价格波动、货物储存及损耗变质风险的业务模式。 （二）以销定购模式。该模式的特点是以销定购，锁价销售， 收益率相对固定且体现在贸易价差中，市场价格波动和货物损耗 变质风险由关联的上（下）游客户承担。主要适用于对国有大中 型企业的贸易业务，包括原材料代理采购、产品代理销售、重点 工程供地供材等。 （三）混合模式。在有真实货权流转的前提下，以上两种模 式可在同一笔贸易业务中混合交叉应用。
第四章 贸易流程及实施细则 第八条 结合**公司开展贸易业务的类型，贸易业务实施实 行备案制及审批制。 第九条 实行备案制的贸易项目是指：内部开展的贸易业务； ***承接的项目开展贸易业务；回款率超过 60%且利润率大于预 期值的原有贸易项目，继续开展贸易业务。其他贸易项目实行审 批制。
4
（一）备案制贸易项目实施流程 ***部门对拟合作的***内部项目及合作方进行调查了解，制 作贸易方案，方案必须包括项目操作模式、流程细节、财务分析、 风险及应对措施以及项目投资可行的定论，**部门进行审核并自 行完成内部决策。待项目实施前将****内部决策文件及贸易方案 报备******。 （二）审批制贸易项目实施流程 ***部门对项目及合作单位开展基础信息及履约能力调查， 编制《项目建议书》（附件 1）。 1. 贸易项目金额****万元以下，经**部门内部决策通过 后，填报项目申报表报****领导审批后，由**部门具体实施。 2. 贸易项目金额***万元（含）以上的项目，按***审查会 流程上报*****领导进行审查，审查后提交****班子会审议，如 涉及“三重一大”事项，需报***党委会、董事会审议。审批通 过后***部门具体实施，项目结束后向****业务监管部门报送项 目进度及盈亏情况。 第十条 贸易业务实施细则 （一）市场调研类贸易业务 1、***部门根据公司发展规划，结合公司和市场的实际情况， 推动贸易业务。对于前景较好，收益较大的项目及其合作企业， ****部门及时进行实地考察。 2、实地考察结束后，及时会同****、**财务部、**审计部