基础押题卷一（解析）单选题(1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。
A、优质按揭贷款和相关证券化产品B、次级按揭贷款和相关证券化产品C、银行信用危机D、实体企业信贷专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：292007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。
(2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。
A、开放式基金B、封闭式基金C、上市开放式基金D、保本基金专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。
(3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。
A、韩国政府被迫宣布货币贬值B、俄罗斯发生债务危机C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率D、日本泡沫经济破灭专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：291997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。
(4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。
A、货币市场基金B、股票基金C、国债基金D、指数基金专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。
(5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。
A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人D、以上都不对专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。
(6) 下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。
A、《证券法》属于行政法规B、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规C、《证券投资基金法》属于法律D、《反洗钱法》属于法律专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：317考察证券市场的法律法规的区分。
《证券法》属于法律。
(7) OTC是()的简称。
A、芝加哥期权交易所B、场外交易市场C、交易所市场D、首次公开发行专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：5有时人们也把无形市场称为场外市场或柜台市场(简称OTC市场),是指没有固定交易场所的市场。
(8) 下列关于债券的表述不正确的有[ ]。
A、债券和股票两者的收益率相互影响B、公司破产时,债券清除顺序在股票之前C、债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决D、在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：85不是所有债券持有者都可参与发行公司重大事项的事议和表决。
(9) 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。
A、筹资功能B、发行人承诺C、投资功能D、预期报酬率专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：6在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
(10) 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。
因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。
A、期货交易B、现货交易C、期权交易D、互换交易专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：158很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。
(11) 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期限最长不得超过()个工作日。
A、5B、20C、30D、60专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：303证券公司风险控制的监管措施。
(12) 为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）。
A、国家重点建设债券B、基本建设债券C、特别国债D、长期建设国债专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：93为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是特别国债。
(13) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。
A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：220考察证交所暂停股票在创业板上市的情形。
(14) 一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（）。
A、被动型基金B、主动型基金C、特定指数基金D、ETF专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：126考察基金的分类。
(15) 上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。
A、1990年7月19日和1991年12月3日B、1990年7月3日和1991年12月19日C、1990年12月19日和1991年7月3日D、1990年12月9日和1991年7月31日专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：331990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。
(16) 当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。
A、一致性B、稳定性C、同一性D、收敛性专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：169此题考察期货套期保值的原理的理论基础。
(17) 证券投资基金资产估值的对象是（）。
A、基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等B、基金的各项负债C、基金的各项资产加负债D、基金的收入与支出专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：137证券投资基金资产估值的对象是基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。
(18) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。
A、3B、4C、6D、12专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：182我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。
(19) 在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过()。
A、33%B、2/3C、49%D、1/4专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：41在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过49%。
(20) 证券发行监管以()为中心。
A、强制性信息披露B、客户资料登记C、公平原则D、清算制度专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：348证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的管理制度。
(21) 证券的价格是证券市场上（）共同作用的结果。
A、证券供求双方B、投资者与证券交易所C、证券供求者D、证券需求者专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：6证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。
(22) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日之幸的金融期权是[ ]A、美式期权B、大西洋期权C、修正的美式期权D、欧式期权专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：177欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。
(23) 双重交易机制是[ ]的重要特征，投资者可以在一级市场交易也可以在二级市场交易。
A、认股权证B、交易所交易基金C、备兑凭证D、普通股票专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：127本题考核特殊交易基金。
(24) 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。
A、证券发行市场B、证券流通市场C、回购协议市场D、同业拆借市场专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：6为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。
(25) 开放式基金的交易价格主要取决于( )。
A、市场供求关系B、每一基金份额资产净值C、净资本D、市场利率专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124开放式基金的交易价格取决于每一基金份额资产净值的大小，不直接受市场供求关系的影响。
(26) 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A、1B、2C、4D、5专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：333根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
(27) 双重交易机制是( )的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。
A、开放式基金B、封闭式基金C、ETFD、指数基金专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128双重交易机制是ETF的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。
(28) 同一发行主体发行的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对()的补偿。
A、利率风险B、政策风险C、信用风险D、经营风险专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：259考察利率风险对不同证券的影响。
(29) 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。
A、配股B、增发C、定向增发D、发行可转换公司债券专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：204股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。
(30) 通常情况下，债券的收益率（）。
A、与偿还期成反比，与风险性成反比B、与偿还期成正比，与风险性成正比C、与偿还期成正比，与风险性成反比D、与偿还期成反比，与风险性成正比专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：79通常情况下，期限越长收益率越高；风险性越大收益率越高。
(31) 深圳证券交易所综合指数不包括( )。
A、中小企业板指数B、行业分类指数C、创业板综合指数D、深证100指数专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：243深圳证券交易所综合指数包括：深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数。
深圳100指数属于深圳证券交易所成分指数类。
(32) 目前我国权证交易实行（）回转交易。
A、T+0B、T+1C、T+2D、T+3专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：181目前我国权证交易实行T+0回转交易。