公司内部审核实操案例(doc 50页)课程明称：质量管理学时：36h 案例类型：选编案例来源：内部审核实操案例第一节公司介绍一、公司概况XX炉具有限责任公司是一家中外合资企业，现有员工65人，其中工程师、技师、会计师等中级以上人才15名，公司占地12000平方米，所处地理条件优越交通运输便利，公司专门研制“XX”牌各系列水暖炉具，分为5类：“蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉系列、无烟煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧炉系列”，年生产能力1万台，产值800万余元，采用先进工艺技术和设备。
具备严格的生产控制技术，所有产品均按国家标准生产，并具有完善的检出仪器与技术手段，保证了产品质量的稳定、可靠，得到了广大顾客的青睐与认可。
今后，本公司将继续致力于设计和开发高、精、尖新产品，并使产品质量不断提高，以更高的热诚为广大消费者服务。
企业名称：企业性质：商标：地址：电话：传真：邮政编码：公司主页网址：二、公司组织机构图三、质量管理体系结构图公司经理采购科销售科质管科技术科生产科办公室姓名职位姓名职位姓名职位姓名职位质检员原料库姓名职位成品库管理者代表四、质量管理体系过程指责分配表×××有限责任公司质量管理体系过程职责分配表职能部门标准要求公司经理技术科生产科质管部销售科采购科办公室4 质量管▲△△△△△△系4.2.3△▲△▲△△▲文件控制△△△▲△△△4.2.4记录控制5.1▲△△△△△△管理承诺▲△△△△△△5.2以顾客为关注焦点▲△△△△△△5.3质量方针5.4△△△▲△△△策划5.5 ▲△△△△△△权限和沟通▲△△△△△△5.6管理评审▲△△△△△△6.1资源提供△△△△△△▲6.2人力资源△△▲△△△△6.3基础设施△△△△△△△6.4工作环境7.1▲△△▲△△△产品实现划△△△△▲△△7.2与顾客有关的过程△▲△△△△△7.3设计和开发△△△△△▲△7.4采购△△▲△△△△7.5生产和服务提供7.6监视△△△▲△△△和测量装控制8.1▲△△▲△△△总则△△△▲△△△8.2监视和测量△△△▲△△△8.3不合格品控制8.4△△△▲△△△数据分析8.5△△△▲△△△改进第二节内部审核程序第三节内部审核实例一、确定审核方案审核方案的目标是：1、满足质量管理体系标准的认证要求；2、确保附和合同要求。
质管科编制年度内审计划作为审核方案的输出。
××××有限责任公司质量管理体系2002年度内审计划编号：×××××××××审核目的评价质量管理体系运行的符合性、有效性，在2002年8月第三方监督审核前一个月完成审核范围技术科、生产科、销售科、采购科、质管科、办公室、领导层质量体系覆盖产品蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉系列、无烟煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧炉系列审核准则GB／T 19001—2000 质量管理体系要求），公司质量手册第一版及质量管理体系其他文件，合同要求。
产品技术标准及国家有关的法律法规审核组组长：××××组员：×××××××××××××××××××××实施项目及要点时间负责人备注编制部门内审检查表五月上旬×××开展质量管理体系内部审核五月中旬×××不合格项纠正五月底前各相关部门负责人跟踪验证六月上旬审核组召开管理评审会议七月上旬公司经理编制：××××审核：××××（管理者代表签字）批准：××××（公司经理签字）时间：2002年1月8日时间：2002年1月9日时间：2002年1月10日二、任命内用周长和内审组成员1、应保持内审活动的独立性和公正性、内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责，即内审员不能审核自己的工作。
2、内审员应遵循以下审核原则；（1）道德行为——职业化的基础：信实、正直、保守秘密和谨慎是内审员的基本素质。
（2）公正表达——内审员具有真实、准确地做出报告的义务。
（3）审核发现、审核结论和审核报告准确地反映了审核活动。
内审员必须报告在审核过程中所遇到的明显的障碍以及在审核组和受审核部门之间没有解决的或分歧的意见。
（4）预期的职业考虑——在审核中，内审员应具备勤奋的精神并具有正确判定的能力。
（5）内审员必须审慎对待他们所执行的任务，并且为审核委托方和其他相关方树立信心。
具有必要的能力是重要的前提。
（6）独立性——内审员应将审核结论建立在公正和客观的基础上。
内审员应独立进行审核的活动并且不带偏见，没有利益上的冲突。
内审员在审核过程中保持客观的评价来保证审核发现和结论建立在证据的基础上、证据是在质量管理体系审核过程中获得可靠和可以得到审核结论的合理基础、审核证据是可被验证的。
由于审核是在规定的时间内并在有限资源的条件下进行的，因此它是建立在可用信息的取样基础上的。
适当地取样与对审核结论的信心是密切相关的。
三、制定内部审核实估计划XXXX有限责任公司质是管理体系内部审核实施计划审核组长；XXX 组员：第一组XXX XXX 第二组XXX XXX 编号：ZG－8.1.2－02l. 审核目的：对质量管理体系进行内部质量审核2. 审核准则GB／T 19001—2000《质量管理体系要求》公司质量手册第一版及其他质量管理体系文件合同要求、产品技术标准以及与产品有关的法律、法规3.审核方法：按部门审核4.审核范围：技术科、生产科、销售科、采购科、质管科、办公室、领导层5. 体系覆盖产品：蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉系列、无烟煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧炉系列。
6.审核时间。
2002年5月12日至5周13日日期时间第一组/区域时间第二组/区域5.1 2 9：00－9：30－12：00首次会议质管科4.2.3 4.2.45.4 7.17.6 8.18.2 8.38.48.59：00－9：30－12：00首次会议技术科4.2.3 7.314：00－17：00 －18：00 生产科6.3 6.47.5采购科7.414：00－15：30－17：00－18：00办公室4.2.3 6.2销售科7.2 8.2.15.1 3 9：00－11：00－12：0014：00－总经理、管理者代表4 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.66.17.18.1审核组会议15：00 末次会议编制：审核：时间：批准：四、编制部门审核检查表内审检查表审核区域：生产科审核员：XXX XXX 日期共页第页质量体系标准条款要求审核方法、审核内容记录合格否5.3 质量方针5.4.1 质量目标4 质量管理体系7.5.1 生产和服务提供的控制●与经理及生产人员面谈，询问对质量方针的理解，及质量目标分解的实现情况。
●查看部门体系文件受控情况，及质量记录的填写。
●查阅3个月的生产计划、随工单、（63 基础设施64 工作环境）生产日报表等，了解是否按计划进行，有无更改？如何控制？ ●查阅生产作业指导书、操作规程等，对照现场操作，是否所有关键工序都有形成文件的程序；程序中详细规定了操作方法、使用设备、工装夹具和应达到的技术要求；是否有效版本？抽查3名工人回答上述问题。
●查阅产品生产所依据的国标、行标、企标；询问员工对标准的了解程度；对照操作检查。
●是否使用了适宜的设备、仪表、工装及与质量要求一致的工作环境（包括环保、安全、卫生等法规、质量计划和程序中的要求）。
●查阅设备管理规定、运行、维护保养、维修记录。
●生产中使用的监视（生产线或生产设备上的监视仪质量体系标审核方记合准条款要求法、审核内容录格否7.5.2 生产和服务提供过程的确认表等）和测量设备的校准记录，有无失准发生，如何评价其测量结果？·查阅3个月的监视和测量记录·产品放行、交付及交付后活动的实施如何控制？·生产和服务中的关7.5.3 标识和可追溯性754 顾客财产755 产品防护83 不合格品控制键工序和特殊过程是如何确定的？·质量控制点是否设置合理？·监视仪表工作是否正常？是否按周期校准；查看监视人员资历证明。
·生产设备是否满足生产要求？查阅有关的维修保养记录。
·查阅必要的生产作业指导书，现场考核3名该工序的操作工。
·是否按文件规定，保存产品和状态标识？抽查一个产品的追溯路径。
·对顾客财产如何进行防护？采取了哪些措施？有无损坏或不适用？如何与顾客沟通？·是否按规定对产品进行了防护？现场查看所采取措施的有效性。
·对生产中的不合格品如何评审、处置？对返工返修品是否再检验？查阅有关记录。
内审检查表审核区域：生产科审核员：XXX XXX 日期共页第页质量体系标准条款要求审核方法、审核内容记录合格否5.3 质量方针5.4.1 质量目标4.2.3文件控制·与经理及技术人员面谈，询问对质量方针的理解，及质量目标分解的实现情况．·查看部门体系文件受控情况，及质量记录的填写。
·向负责文件管理的人员索取文件控制的程序文件，了解实施情况。
1.7.3 设计和开发·检查程序文件是否符合标准的要求，是否与质量手册相协调。
·审查文件控制的范围是否包括了管理性文件、技术性文件及外来文件。
·了解有关文件审批、发布、发放记录的规定以及控制文件有效版本和作废方法的适用性和有效性。
·检查质量管理体系文件清单，抽查数份，了解其编号及受控情况。
·检查文件更改情况，了闭其通知时间、更改时间、失效文件的处理情况。
·向技术科负责人索阅控制设计和开发活动的文件，并询问其实施情况。
·抽查数份正在进行或已完成的设计计划表，查看活动、职责、人员、进度、资源配备及计划批准等情况。
质量体系标准条款要求审核方法、审核内容记录合格否·询问负责人关于部门内各设计开发组（机械、工艺等）之间的接口如何规定，并核查沟通的有效性。
·查阅数份各组间互提条件或沟通信息的文件．并追溯其评审记录。
·如有其它部门参与设计和开发活动（如检验部门、组织以外的研究所等），则查阅与这些部门的接口文件。
·询问技术科负责人是如何规定设计输入的，设计输入的形式是什么。