2016年安徽省基金从业资格：收益率与债券价格关系试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。

A．股票型基金B．债券型基金C．保本型基金D．混合型基金2、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限为5年以上C．基金募集金额不低于5亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人3、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。

A．公司净资产/发行在外的普通股数量B．公司总资产/发行在外的普通股数量C．公司净资产/公司库存股票数量D．公司总资产/公司库存股票数量4、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

A．1800B．2000C．3000D．40005、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。

A：明确投资目标和限制因素B：明确资本市场的期望值C：明确资产组合中包括哪几类资产D：确定有效资产组合的边界6、下列关于印花税的说法，错误的有__。

A．基金买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税7、__是满足投资者需求的手段。

A．产品B．价格C．渠道D．促销8、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。

A．3 000万B．5 000万C．1亿D．2亿9、基金市场营销的活动包括__。

A．基金产品设计B．价格定位C．促销D．市场定位10、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。

A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：0011、股票型基金的收益特征是__。

A．高风险、高收益B．低风险、高收益C．低风险、低收益D．零风险、低收益12、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

A．2 000；3B．3 000；2C．2 000；2D．3 000；313、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月14、我国货币市场基金的管理费率为____A：0B：%C：%D：%15、目前我国的基金会计核算已经细化到__。

A．时B．日C．周D．月16、对非上市证券认识不正确的是__。

A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B．非上市证券不允许在证券交易所内交易C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券17、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。

A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础18、下列关于股票性质的描述正确的是__。

A．股票所代表的权利本来不存在B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C．股票是设权证券D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式19、投资组合管理中的核心环节是____A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制20、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。

A．债券型基金B．指数型基金C．混合型基金D．股票型基金21、自律性组织包括__。

A．证券交易所B．证券公司C．证监会D．证券业协会22、基金营销环境的微观环境不包括__。

A．股东支持B．营销渠道C．公众D．人口23、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。

A．现场检查B．随机抽查C．非现场检查D．重点检查24、基金的不定期信息披露包括__。

A．澄清公告B．临时报告C．基金季度报告D．基金年度报告25、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。

A：大于B：小于C：等于D：大于或等于26、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。

A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．拒绝或暂停申购的情形27、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。

A．中国证监会B．中国银监会C．基金行业自律机构D．财政部28、__标志着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市29、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例30、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

)31、证券投资基金的特点包括__。

A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．利益共享、风险共担D．独立托管、保障安全32、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。

A．商业银行B．专业基金销售机构C．证券公司D．基金管理人33、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。

A．准确性原则B．及时性原则C．公平披露原则D．真实性原则34、债券的特征包括__。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性35、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循__原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。

A．连续性B．有效性C．审慎性D．自律性36、、属于低风险、低回报的基金产品。

A：保本基金B：期货基金C：对冲基金D：伞形基金37、基金管理公司最高的决策机构是__。

A．研究部B．交易部C．投资部D．投资决策委员会38、基金托管人的职责包括__。

A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B．编制中期和年度基金报告C．按照规定召集基金份额持有人大会D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格39、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

A：5%B：10%C：30%D：50%40、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择，才能不断扩大业务规模。

A：产品B：价格C：规模D：服务41、__不追求取得超越市场表现。

A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金42、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。

A．基金B．股票C．债券D．衍生品43、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。

A．90B．180C．365D．39744、基金营销实务中，采用__，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。

A．缘故法B．介绍法C．陌生拜访法D．寻亲问友法45、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。

A．是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B．是一种直接投资工具C．基金投资者是基金资产的所有者D．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人46、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是__。

A．指数基金B．对冲基金C．系列基金D．开放式基金47、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。

如最近三个会计年度的年末净资产均不低于____亿元人民币。

A：10B：20C：30D：4048、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。

A．时间优先原则B．客户优先原则C．价格优先原则D．数量优先原则49、决定股票市场价格的是股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值50、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为__。

A．浮动利率债券B．零息债券C．附息债券D．息票累积债券51、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。

A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权52、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于__日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。

A．5B．10C．20D．3053、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。

A．%B．1%C．%D．2%54、下面对基金的限定错误的是____A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C：开放式基金具有法人资格D：契约型基金不具有法人资格55、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为__。

A．普通客户B．次要客户C．潜在购买D．更新购买56、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天57、QDII基金与一般开放式基金的相似点不包括__。

A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．币种58、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。