利伯凯普：研究显示了另一个变量，即政府在私有财产权利形成过程中 的作用。研究19世纪中后期美国内华达州的矿产法从共有产权向私有产 权的法律规范的演变历史，认为其形成背后有强大的经济动力（矿产所 有者对政府机构进行寻租和游说等院外活动）。 莫梭：通过构建有两个参与人的博弈论模型，研究产权的起源和演变问 题。在没有产权和国家的自然状态下，假定两者的生产能力和战斗能力 存在差别时，参与人面临着两种选择，要么自己投入劳动进行生产，要 么掠夺他人的劳动成果。当自己的劳动成果存在被掠夺的可能时，参与 人进行产出的激励会下降，社会总产出水平会下降。所以，只有当环境 参数和重复博弈能够使各方参与人都认为建立和遵守产权对自己是有利 时，产权才会建立起来，并得到有效的遵守。
第三章
产权理论
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产权是一种社会 工具，具有节约交 易成本的功能。
本章要点
产权的概念、作用 理解科斯定理 区分价格和非价格资源配置的方式 巴泽尔、阿尔钦、德姆塞茨以及奥斯特罗姆的产权理论 案例分析
目
录
A
产权的起源与功能
B “公地悲剧”与科斯定理
C 巴泽尔与阿尔钦的产权理论
D 德姆塞茨与奥斯特罗姆的理论
2.产权的起源与演化
3.1.1 产权的起源
巴泽尔：认为产权是不断产生并不断放弃的，应该根据条件的变化进行 分析。在他的理论中，由于产权界定的成本很高，所以一般情况下是很 难进行清晰界定的。他把未能充分界定的产权成为公共领域，当它给人 带来的收益大于获得它的成本时，人们就愿意花费成本去获得对于这些 权利的私有产权。
MR/MC SMC
MC
MR
0
Q3
Q4
Q
3.解决办法
传统的经济理论认为： 应该由政府干预解决公地悲剧问题。 新制度经济学的对策： 明晰产权对外部效应及公地悲剧是一重要解决途径。
二、科斯定理及其运用
科斯《社会成本问题》
• 提出通过产权配置方式 解决外部性问题的思路， 认为市场之所以失灵， 根源在于产权界定不清 和交易成本的存在。 斯蒂格勒 • 归纳出“科斯定理”：只 要交易成本为零，财产的 法定权利的配置不影响经 济运行的效率。
资源的过度使用或使用不足 通过财产权利的配置解决过度拥挤的问题
3.4 德姆塞茨与奥斯特罗姆的产权理论
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德姆塞茨 德姆塞茨深入分析了
产权与所有制的关系
问题。
奥斯特罗姆 奥斯特罗姆的研究重 点在公共池资源的产 权问题。
德姆塞茨的产权理论
• 产权包括一个人或者他人受益或受损的权利。 • 产权的重要性体现在：（1）交易双方形成一个稳定合理 的预期；（2）产权可以有效的引导人们实现将外部性全 部或者部分内在化。 • 研究结论：新的产权的形成是相互作用的人们对新的受 益—成本的可能渴望（预期）进行调整的回应。
牛
庄稼
表1 养牛数与产量损失之间的关系表 牛群数目
1 2 3 4
谷物年损失（吨）
1 3 6 10
每增加一头牛导致的产量损失（吨）
1 2 3 4
在产权界定清楚的情况下，如果交易成本为零，产权的初 始配置状况对于市场资源配置的效率没有影响。
二、科斯定理及其运用
• 科斯定理二，指交易成本不为零，产权的初始配置状况将会影 响到资源的配置效率。 • 科斯定理三，提出存在交易成本时，通过明确分配已界定权利 所实现的福利改善可能优于通过交易实现的福利改善。
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3.1：产权的起源与功能
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3.1.1 产权的起源
1.产权的内涵
产权，即财产权利，其核心内容是所有权。
• 狭义： 产权即所有权。 • 广义：
产权是人们对财产的所有权以及基于所有权 而引发的对财产的各种使用处置权的总称。
其他经济学家对产权的定义
罗马法、普通法以及现行法律研究者认为：
科斯的解释
• 他了解到：早期英国是由于收费的因难才被公共灯塔制度取 代 ！ • 提出了一个新观点，即新制度经济学家对传统公共物品经济 学修正 ： ①只要制度足够完善，私人灯塔的效率是最高的！政府代替 私人生产公共产品并不一定是最好方案 政府要做的不是替代私人，而是提供制度，对制度的实施 予以监督 ②政府的角色： 应该制定强制收费制度 对逃避付费的、行为予以严惩以保证制度的执行 在由哪家私人企业提供灯塔服务上进行竞争．对私人经营灯 塔的收费水平予以监督和核查，使其不至于利用垄断地位牟 取垄断超额利润．侵害船运公司的利益
• 现代产权经济学分析了产权的建立和变化过程：
德姆塞茨：当内在化的所得大于内在化的成本时，产权的发展是为了使 外部性内在化。内在化一般会导致经济价值的变化，这些变化会引起新 技术的发展和新市场的开辟，由此而使得旧有产权的协调功能很差…… 诺斯：史前农业时期，资源丰裕，确立资源排他性权利的成本大于收益， 私有财产就不会被界定出来，因此大量的资源为公共财产。随着人口的 增长，部落之间的竞争增强，狩猎的边际收益下降，定居变得有利可图， 从而需要建立集体的或者私有的财产权利。
表1
甲 不侵犯
10 10
表2
由图可以看出：，若两家同时选择不侵犯策略，则财富总量 达到20单位，并且在两家之间平分；若双方同时选择侵犯策 略则消耗了资源，财富总量降为8单位，也同样由两家平分。
3.1.2 产权的功能
减少不确定性 产权保护 的重要性
外部性内部化
激励与约束
资源配置功能
3.2 “公地悲剧”与科斯定理
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3.2.1：公地悲剧
经济学中把公共产品和公共资源的过度使用称作“公 地悲剧”。 盖雷特•哈丁用该词描述牧民及其生态变化的变化，认 为解决“公地悲剧”的最终出路在于人口控制。 评论：由于稀缺性的存在，单靠控制人口是行不通的。
2.外部性与市场失灵
导致公共资源过度利用的原因：（1）资源是稀缺的；（2） 排除他人占用公共资源的成本很高，而单个人利用公共资 源在短期不会减少其他人的使用。 外部性：指参与者不对称的承担或者享受其经济活动产生 的成本或者收益；包括正外部性和负外部性。经济活动的 成本和收益的不对称往往会扭曲资源配置效率。如果任由 市场发挥自发调节的作用，会导致社会资源配置的无效率， 市场失灵便会产生。
所有制问题
科斯与庇古解决外部性问题之比较
假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此 受损失75元，5户共损失375元。若此时有两个解决污染问题的方法， 一是花150元给工厂烟囱安装一除尘器，二是给每户买一台价值50元的 烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即不论工厂 拥有排烟权利，还是5户居民有不受污染的权利，只要产权明确，且得 到充分保障，上述外部影响就不会发生。则他们中任何一方都会想出 用150元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。因为这样 最节省，150元成本最低表示资源配置最优。 在上例中，解决外部影响问题不需要政府干预，只要产权明确， 市场会自动解决外部性问题，而在此以前，以英国庇古为主要代表的 传统经济学认为，解决外在性问题，需要政府干预：出现外部不经济 时，要用征税办法，其数额应等于外部不经济给其他社会成员造成的 损失，使私人成本和社会利益相等，这样使资源配置达到帕累托最优 。因此，科斯定理的问世，被认为是对传统经济学的修正。 现实中，如果污染人数众多，则谈判、达成协议的交易成本太大 ，私人协商的解决方案将不再有效，需政府解决。
案例：设想两个家庭甲和乙，每家都有相同的武力潜能和侵 犯倾向，每家都有10单位的净财产，每家都有两种行为选择： 侵犯和不侵犯对方。两个策略的收益与另一家的策略选择相 关，因而有四种可能的结果，如下图表1：
侵犯 乙
乙
不侵犯 侵犯 侵犯 不侵犯
侵犯
甲 不侵犯
4 2
4
18 2
4 0
4 0
0
0
18 10 10
3.3.2 阿尔钦的产权理论
产权的特征：
1 2 3 4
产权界定 存在费用
产权具有 排他性
产权具有 分割性 让渡性
产权可使外 部性内部化
1
私有产权
较强的产权比较弱的产权具有更大的价值
不 同 形 式 的 产 权
2
公司产权
1+1>2 对队生产影响较大的专有资源所有者应获 得剩余索取权
3
公有产权与过度拥挤
3.3 巴泽尔与阿尔钦的产权理论
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巴泽尔
巴泽尔的分析立足于产权界 定的现实成本，建立了一个
产权分析的理论模型，分别
考察了产权界定、经济组织、 排队问题、合同安排等问题。
阿尔钦
阿尔钦则对不同性质的产 权进行了分析，详细探讨 了权利配置对于公共产品 的使用效率的影响。
3.3.1巴泽尔的产权理论
B C S Q
1
福利损失ABC
P* P C
是一种资源浪费
Q*
QC
数量/时间
图3-2 限价供给与市场短缺
组织的合同分析
各种合同形式的损失来源
监督劳动 高损失 中等损失 低损失或无损失 FW SC FR,SO
监督土地 FR SC FW,SO
监督产出 SC FW,FR SO
专业化程度低 SO SC FW,FR
基本分析框架：
使用权、收益权、转让权
• 可以进行转让，需要法律保护 • 交易成本不为零
公共领域
• 未充分界定的财产权利 • 与收入最大化一致的权利转让，才有助于界定产权
影响交易效率的因素
• 资产带来的预期收入流 • 测量权利转让的成本、约束产权不被无偿使用的成本
排队问题
排队时间
价格/数量
S P
1
A
案例2： “科斯的灯塔”
• 案情：
①灯塔是船只的安全航行的一种必要设施。一般航海发达的国家．其 灯塔制度也发展得比较早早期的英国，灯塔设施的建造和灯塔服务， 与别的产品一样，也是由私人出钱建设的，然后根据过往船只的大 小和次数向船只收藏，以此作为维护灯塔设施的日常开支(维护灯 塔的费用和人员费用)，并获取投资收益 ②有些船只总是想方设法逃避缴纳灯塔使用费。这种现象扩散开来， 自觉交费的船只越来越少，以致于灯塔经营者入不敷出 ③灯塔经营者专门建立了一只队伍，配备了专门的装备来监督和核查 过往船只的交费情况。这样一来，虽然灯塔的收入有所增加，但支 出也增加了，灯塔经营还是入不敷出。经营者被迫再次提高收 费．然而收费的提高促使更多船只试图逃避付费，而雇佣更多人员 监督收费又会使成本进一步上升。如此这般．私人灯塔制度终于维 持不下去了 ④最后只能由英国临海的各地方政府出资兴建和维护灯塔的运营，但 时间一长，人们发现，作为公共物品的灯塔总是维护不善，管理不 良，没及时维护，设备损坏的频率比私人经营时高得多：政府提供 公共产品的低效率